非关税壁垒概述(PPT 65页).pptx

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1、第9章进口保护政策进口保护政策 ：非关税壁垒本章主要内容:分析非关税贸易保护政策所造成的经济后果；分析影响贸易的国内产业政策、消费政策和其它经济政策通过对本国生产和消费的影响来间接影响贸易。 教学目的与要求教学目的与要求 使学生了解和掌握非关税壁垒的概念、产生、主要种类、主要内容，掌握非关税措施的最新发展动态及其作用与影响。 教学方法教学方法：课堂讲授、讨论 教学重点与难点：教学重点与难点：非关税壁垒的特点、进口配额制，技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒、新贸易壁垒。第第9章章 非关税壁垒非关税壁垒 一、非关税壁垒一、非关税壁垒(Non-Tariff Barriers，NTBs)的含义的含义 是指除

2、关税以外的一切限制进口的措施，与关税壁垒相对而言，是贸易保护主义的一种新形式。二、非关税壁垒的产生二、非关税壁垒的产生1、摆脱经济危机2、应对关税下降3、生态健康需要4、世贸组织允许三、非关税壁垒的特点三、非关税壁垒的特点 第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述 1、灵活针对性； 2、隐蔽歧视性； 3、直接有效性； 4、难以应对性。三、非关税壁垒的类别与前景三、非关税壁垒的类别与前景 （一）类别 1、控制数量型； 2、保证质量型； 3、保护环境型； 4、其他形式型。 （二）前途 1、控制数量型的要逐步取消； 2、其他形式的要予以规范！非关税壁垒非关税壁垒 指除关税以外的一切限制进口的种种措

3、施。指除关税以外的一切限制进口的种种措施。 非关税壁垒可分为非关税壁垒可分为直接和间接直接和间接两大类。两大类。 直接直接的关税壁垒的关税壁垒是由进口国直接对进口商品数量和金是由进口国直接对进口商品数量和金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口，如进口额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口，如进口配额制、进口许可证制和自动出口限制等。配额制、进口许可证制和自动出口限制等。 间接间接的关税壁垒的关税壁垒是对进口商品制订严格的条例，间接地是对进口商品制订严格的条例，间接地限制商品进口，如进口押金制、进口最低限价、繁苛限制商品进口，如进口押金制、进口最低限价、繁苛的技术标准、卫生安全检验和包装、标签

4、规定等。的技术标准、卫生安全检验和包装、标签规定等。关税与非关税的比较 关税：法律制度关税：法律制度 政府间商定政府间商定 非关税：政府行政部门制定非关税：政府行政部门制定 更灵活更灵活 关税：公开，便于国际比较关税：公开，便于国际比较 非关税：不公开常变化，不便比较非关税：不公开常变化，不便比较 更隐蔽更隐蔽 非关税往往针对特定的商品和国家，非关税往往针对特定的商品和国家，更有针对性更有针对性。如美国历史上曾限制直径小于如美国历史上曾限制直径小于2.5英寸的西红柿英寸的西红柿进口，主要针对墨西哥。进口，主要针对墨西哥。2001年日本限制大葱、年日本限制大葱、香菇和灯心草的进口，主要针对中国。

5、香菇和灯心草的进口，主要针对中国。非关税壁垒的特点：（1）与关税壁垒比较起来更具有隐蔽性；（2）具有灵活性和针对性；（3）具有差别性和歧视性；（4）更能达到限制进口的目的。一、进口配额制一、进口配额制指一国政府对一定时期内某些商品的进口，在数量或金额上规定一个限额，限额以内的准予进口，超过限额的则不准进口；或征收较高关税甚至罚款，关税税额之高使进口商难以承受，实际上起到禁止进口的作用。在纺织品贸易上表现最为突出。（一）（一）绝对配额（二）（二）关税配额又都可分为全球配额和关税配额二、二、“自动自动”出口配额制出口配额制三、进口许可证制三、进口许可证制控制数量的非关税壁垒控制数量的非关税壁垒四、

6、五、六四、五、六非关税壁垒的主要种类非关税壁垒的主要种类 （一）进口配额制（一）进口配额制 进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期内，对某些商 品的进口数量或金额加以直接的限制。 进口配额主要有以下两种： 1、绝对配额 绝对配额：是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额 规定一个最高数额。 绝对配额在实施中又有以下两种方式： （1）全球配额 （2）国别配额 分为自主配额和协议配额 2、关税配额 关税配额：是对商品的进口绝对数额不加限制，而在一定时期 内，在规定的关税配额以内的进口商品，给予低税、 减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较 高的关税或附加税。 2005年9月，因原先配额

