2022年四川省证券投资顾问提升提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货

2、价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A3. 【问题】 在制定收入预算的过程中，理财师应关注（ ）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】 C4. 【问题】 在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、

3、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】 D9. 【问题】 在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一

4、规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C11. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 在现金管理中，年度支出预算等于（ ）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】 D14. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A

5、.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（ ）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】 A16. 【问题】 证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A17. 【问题】 以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D二 ,

6、 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B24. 【问题】 转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 资本市场线是（）。A.在均值

7、标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A26. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一

8、种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C28. 【问题】 在制定收入预算的过程中，理财师应关注（ ）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】 C29. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【

9、答案】 A32. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 利用单根K线研判行情，主要从（ ）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A