2022年吉林省证券从业自我评估题型.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.五十万元以上五百万元以下【答案】 D3. 【问题】 有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.1

2、3以上B.23以上C.全部D.12以上【答案】 B4. 【问题】 分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 公募基金和私募基金的不同点主要反映在（）方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施中，接管组行使的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列说法，错误的是（）。A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指香港投资者委托

3、香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】 D8. 【问题】 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 下列对法的概念的描述，正确的是（）。A.B.C.D.

4、【答案】 A10. 【问题】 下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】 B11. 【问题】 证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 下列选项中，设立公开募集基

5、金的管理公司的条件不包括（）。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录【答案】 C13. 【问题】 合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。A.80B.70C.60D.50【答案】 A14. 【问题】 在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点

6、的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】 C15. 【问题】 根据证券公司监督管理条例第二十六条的规定，（）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。A.2B.3C.4D.5【答案】 A16. 【问题】 某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为，符合证券公司风险处置条例规定的是（ ）。A.2017年12月31日完成重组B.2018年8月11日完成重组，且未申请延期C.2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1

7、日D.上述选项均不符合规定【答案】 A17. 【问题】 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D19. 【问题】 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】 B20. 【问题】 内部控制组织体系的第二道防线是（）。

8、A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5以上10以下B.5以上15以

9、下C.10以上15以下D.15以上20以下【答案】 B23. 【问题】 对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（）应当在审核报告上签字。A.董事长B.指定专人C.审核人员D.总经理【答案】 C24. 【问题】 证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。A.10B.20C.30D.40【答案】 B26. 【问题】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管

10、理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A.2000万B.5000万C.1亿D.2亿【答案】 D27. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.30万元以上300万元以下D.30万元以上500万元以下【答

11、案】 B29. 【问题】 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 B30. 【问题】 下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发

12、出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】 D33. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.合规负责人直接对股东（大）

13、会负责C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】 A34. 【问题】 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是（ ）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.最近3年年均收入不低于50万元的个人C.社会保障基金D.金融资产应不低于200万元的个人【答案】 D36. 【问题】 关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机

14、构）履行保荐职责，下列说法错误的是（）。A.非首次公开发行股票B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.公开发行存托凭证D.中国证监会认定的其他情形【答案】 A37. 【问题】 管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】 C38. 【问题】 证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20【答案】 C39. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】 B