企业法律风险的认识预防与控制.doc

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1、企业法律风险认识、预防和控制天涯法律网1、风险：推动企业“摇篮”双手 1.1企业，生活在怎样现实里？企业存在一天，风险就相伴随一天。海尔集团董事长张瑞敏办公室中，挂着一幅大字“如履薄冰，如临深渊”，时时刻刻提醒自己。张瑞敏在出席中央电视台举办CCTV杯2001年度经济人物奖颁奖晚会时，还说过：“作为企业领导人，必须冷静、冷静、再冷静。”华为企业董事长任正非写过一篇华为冬天，对华为在迅速发展中面临风险做了全面剖析。我们不能忘记，还有这样一句至理名言：“每一天，我都要提醒自己：企业离破产只有一步之遥。”通用电气企业前任董事长韦尔奇则在企业处于辉煌时开始调整管理模式和经营方向，使通用摆脱了衰落命运，

2、由辉煌走向更加辉煌。可见，无论企业大小、企业境况如何，成熟企业管理者总是能够充分地认识到企业面临危机。企业风险无处不在，积少成多。一个企业不管财富多少，相对于社会这个大摇篮而言，都如一个婴儿；而风险，就是推动企业摇篮双手。 1.2企业存在哪些风险？只有当我们认识了风险存在形式，才可能加以较好预防和控制。国家有国家风险，企业有企业风险。从系统角度，企业风险可以分为： 1.2.1企业决策风险：指企业决策层在决策判断时可能产生风险，包括但不限于资产质量和财务指标判断风险、行业前景和投资进入判断风险、人力资源配置判断风险。案例1：通用电气收购霍尼韦尔企业失败决策 1.2.2企业管理风险：指企业管理层在

3、经营管理时可能产生风险，包括但不限于管理队伍和管理体系建设风险、营销和市场开发拓展风险、产品和技术研发实施风险。案例2：三株口服液致命打击舆论传播 1.2.3非经营风险：指由于客观环境变化而给企业带来难以抗拒风险，包括但不限于立法调整导致法律风险、国内经济环境恶化导致经营风险、国际经济环境恶化导致经营风险、战争、自然灾害等不可抗力导致经营风险。案例3：9.11事件对在世界贸易中心设立总部或分支机构企业带来打击 1.3法律风险，融通于各种企业风险中，不是孤立一种企业风险，在形成原因和表现形式上看，具有多样性，可以分成如下两类： 1.3.1直接法律风险：指法律因数导致、或者由于经营管理时缺乏法律支

4、持而带来各类企业风险，例如：企业决策判断时缺乏法务支持而导致决策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识等欠缺而导致管理风险、立法调整而导致非经营风险。案例4：飞龙集团伟哥开泰胶囊案件（知识产权管理） 1.3.2间接法律风险：指非法律因数各类企业风险发生后，最后给企业带来各种法律后果，例如：财务风险带来法律风险、企业经营失败后给股东带来企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、自然灾害等不可抗力导致经营失败给企业带来民事赔偿以及法律纠纷。案例5：长城国际体育传播企业和唐.金世界拳王推广赛之延迟 1.3.3可见，法律风险组成很复杂，预防和控制也就因事而异。直接法律风险，往往可以通

5、过提高法律意识和企业法务管理力度而得以加强预防；间接法律风险，则必须通过各责任部门、各专业人士预防而减少损失。 1.3.4我还想说明是，法律风险和企业风险存在这样辨证关系：法律风险，只是企业在社会海洋中航行时触碰到各种“暗礁”（风险）一种；但是，企业任何一种“撞礁”风险，最后都会带来法律风险。 2、法律风险预防：从“心”开始 2.1人，是企业心脏。各级层面企业员工，都会碰到各种类型法律风险，也都有责任防范它发生。比如，生产工人、质检人员如果放任不合格产品流向市场，会给企业带来用户投诉、质量赔偿、企业商誉受损等系列法律风险。因此，有必要加强和各级员工职务行为有关法律风险预防和控制意识。 2.2企

6、业决策层、管理层，作为企业员工核心构成，更有必要提高法律风险预防和控制意识，强化基础经济法律知识和相应专业法律知识学习，重视法务人员专业支持。某个管理体系缺陷、某份合同漏洞，可能会给企业带来几百万、上千万财产损失。华立集团董事局准备设立风险预防和控制委员会，这个举措表明了企业高层对法律风险意识。 2.3现在，很多企业提倡“以人为本”。法律风险预防，也要以人为本。提倡以人为本、预防法律风险，并不是要束缚员工手脚，而是要通过风险评判、权衡利弊得失，找到解决问题最好方法。 3、法律风险控制：面面俱到 3.1正如前面所言，法律风险来源，是多方面；它可能是企业法务管理不当导致，也可能是企业财务管理、投资