7、用尽而积压在欧盟各港口的从中国进口的纺织品和服装总数达8700万件（套）。 中国出口欧盟的纺织品一直都要受配额的制约。纺织品要出口欧盟，首先得有配额，要取得配额就必须靠招投标，企业中标后方能取得配额。没有配额，企业就不能出口，若要出口，就不得不花高价从有配额的企业中购买配额。 2008年1月1日起输往欧盟纺织品将不再有配额限制。 薄熙来：可以这样看。最后谈判的结果，就总体数量而言，共增加了1.87亿件，其中中方负担了4350万件，在总量中占23%；欧盟承担了14418万件，占总量的77%。欧方的量是三个数相加，第一是8700万的一半，即4350万件；第二是欧方超发的8000多万件；第三是在途的

8、2000多万件。因此，看这次谈判确定的原则和结果，不论总量还是细节，都是比较公平的。 后配额时代后配额时代一种说法：一种说法：中国的纺织品出口配额一直都有，但是在中国加入WTO后有一段时间不需要配额，大约半年，所以，这段时间之前，叫前配额时代，之后叫后配额时代。1986年乌拉圭回合谈判达成：逐步废止多种纤维协定（MFT），将纺织品与服装贸易纳入GATT体系的纺织品与服装协议（ATC）规定。根据ATC第2条第6、8款规定，在1995年1月1日至2004年12月31日的过渡期内，进口方将分三个阶段逐步取消所有数量限制，最终实现纺织品贸易自由化。即从2005年起，纺织业将迎来“无配额时代”。二种说法

9、：二种说法：年全球纺织品贸易实现一体化， 但就在2005年的春天，中国纺织品对外贸易却遭遇“寒流”，2005年4月4日，美国纺织品协定执行委员会宣布对三类中国纺织品启动设限程序；4月6日，欧盟委员会公布对中国纺织服装类产品实施“特保”措施的方针；法国行业组织也要求政府就中国纺织品进口增加采取“紧急保护措施” 称之为后配额时代！现实中的现实中的VER ：日本汽车出口：日本汽车出口w1979年，石油价格急涨和暂时汽油短缺使美国需求转向小型车，日本厂生产商进入美国市场。美国产量下滑，国内强大政治力量要求保护美国汽车工业。w既实行保护主义，又不违反GATT，使罗纳德里根陷入窘境。乔治布什（当时副总统）

10、提出建议：“我们全力支持自由企业精神，但如果日本人宣布不用我们要求他们就可以自愿地减少对美国的汽车出口，我想我们当中不会有人反对吧。”w日本外相被带入椭圆型办公室进行了一次短暂会谈w日本同意了， “自愿”地限制向美国出口汽车的数量。w1981年，第一份协议，日本“自愿”将对美汽车出口从1980年180万辆降到每年不超过168万辆。1984-1985年修正到185万辆。1985年美国允许日本不再执行这一协议。w为避免与美国贸易摩擦，1986-1991年日本“自愿”地将对美国汽车出口限制在230万辆，以后为165万辆。w目前，VER较流行。越来越多的配额采用VER方式。欧盟对中国农产品进口及美国、

11、日本、芬兰、挪威等国对中国纺织品进口都实行VER政策多边纤维协议。进口许可证进口许可证(import licence) 进口许可证是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。 按许可证有无限制，可分为公开一般许可证和特种进口许可证。 （1）公开一般许可证公开一般许可证（open general licence）：它对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写此证，即可获准进口。 （2）特种进口许可证特种进口许可证（specific licence）：进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口。 指为实施进口

12、许可证制度需向有关行政部门递交申请书或其他文件(为了海关目的的要求除外)，作为进口到该进口方海关管辖地区的先决条件的行政程序。发放进口许可证是实行进口许可证制度的一种措施。是进口获得批准的证明文件之一。 进口许可证分为自动许可证和非自动许可证。自动许可证不限制商品进口，设立的目的也不是对付外来竞争，它的主要作用是进行进口统计。非自动许可证是须经主管行政当局个案审批才能取得的进口许可证，主要适用于需要严格数量质量控制的商品。非自动许可证的作用有：管制配额项下商品的进口；连接外汇管制的进口管制；连接技术或卫生检疫管制的进口管制。只有取得配额、取得外汇或者通过技术检查和卫生检疫，才能取得许可。进口许

13、可证极易被乱用而成为贸易壁垒。 根据进口许可证和进口配额的关系，进口许可证可分为有定额的进口许可证和无定额的进口许可证。 （3）有定额的进口许可证有定额的进口许可证：即先规定有关商品的配额，然后在配额的限度内根据商人申请发放许可证。 （4）无定额的进口许可证无定额的进口许可证：主要根据临时的政治的或经济的需要发放。 外汇管制有狭义与广义之分。狭义的外汇管制指一国政府对居民在经常项目下的外汇买卖和国际结算进行限制。广义的外汇管制指一国政府对居民和非居民的涉及外汇流入和流出的活动进行限制性管理。 一.对出口外汇收入的管制 在出口外汇管制中，最严格的规定是出口商必须把全部外汇收按官方汇率结售给指定银

