2022年吉林省证券投资顾问自我评估考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D2. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案

2、】 C5. 【问题】 下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 （）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳

3、时间序列【答案】 D10. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B12. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D13. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 以下属于客户证券投资短期目标的是（ ）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】 D15. 【问题】

4、 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B18. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。

5、A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】 D23. 【问题】 （）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险

6、B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D24. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B28. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.

7、、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A37. 【问题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D