7、管理、人力资源管理等各类管理事项带来。因此，企业法律事务控制和企业法律风险控制是截然不同概念，前者可能是法务部门职能行为，后者则是每个企业管理部门职责。对企业法律风险控制，不从面面俱到角度认识它，就只能识冰山之一隅。下面，从3.23.10，分别谈谈企业法律风险控制内容。 3.2减少企业管理体系缺陷 企业管理体系完善，要求有：管理机构建立，管理流程设计和实施，管理人员配备。企业在企业管理流程设计上，应当有制度化法务控制环节，包括：企业经营决策法律风险评估、企业制度合法性和风险预防评估、企业合同审核和控制、法律纠纷非讼和诉讼处理、企业损失减少或追回。 如果企业缺乏一个系统管理流程设计，法务控制环节

8、就不会成为系统化管理流程中一个子系统，无法实现制度自运行和闭环控制功能。 要对企业管理流程进行科学、有效设计和重组，并把法务控制作为内部控制中不可或缺一个环节，把企业法律费用作出明确、合理财务预算以便支持法务控制环节良性运转。案例6：通用电气和西门子公司法务管理模式比较 3.3提高企业中高级管理人员法律风险预防意识 企业法律风险防范不仅需要有明确法务控制环节，而且还需要有企业中高级管理人员法律风险意识保障；特别在企业无明确法务控制环节情况下，就更加依赖于企业各级中高级管理人员法律风险意识。 实践中，一些管理人员会对某件企业合同先作判断，自己认为没有法律风险，就不再通过法务人员评判；自己认为有法

9、律风险，会寻求法务人员评判。结果，正是一些管理人员自己认为没有法律风险评判，出了法律风险，因为非专业判断和专业判断对事件分析深度是不一样。 因此，企业中高级管理人员法律风险意识，不仅指他对法律认知程度，即：法律意识（这是有限），更主要，是指他寻求各专业部门支持自觉性（管理意识）。 在我国加入WTO和市场经济更加以经济法律为中轴运转以后，企业必须重视中高级管理人员法律风险意识培养和提高，通过管理流程控制、员工全面培训计划来积极引导和培育各级员工法律意识、管理意识。案例7：开元旅业集团总裁班子法律风险意识 3.4完善企业人力资源管理体系 企业人力资源管理方面法律风险，主要是因为人力资源管理体系无法

10、实现管理素质优化而保障企业良性运营、以及人力资源管理体系和法务控制衔接断裂产生。 企业法律风险，有比较多部分是由于管理人员疏忽、故意或者素质问题产生，而一些法律风险也可能因为专业、敬业员工得以避免。因此，企业应该建立科学、有效员工录用考核和晋升、淘汰制度、员工绩效评价制度、员工薪酬和福利制度、员工职业培训和跟踪制度，对员工给予完整关注、测评、督促、回报，对员工个性、工作态度、专业知识几个方面予以了解，以便从人力资源管理角度评判某个员工从事管理工作会给企业带来还是减少法律风险。 企业人力资源部门在人员招聘时，还应该依据工作类别，把国家法律或行业规定人员聘用资格作为必备条件之一，减少不合格人员录用

11、后会给企业带来法律风险。 企业还应当重视高级管理人员因为薪酬和福利、劳动关系解除等方面可能给企业带来法律纠纷。 企业必须重视人力资源制度系统化、科学化建设，注意从法律风险预防角度，对企业中高级管理人员予以培训、规范和考察，并对其管理行为法律后果予以评价。企业人力资源管理部门还应当根据员工从事工作类别，把员工专业知识、职业资格作为晋升主要标准，推进全体员工职业化。案例8：英国巴林银行毁灭 3.5高度重视企业知识产权事务管理 企业既要注意保障本企业知识产权和相关商业秘密不被非法披露、使用、转让，还应预防企业侵犯他人知识产权，避免卷入知识产权纠纷或不正当竞争行为纠纷。中国加入WTO以后，国内知识产权

12、立法和执法均必须达到TRIPS协议最低标准，因此，在越来越多经营领域，知识产权可能决定一个企业生和死。 随着华立集团大力介入无线通讯、光电存储、电力自动化、生物制药等高科技领域，对这些领域知识产权问题研究和保护，应该引起有关企业高度重视。 另外，随着企业大力推进国际化、全球化战略，企业还应重视商标国际注册、专利国外注册、软件国外版权登记，并在国际化战略实施过程中，避免外国竞争对手利用知识产权手段对企业采取壁垒遏制战术，避免侵犯外国企业知识产权。 重视并加强国际知识产权保护认识和经验，通过培训等来提高专门人员处理知识产权事务能力。同时，还应该督促各级子企业重视保护自己和他人知识产权，防止子企业侵

13、权而给集团带来整体名誉损害。案例9：青蒿素保护方法：原产地、商标、专利（原料提炼、药品制造） 3.6通过法务设计支持企业投资并购事务运作 企业在投资并购方面法律风险控制，存在于：对投资并购事务法律风险评估（包括对并购对象以及并购行为全方位法律评估）、对投资并购事务法务流程设计和法务支持（含谈判策略、合同文本提供）、对投资并购事务法律问题全过程控制、对投资并购事务法律纠纷处理。 投资并购方面法律风险评估是收购评估不可或缺一个基本内容（收购评估应当至少包括对收购对象资产质量和财务指标评估、对收购对象人力资源评估、对收购对象行业地位和行业前景评估、对收购对象和收购行为法律风险评估）。任何对投资并购方