14、行。出口商在申请出口许可证时，要填明出口商品的价格、数量、结算货币、支付方式和支付期限，并交验信用证。 二.对进口外汇的管制 对进口外汇的管制通常表现为进口商只有得到管汇当局的批准，才能在指定银行购买一定数量的外汇。管汇当局根据进口许可证决定是否批准进口商的买汇申请。有些国家将进口批汇手续与进口许可证的颁发同时办理。 三.对非贸易外汇的管制 对非贸易外汇收入的管制类似于对出口外汇收入的管制，即规定有关单位或个人必须把全部或部分外汇收支按官方汇率结售给指定银行。 外汇管制始于第一次世界大战期间。当时国际货币制度陷于崩溃，美、法、德、意等参战国都发生了巨额的国际收支逆差，本币对外汇率剧烈波动，大量

15、资本外逃。为集中外汇资财进行战争，减缓汇率波动及防止该国资本外流， 各参战国在战时都取消了外汇的自由买卖，禁止黄金输出，实行了外汇管制。19291933年世界经济危机时期，很多在战后取消外汇管制的国家又重新实行外汇管制，一些实行金块和金汇兑本位制的国家也纷纷实行外汇管制。1930年土耳其首先实行外汇管制，1932年，德国、意大利、奥地利、丹麦、阿根廷等20多个国家也相继实行了外汇管制。第二次世界大战爆发后，参战国立即实行全面严格的外汇管制。1940年，在100个国家和地区中，只有11个国家没有正式实行外汇管制，外汇管制范围也比以前更为广泛。战后初期，西欧各国基于普遍存在的“美元荒”等原因，继续

16、实行外汇管制。50年代后期，西欧各国经济有所恢复，国际收支状况有所改善，从1958年开始，各国不同程度地恢复了货币自由兑换，并对国际贸易收支解除外汇管制，但对其他项目的外汇管制仍维持不变。1961年，大部分国际货币基金组织的会员国表示承担国际货币基金组织协定第8条所规定的义务，即避免外汇限制而实行货币自由兑换。但时至90年代，绝大多数国家仍在不同程度上实行外汇管制，即使名义上完全取消了外汇管制的国家，仍时常对居民的非贸易收支或非居民的资本项目收支实行间接的限制。 通关环节壁垒。通关环节壁垒通常表现在：进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求提供非常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘密资料，从而

17、增加进口产品的成本，影响产品顺利进入进口国市场；通关程序耗时冗长，使得应季的进口产品（如应季服装、农产品等）失去贸易机会；对进口产品征收不合理的海关税费。如拉美一些国家海关对我国一部分进口产品实施海关最低限价。其做法是海关对某些进口产品规定最低价格，凡是低于海关规定的最低价格的进口商品，进口商必须提供价格证明或补交差价部分的税款。这种做法构成了通关环节壁垒，不同程度地影响了我国出口企业的利益。 土耳其2004年4月,土耳其海关设立“红色通道”,专门用于检查来自中国的28类商品,并对部分商品进行“二次检查”。土耳其海关还大幅提高开箱检查比例。土耳其海关人员在检查中国商品时经常出现故意部分卸货、拒

18、绝当场检查等情况,以此拖延通关时间,增加进口商成本。2004年,土耳其对多种中国产品以设定“最低价格”的方式实施通关限制,凡申报价格单价低于“最低价格”的商品不得清关。2004年,土耳其海关对扬声器、榨汁机、玩具和刷子等产品以设定数量限制的方式实行进口数量监管。2005年,土耳其海关实施进口监管的方式的进口产品新增了15类。而对于某个产品实施进口监管的有关决定由外贸署进口总司做出,但没有相关细化的评估规则,存在一定的随意性。2005年中国上述15类产品对土耳其出口金额约为9000万美元。 对外贸易垄断是指在对外贸易中，对某些商品或全部商品由国家指定的机构和组织集中管理、集中经营。平时，西方发达

19、国家进出口的垄断主要集中在少数商品上，如军火、烟酒和粮食等，在战争时期或经济大萧条时期，垄断的范围就会扩大。这样做的目的在于保证国内的供应和生产，防止国内市场的混乱，贯彻政府的意图，限制部分商品的进口。 进口和出口国家垄断是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进、出口规定由国家机构直接经营，或者是把某些商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。前面一种情况称为对外贸易国家垄断，后面一种情况称为进出口专营。 西方国家的进出口国家垄断的西方国家的进出口国家垄断的商品商品 西方国家的进出口国家垄断主要集中在三类商品上： 一是烟和酒，以得到巨大的财政收入； 二是农产品，这些国家把对农产品的对贸易垄断作为

20、国内农业政策的一部分； 三是武器。 歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策又称为“购买国货政策购买国货政策”（buy-national policies），是指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。 主要发达国家都有相应的歧视性政府采购政策规定。如英国规定政府机构使用的通讯设备和电子计算机必须是英国产品；日本也规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品；美国实行的“购买美国货法案”则规定，凡是美国联邦政府所要采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的。只有在美国

21、自己生产的数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。为了达到限制进口的目的，美国国防部和财政部甚至往往采购比进口货贵50%的美国货。 进口押金制，又称进口存款制，是指为防止投机、限制进口，维持国际收支平衡而采取的一种经济措施，又称“进口保证金”。是指一些国家规定进口商在进口时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金的制度。这种制度无疑增加了进口商的资金负担，影响了资金的政常周转，同时，由于是无息存款，利息的损失等于征收了附加税。所以，进口押金制度能够起到限制进口的作用。有些国家还规定进口方必须获得出口方所提供的一定数量

22、的出口信贷或提高开出信用证押金等方式限制进口。 例如，意大利政府从1974年5月7日到1975年3月24日，曾对400多种进口商品实行进口押金制度。它规定，凡项下商品进口，无论来自哪一个国家，进口商必须先向中央银行交纳相当于进口货值半数的现款押金，无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。 又如，巴西政府曾经规定，进口商必须先交纳与合同金额相等的为期360天的存款才能进口。3.技术和社会标准： (1).技术标准:可分为本国所采用的技术标准和针对进口制定的技术标准。这些技术标准有些是必要的，起了保护消费者利益的作用，但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少

23、进口，保护国内进口工业。 (2). 社会标准:由于各国经济发展水平的差异以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也不同，劳工标准就是一个典型的例子间接限制进口的措施主要有以下几种：间接限制进口的措施主要有以下几种： 1、外汇管制 外汇管制：是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限 制来平衡国际收支和维护本国货币稳定的一种制度。 2、进口押金制度 进口押金制度又称进口存款制。进口商需要进口某项产品时，应 向指定的银行或海关，事先按货款金额的一定百分比，按规定的 期限无息存放一笔押金。 3、政府采购政策 政府采购政策：是指国家通过法令，规定政府机构在采购时要优 先购买本国产品的做法，也有的国家无

24、明文规定，但优先采购本 国产品已成为惯例。 4、各种国内税 5、复杂苛刻的技术、卫生、安全检验标准 一、技术性贸易壁垒的含义与特点一、技术性贸易壁垒的含义与特点（一）技术性贸易壁垒的含义 TBT是指各国为保证进出口商品的质量，或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境或防止欺诈行为而设立的技术标准或法规。合理的将有利于国际贸易的开展，否则将对国际贸易形成阻碍。（二）技术性贸易壁垒的特点 1、通过法规确立 2、将标准法规化 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒进一步理解进一步理解二、三、二、三、技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade）是指为了限制进口所规定的复杂的技术标

25、准、卫生检疫标准、以及商品包装和标签规定等。进口商品必须符合这些标准才能进口，否则就不能进口，其中有些规定是针对某些国家的。这些标准既包括决定一种商品特性和规格，如质地、纯度、营养价值、尺寸、用途等，也包括设计和说明书、证书、标记、商标及检验程序等。这些标准和规定往往是以维护生产、消费者安全和人民健康为理由而制定。有些规定十分复杂，而且经常变化，往往使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口和销售的作用，这些规定在一定条件下成为进口国家限制进口的技术性贸易壁垒。 美国为了阻止墨西哥的土豆进入，对土豆大标准规定了有成熟性、个头大小等指标，这就给墨西哥种植的土豆销往美国造成了困难。因为销往美国的

26、土豆不能太熟就得收获，否则易烂，但这样游难以符合成熟性的要求。 1990年美国禁止进口墨西哥的金枪鱼，其理由是认为其在东太平洋地区没有按照美国的法律规定捕捞金枪鱼，而是采用拖拉大围网捕捞，结构捕获珍贵动物海豚的数量超过美国船只。对技术性贸易壁垒的理解对技术性贸易壁垒的理解从签署TBT协议的目标上看保护人类的安全或健康保护人类的安全或健康 如法规规定机动车内需配备安全带，以便将交通事故的伤亡降到最小，生产插座要考虑防止使用者触电。这些属于保护人类安全的例子。用于保护人类健康最普通的法规就是要求香烟上标明吸烟有害健康。保护动物和植物的生命或健康保护动物和植物的生命或健康 主要包括避免动物和植物的种