14、面法律风险评估忽视，都可能带来并购失败或付出重大代价后果。 企业必须重视投资并购中法务支持，在决策制度上对投资并购全方面法律风险控制作出规定。案例10：投资并购中最大外部费用投资银行费用、律师费用、会计师费用 3.7加强对子企业投资管理，减低长期投资法律风险 股东对子企业投资方面法律风险，就是子企业经营失败、导致子企业被清算或者其股权被强制转让，而使股东对外长期投资遭受损失法律风险。 股东应加强子企业法人治理结构。股东对子企业应当委派合格、高素质董事，通过子企业董事会聘用优秀经理人以及制定、完善符合该子企业有效管理体系，使子企业生产经营良性运转，资产增值。这是避免企业对外长期投资法律风险关键所

15、在。 企业还应当通过指导各子企业管理创新体系推进、人力资源管理体系推进、基本管理制度推进，壮大各子企业在非资产方面（企业文化、人才、制度）抗法律风险能力。企业对外长期投资法律风险避免或减少，最终只有通过提高各产业企业抗法律风险能力才能得以实现。案例10：子企业法人人格独立和股东强化投资管理并不矛盾 3.8企业涉外经营行为实施和法律风险 我国加入WTO以后，乌拉圭回合多边贸易谈判结果、加入WTO议定书等法律文件已经成为中国政府在经济立法、执法等方面最基本依据。企业在和外国企业发生经济关系时，更应注意遵循国际公约、外国法律、国际惯例和国际商务习惯。在经济全球化和WTO框架下，“契约至上”成为了经济

16、主体交往基本法则。因此，企业涉外经营行为（货物、服务、知识产权贸易，投资等），必须依据国际公约、约定适用法律、国际惯例形成条款齐备、内容缜密合同文件，通过民事权利、义务明确来约束合同各方，以减少法律风险。 企业还应当注意：如果企业涉外经营行为在履约中发生了变化，如修改协议等，应当事先征求法务人员意见，而不宜直接签署。 企业要从人才储备和国际商务培训、涉外商务程序制订、涉外法律支持等方面，降低涉外经营法律风险。案例11：运用联合国国际货物销售合同公约终止进出口公司和德国K公司设备进口合同 3.9加强立法调整对企业影响前瞻研究 立法调整会对企业赖以生存经济环境产生重大影响，甚至决定企业命运。企业经

17、济行为能够正常获取利润前提是：经济行为合法化。因此，是经济法律（含法规、规章）给予了企业营业空间，决定某个企业能否进入某个投资领域以及进入程度。 如果我们能够对立法倾向作一定跟踪和研究，就会对企业投资、经营提供很好参考作用。比如，房地产管理法规严格化，意味着好品牌、大公司才会有更好发展机遇。而对上市公司立法规范加强，意味着上市事务必须更加审慎操作。我国证券法律和证券监督机构对上市企业运营以及控股股东和上市企业关系有非常细密法规规定，并且还有进一步加强趋势。可以从2000年以来证券市场法规不断推出，判断到：我国对证券市场、对上市企业管理越来越严。 对境外投资而言，则要注意到有关国家立法调整可能性

18、，确定企业投资方式和投资范围。案例12：华立宽带公司投资镇江广电网法律建议（国家对广电网投资限制政策） 3.10企业应当及时、优化、全面地处理法律纠纷 企业任何经营行为，都会表现为相应法律行为。企业员工聘用、对外投资、产品销售、材料采购等等，都会带来法律后果。企业作为经济组织，和自然人一样，都是生活在法律编织出来社会之中。企业经营行为，在本质上表现为谋利行为，在形式上则通过法律行为而实现。企业在经营中，因此发生各种法律纠纷是难免，有些是自己原因，有些是别人原因，有些则是不可抗力因素。 对于潜在法律纠纷，企业应当评估其显性化可能以及将会对企业影响，并作好方案准备，提前化解法律风险。 对于已经产生

19、法律纠纷，企业应当评估其法律风险并决定采用非讼方法解决还是诉讼方法解决，是让步解决还是不让步解决。对法律纠纷解决方法评估，应当结合纠纷原因、己方过错、他方过错、风险大小、主动权、社会影响等多方面因素来决定。 法律纠纷解决，必须得到专业人员支持，制订详细方案和步骤，准备有关法律文件。 法律纠纷解决不及时或者方法有误，将会给企业扩大不必要损失。因此，对法律纠纷认识，应该全面。案例13：失败起诉某锅炉厂起诉某能源公司32万货款案 4、和法律风险共舞 法律风险并不可怕，它只是企业在生存时一个不可或缺舞伴。只要我们掌握了其中基本规则，就能预防、控制风险产生祸害、损失，使法律风险可以被评估、被预防、被控制。 对认识企业法律风险提倡，也并不是要束缚员工、企业手脚，而是促进员工、企业在可控风险范围内运作，增强企业赢利能力和抗风险能力。