27、类因水、空气以及土壤污染而灭绝。例如有些国家规定对于濒临灭绝的鱼种，只有其长到一定的长度后才允许捕捞。保护环境保护环境 日益严重的空气、水和土壤的污染迫使许多政府制定法规来保护环境。相关法规主要包括纸和塑料制品的回收以及汽车尾气排放水平等方面。防止欺诈行为防止欺诈行为 此种法规绝大多数通过向消费者提供一定的信息（主要是以标签要求的形式）来保护消费者。如法规规定的分类、说明和包装方面的内容以及其它一些相关措施，包括尺寸、重量等。 二、技术性贸易壁垒的发展趋势与影响二、技术性贸易壁垒的发展趋势与影响 （一）技术性贸易壁垒的发展趋势 1、保护对象和政策手段日益多样化 2、保护手段更难防范 3、各国技

28、术标准日益复杂 （二）技术性贸易壁垒对国际贸易的影响 1、技术性贸易壁垒对进口国的影响：产业、价产业、价格格 2、技术性贸易壁垒对出口国的影响：发达、发发达、发展中展中 三、技术性贸易壁垒的抑制与规范三、技术性贸易壁垒的抑制与规范 （一）抑制与规范技术性贸易壁垒的背景 （二）技术性贸易壁垒协议的主要内容 二、三二、三另见：另见：技术性贸易壁垒的技术性贸易壁垒的十大趋势十大趋势 欧盟于2004年月正式实施的报废电子电气设备指令（以下简称“报废指令”），已对浙江省有关产品的出口造成初步影响。此外，加上2006年月欧盟又将实施的关于在电子电气设备禁止使用某些有害物质指令，我国传统家电产品及小型测量仪

29、器等低附加值产品的出口将受到较大影响。 欧盟的“报废指令”规定：生产有关产品的企业负有对有关产品报废后的回收责任，须承担回收费用。该指令所涉及的产品共包括大型家用电器、小型家用电器、照明设备、玩具等十大类产品（以下统称指令产品）。 据杭州海关统计，2005年月，浙江省共对欧盟出口指令产品1.6亿美元，同比增长.%，但却比去年的出口增速下降了54.5%，出口增速减缓。 1994年，美国出台了针对进口打火机的CR法规后，温州打火机在美国市场节节败退，现在的出口量只相当于欧洲市场的110。 我国出口产品受到贸易壁垒阻碍已位居世界之首，每年约有400亿至500亿美元的出口商品受影响。外向经济发达的江苏

30、，约有70%的出口企业遭遇过技术性贸易壁垒。 一、绿色贸易壁垒的含义与成因一、绿色贸易壁垒的含义与成因 是各国为了保护人类、动物或植物的生命或健康，对进出口的农、畜、水产品而采用或实施必要的卫生措施。合理与否，对国际贸易的作用类似于技术性贸易壁垒。（一）保护环境的必然（二）消费观念的更新（三）预防病害的侵入（四）各国竞争的需要绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒 二、绿色贸易壁垒的形式二、绿色贸易壁垒的形式（一）技术标准（二）环境标志（三）包装制度（四）卫生检疫制度（五）管制制度三、国际绿色贸易壁垒的抑制与三、国际绿色贸易壁垒的抑制与规范规范（一）环保措施的国际公约与规则1、环保方面的国际公约与规则（天上

31、、地下）（天上、地下）2、绿色通行证环境管理国际标准ISO14000（二）实施卫生与植物卫生措施协议（背景、内容）（背景、内容）（三）抑制与规范措施的不足（略）二、三二、三新贸易壁垒及其影响新贸易壁垒及其影响知识产权壁垒技术标准壁垒认证制度壁垒环保规范壁垒肯定列表壁垒SA8000壁垒反规避壁垒非关税壁垒的发展趋势 是在保护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品，如专利产品，贴有合法商标的商品，以及享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等实行进口限制；或者凭借拥有的知识产权优势，实行“不公平贸易”。 近年来，随着科技的进步，知识产权保护力度的不断增强，凭借科技优势，利用知识产权保护设置贸易壁垒的势头

32、引起世界各国的高度重视。 2002年5月的“温州打火机事件”就是我国加入WTO后发生的第一起知识产权壁垒案件。当时，温州每年生产打火机8.5亿只，出口达5亿只，在欧洲市场占有率达到80%，向欧盟国家出口额达到3000万美元，然而温州打火机出口价格多在1欧元左右，且绝大多数没有安装安全锁，根据2002年5月欧盟标准化委员会公布的关于打火机的安全标准（CR标准），出厂价或海关价低于2欧元的打火机必须安装防止儿童开启的安全锁（CR装置），并且须通过欧盟相关认证部门的实验，因此，温州打火机生产厂家2004年6月以后向欧盟出口1欧元以下打火机必须按照CR标准安装安全锁。然而需要采用的这些童锁专利基本多为

33、欧洲和美国掌握，也就是说中国企业要想符合欧盟的童锁标准继续出口，一是向外国企业购买专利，支付巨额的专利费，但生产成本会大大提高，使温州打火机生产商失去价格优势，失去市场；二是温州企业自行研制，而研制需要很长的时间和巨大的开发费用，也可能失去欧盟市场。 2005 年1 月, 中国步入WTO后保护期不久, 国际巨头英特尔起诉中国某企业生产的语音卡侵犯其专利, 间隔不久日本三洋开始了与深圳比亚迪关于电池专利的纠纷。在2 月, 美国电子娱乐协会( ESA) 向美国商务代表提交了一份来自国际知识产权保护联盟( International IntelllectualProperly A lliance简称

34、IIPA) 的报告指出: 中国与马来西亚、俄罗斯一道成为全球游戏软件盗版最为严重的三个国家。中国已成为世界最大的伪正版制造地, 消费国和输出国。当越来越多的中国企业以及中国产品在全球市场上扮演重要角色的时候, 知识产权危机给这一全球化进程蒙上了一层阴影。来自美国、欧盟、日本、韩国等专利大国的知识产权压力已经对中国构筑了一道高高的门槛。 是指科学技术上的关卡，即指国家或地区政府对产品制定的（科学技术范畴内的）技术标准，如产品的规格、质量、技术指标等，达不到一定技术标准的不能进口，如汽车废气排放达不到一定标准，不准进口，阻止低技术产品进口（WTO技术性贸易壁垒协议的技术法规、标准中有此含义）；或达

35、到某种技术标准的产品不能出口，如运算速度达到每秒多少亿次的计算机不准出口，即限制高科技产品出口（美国等发达国家就是这么做的），从而在技术方面对进出口贸易构成壁垒。 一词的英文原意是一种出具证明文件的行动。ISO/IEC指南2：1986中对“认证”的定义是：“由可以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或规范性文件的活动。”那么，这个第三方的角色应该由谁来担当呢？显然，非国家或政府莫属。由国家或政府的机关直接担任这个角色，或者由国家或政府认可的组织去担任这个角色，这样的机关或组织就叫做“认证机构”。 现在，各国的认证机构主要开展如下两方面的认证业务：1.产品品质认证；2.品质管理

36、体系认证。 随着全球温室效应的影响，消费者对环境议题及绿色消费意识的觉醒，国际社会也愈来愈重视贸易与环境保护的课题，相关的环境政策及法规也陆续列入贸易条款，使得国际贸易在环保方面的需求愈来愈多，环境相关法规的要求也愈来愈严，构成了无形的非关税壁垒。这个无形的壁垒，比WTO成立以前，高额关税所构成的有形贸易壁垒更强大，也更加难以突破。 环保法规的两大发展模式：环保法规的两大发展模式：“Top-Down Approach” 以欧盟最具代表性。 “Bottom-Up Approach”，以日本与美国为首。 环保法规的四大特征：环保法规的四大特征：师出有名、影响面广、生产厂商负担成本、规格制定者获得利

37、益。 肯定列表制度肯定列表制度 (Positive list system) 是日本为加强食品(包括可食用农产品) 中农业化学品(包括农药、兽药和饲料添加剂) 残留管理而制定的一项新制度。该制度要求：食品中农业化学品含量不得超过最大残留限量标准；对于未制订最大残留限量标准的农业化学品，其在食品中的含量不得超过“一律标准”，即0.01毫克/公斤。该制度于2006年5月29日起执行。 以前，我国农畜产品之所以能和日本产品竞争，主要是由于劳动力廉价，生产成本低，在价格上有绝对优势。但日本采用“肯定列表制度”后，不仅标准极其苛刻，而且会大幅度增加需要检测的农药、兽药项目，这无形中增加了检测费用，延长了

38、检验周期，导致通关速度减慢，这些都将使得我国输日产品的成本大幅增加，而增加的出口成本将降低我国输日产品的竞争力，也会使得部分企业因不堪重负而被动退出市场。（Social Accountability 8000）是根据国际劳工组织（ILO）公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言制定的，其宗旨是为了保护劳工基本权益。SA8000标准与ISO9000质量管理体系及ISO14000环境管理体系一样，是一套被第三方认证机构审核的国际性标准，目标是通过有道德的采购活动改善全球工人的工作条件，确保供应商所提供的产品符合社会责任标准的要求，最终达到公平而体面的工作条件。所不同的是，SA8000标准关注的不是产

39、品和环境，而是人，是企业内部劳工的权利，它规定了企业必须承担的对社会和利益相关者的责任。其主要内容包括童工、强迫劳工、安全卫生、结社自由和集体谈判权、歧视、惩罚性措施、工作时间、工资报酬及管理体系等九大要素。它非常容易被贸易保护主义者所利用，成为限制发展中国家劳动密集型产品出口的有力工具。 SA8000（Social Accountability 8000）即“社会责任标准”，是全球首个道德规范国际标准。其宗旨是确保产品符合社会责任标准的要求。该标准适用于世界各地、任何行业、不同规模的公司。是由国际标准化组织（ISO）经济优先认证委员会(CEPAA-Council on Economic Pr

40、iorities Accreditation Agency)出台的，继ISO9000、ISO14000之后发布的又一个涉及体系的认证标准。其依据与ISO9000质量管理体系及ISO14000环境管理体系一样，均为一套可被第三方认证机构审核的国际标准。此标准以ISO9000为基础，认证内容主要涉及企业(组织)内部的生产环境条件并提出最低要求：一、童工标准：在就业最低年龄、年幼工人、学生、工作时间、安全工作区等方面，企业(组织)必须遵循有关法律法规的规定。二、强制劳动标准：决不允许强制劳动，或者通过受贿、付押金等途径雇佣员工，企业(组织)必须允许员工按时下班，允许员工辞职。三、卫生与安全标准：企业

41、(组织)必须为员工提供卫生、安全的工作环境，采取措施防止事故和伤害，提供卫生和安全教育，提供清洁卫生设施，并有饮用水喝。四、成立社团的自由、以集体名义争取权益的权利：企业(组织)必须尊重全体员工组织并允许其加入自己选择的工会，以集体名义争取自身的权益。五、歧视：不允许因种族、阶级、国籍、宗教、残障、性别、加入工会或政治倾向等产生歧视。六、劳动纪律标准：不允许体罚、精神上或肉体上的强制行为或语言攻击。七、工作时间标准：企业(组织)必须遵循适用法律；雇员每周工作不得超过60小时；加班必须自愿；雇员每7天中至少休息1天。八、补偿标准：员工工资不低于法定或行业最低报酬，必须足以支付基本需求；员工能自由

42、处置收入。雇主必须发给津贴、代扣保险等费用，不得弄虚作假规避法律。九、管理系统标准：企业(组织)必须制定一份公开的、切实可行的规定，以保证适用法律和法规的实施；确保管理层回顾反省过去的工作；指定代表监督执法情况；计划并实施控制；选择供货商时要考核对方执法情况；建立提出问题和建议的途径；与审核人员公开交往；提供依法办事的证据；出示支持文件的记录。认证评审机构在对企业(组织)审核且确认其完全符合标准后，将颁发SA8000证书，证书有效期为3年，每6个月复查一次，每3年可申请延长一次。 所谓动物福利，就是让动物在康乐的状态下生存，其标准包括动物无任何疾病、无行为异常、无心理紧张压抑和痛苦等。基本原则

43、包括：让动物享有不受饥渴的自由、生活舒适的自由、不受痛苦伤害的自由、生活无恐惧感和悲伤感的自由以及表达天性的自由。 在动物保护和人道主义温情的背后，动物福利的贸易壁垒作用已经显现。 欧盟不仅有专门保护动物福利的法令法规，欧盟委员会食品安全署还专门设有负责动物福利的部门。早在1974年，欧盟便制定了宰杀动物的法规，要求在宰杀活猪、活羊和活牛之前，先用电棒将其击晕，让动物在无知觉的情况下走向“生命终点”。当然在欧洲，动物们所享有的“福利”并不仅限于此。 欧洲议会2003年初通过了一项法令，要求在2009年之后，欧盟各国的化妆品公司不得在动物身上进行化妆品的毒性或过敏性试验，欧盟也将禁止进口在动物身

44、上进行过试验的化妆品。而根据美国的法律，化妆品必须首先在动物身上做试验才能上市。要知道，美国每年向欧盟出口的化妆品价值9亿多美元，难怪欧盟的法案刚一通过，美国人便扬言要到世贸组织去打官司。 意大利科学家最近进行了一项特殊的研究，发现猪原来也有七情六欲，也会惊恐、沮丧，也经常烦恼。据此，欧盟通过了在其成员国实施的指导条例，要求养猪者要照顾好猪的情绪，并规定，到2013年，欧盟各成员国要采用放养式养猪，停止圈养。今年2月14日，英国把依据欧盟这项指导条例制定的农畜动物福利规定正式付诸实施。早在1999年，英国就全面禁止了全封闭式猪圈喂养，后来还专门颁发了猪福利法规，对养殖户饲养猪的猪圈环境、喂养方

45、式作了细致的规定。而新的规定还配合欧盟条例，增加了给猪“玩具”的条文，以避免猪觉得生活枯燥，并规定对不遵守该法规的养殖户将处以2500英镑的罚款。 欧盟规定市场上出售的鸡蛋必须在标签上注明是“自由放养的母鸡所生”，还是“笼养的母鸡所生”。欧盟还规定，目前欧盟通用的每格450平方厘米的鸡笼到2013年要被更大的鸡笼替换。 最近，美国一家名为“善待动物协会”的民间组织，号召人们对肯德基采取一场全球性抵制运动。除召开新闻发布会以外，该组织还在一些主要城市的大街上散发传单和招贴画，揭露肯德基的非“鸡”道行为。该动物组织指控肯德基为了降低成本，公司所用的鸡全部被养在拥挤不堪的笼子里，缺乏应有的动物福利。

46、由于鸡笼狭小，饲养员疏于清扫，鸡成天与自己的排泄物为伴，污秽不堪。面对强大的压力，肯德基不得不承诺改进，要求供货的养殖场必须采取措施，改善动物生存环境，不得采取强迫进食等虐待措施，否则停止进货。 在贸易自由化大趋势下，在多边贸易规则的规范和约束下，关税和以数量限制为代表的传统非关税措施在国际贸易中的地位逐渐被削弱，已不再构成市场准入的主要障碍。而在科技不断创新、消费者对产品安全及品质要求提升、国际商业活动日趋活跃以及社会与环保议题更加受到重视等背景下，以技术性贸易措施为代表的新型非关税措施大量涌现并被广泛采用，它们对国际贸易的规模及流向产生了相当复杂的影响，非关税措施的运用出现了前所未有的新变

47、化。 许多研究表明，目前国际贸易中受非议最许多研究表明，目前国际贸易中受非议最多的非关税措施是：多的非关税措施是：技术性贸易措施（包括TBT和SPS）；海关及行政管理程序；市场准入中与竞争有关的限制性措施；进口许可；补贴；贸易救济措施（包括反倾销税、反补贴税、保障措施）等。 其中，严格的技术标准，复杂的质量认证，名目繁多的在包装、标识、卫生及环保等方面的要求构成了国际贸易的主要壁垒。目前，技术性贸易措施在各种非关税措施中所占比重已升至60%左右，若将与其有关的其他限制性贸易措施考虑进来，这一比重则高达80%，其中与标准相关的内容又是技术性贸易措施中限制贸易的最重要因素。 无论是发达国家还是发展

48、中国家，在使无论是发达国家还是发展中国家，在使用非关税措施时都或多或少地遵循了由传统措施用非关税措施时都或多或少地遵循了由传统措施向非传统措施转移的同一发展趋势向非传统措施转移的同一发展趋势，这表明在选择贸易政策工具方面，各国已经拥有类似模式。在美国、日本和欧盟的市场上，贸易管理的重点是环境、健康和安全，对产品质量的要求都很高，以此为由而实施的贸易限制性措施，占这些国家和地区非关税措施使用的70-80%。无疑，这些措施的实施将提高生产者和出口商的成本，极大抬高了市场准入的门槛。 从总体看，受非关税措施影响的产品大多从总体看，受非关税措施影响的产品大多集中在劳动密集性、低附加值产品上，集中在劳动

49、密集性、低附加值产品上，如玩具、消费类电子产品、食品、农产品等，而这些都是与发展中国家利益密切相关的产品，这在一定程度上影响了发展中国家的出口竞争力。而在应对非关税壁垒的过程中，众多的发展中国家和最不发达国家成为最易受冲击的群体。 联合国国际贸易中心的研究表明，2002年，来自最不发达国家的出口产品的40%遭遇非关税壁垒打击，来自其他发展中国家和经济转型国家的出口产品中，这一比例约为15%。一一. .进口配额进口配额 1.1.竞争条件下的进口配额竞争条件下的进口配额 图9-1 S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120价格(千元) P1.0Sd国内供给曲线Q40d d c c b

50、 ba aDd对国内钢铁的需求D总需求曲线1.5(1).配额的分配方式和福利的变化 (). ().政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分，进口国的社会总利益变动与关税一样 ； ().政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于，社会的利益少于关税的情况 ； ().政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样； ().政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了+，大于关税时的净损失。 (2). 配额相对于关税的优点 第一，配额可以比关税更有效地