假设树的构建(28页).doc

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1、-假设树的构建-第 26 页第二章 （公共管理）研究设计一、研究设计概论科研设计是对研究课题的规划，也就是谋求新知识、新发现的策略、步骤和手段选择。科研研究设计的内容因学科领域和研究问题的不同而多种多样，但其最重要的内容和程序总是包括：1、辨识问题。即提炼主题，形成假设（树），初步回答问题或预期可能的结果。2、假设论证的技术路线。即设计操作性变量、选择论证可能结果的技术方法。3、发现研究问题文献述评得出研究结论提出理论假设检验理论假设图3-1：科学研究的基本步骤所以，研究设计必须要回答以下四个关键性的问题：(1)研究的问题是什么？(2)为什么要研究这个（些）问题？(3)研究假说是什么？ (4)

2、如何检验研究假说？不难看出，对第(2)和第(4)个问题的回答是研究设计的关键环节。因此，研究设计中必须对这两个问题做出详尽、可信的回答。要想证明所选研究问题确实具有研究价值，研究人员必须在研究设计中以充分的证据说明：(1)这个问题尚未回答或已有答案有缺陷；(2)该问题具有科学意义和/或现实意义。支撑上述判断的基础是全面系统的文献回顾。文献回顾(literature review)的主要任务是查找文献、选择文献和批判文献。核心是批判文献，即研究人员对相关文献的关键部分进行批判性评价，既肯定其优点长处，又要指出其存在的不足，而后者则是文献回顾的重点和核心部分。公共管理研究设计的基本任务包括两个方面

3、：一是选择、确定收集和分析研究数据的方式方法，保证研究所采用的方式方法是合理的、可靠的和经济的；二是构思、制定实现研究目的的操作程序和控制方案，保证研究是有效的、客观的和明确的。研究设计的核心内容是保证回答研究的问题和达到研究目的。l 研究方式方法是合理的，指针对一定的假设或研究内容，采用的方式方法能够满足检验、论证和解释研究内容。 l 研究方式方法是可靠的，指研究所采用的方式方法式是可以信赖的，可以重复的，即使换了他人来做同样的工作也能得到基本相同的结果。l 研究方式方法是经济的，指对经费、人力、物力、时间的整体考虑和精打细算，既要力所能及，又要以较少的投入争取最大的效益。l 保证研究是有效

4、的，首先指研究所使用的变量之间存在着真实的确定的关系，这种关系可能是因果关系，也可能是相关关系；其二是这种关系的想象和构思是科学的，源于理论的支持、实践的启发以及灵感的萌动，对关系中的变量进行适当的操作化定义，能够有效控制和检验；其三是对于这种关系的统计意义，采用的数学推论工具是否适宜和数据的质量是否达到需要的标准，以及样本容量是否合适；其四是研究结果的适用范围，公共管理研究必须保证有一定的适用范围，如果仅是对某一个人适用，对于公共管理研究来说其意义不大。l 保证研究是客观的，指研究的程序和控制必须要保证研究变量之间的影响能以真实关系发生变化，不能是虚构的或随心所欲的，收集的数据是反映真实关系

5、的、准确的。l 保证研究是明确的，指设计要使得研究所反映的关系能以比较突出和鲜明的形式表现出来，或者说，使得产生最大的反映关系量，同时，研究结果不能含糊不清或似是而非，而是以明白无误的、有说服力的、可靠的数据或材料表述出来。科研设计涉及的一些相关问题将放到论文写作中讲，这里重点介绍科研设计的“主题先行”原则以及理论演绎与细化主题的假设树设计等。二、 科研设计：主题先行科学研究设计必须主题先行What?什么是主题？主题是对主要问题的专业表述和说明以及作者的主观回答。所以，主题先行就是先辨明问题（是否是个真问题）并形成对它的主观解答（核心假设）。换言之，对研究的主要贡献即研究结果是什么，心中要有个

6、设想，做到基本有数，其它研究工作或论文写作则是深入细化和具体论证的过程。Why？主题先行符合人的思维认知规律。每个人的认知过程都是在自己原有的知识结构的背景下进行的，个人接受外界信息是主动选择、过滤的过程。信息对个人有没有意义、在多大程度上产生意义以及个人以何种方式接受信息，都取决于个人原有的心理定势、知识结构和价值取向，无主观意向、真空式地接受事实，在现实生活中几乎不存在。当然，假设并不是凭空猜测，它是建立在研究者知识结构和思维模式基础上，从原有的理论基础和经验中提出的对问题的主观回答。主题先行可以通过假设树和变量设计、文献综览等前期研究和设计，进行初步检验、校正或深化假设，避免走弯路。如果

7、到了写作论文中期或勉强收关时才发现自己原来选择了错误的题目或方向，或题目太大自己把握不住，悔之晚矣。主题先行以及对主题的分解细化形成的假设树，犹如一把智力钥匙，开启一条有效途径去准确捕捉题材，收集到有效的数据、资料和案例。图示：主题先行与否对研究效率（找到并验证创新点）的影响： （a）无主题 （b）主题先行How?第一步，兴趣或现实疑惑的问题研究领域相关文献和该现实问题的资料。第二步，对文献和资料的初步解读形成研究（学术）问题（分类、定位、变量筛选等）研究视角或切入层面研究主题。三、（公共管理）研究设计的要素和流程图根据研究设计需要回答的四个关键性问题，研究设计的基本要素将会涉及到研究目的、研

8、究问题、研究变量、研究假设、分析单元、时间维度和研究方法等七个基本要素，如下图所示。公共管理研究设计的基本要素：研究问题研究目的研究变量问题研究假设研究总体分析单元分析单元分析单元分析单元分析单元分析单元分析单元时间维度分析方法分析单位（units of analysis）是公共管理研究者试图观察、描述和解释的对象，也即是在公共管理研究中被分析、描述和解释的人或事物。任何研究首先必须要有明确的研究分析单元，然后才能根据研究的分析单元收集资料。选择研究的分析单元是公共管理研究设计的主要内容之一，它不仅与研究目的、内容密切相关，而且还直接关系到资料的收集、整理、分析，同时它还涉及到整个研究的费用以

9、及应用范围。公共管理研究的分析单位是多种多样的，既可以是个体，也可以是某个群体或组织，或者是一个社区或者是社会产品。个人（individual）。由于公共管理组织或公共管理活动主要是由个人成员或个人活动组成的，因此，公共管理研究在很大程度上是以个人为研究对象的。作为公共管理研究分析单元的个人，通常包括：政府官员、公务员、教师、学生、农民、工人、军人、企业家等。正是通过对个人进行深入的考察、分析、描述和解释，寻找和发现由个人组成的各种群体和组织活动的发生、发展与变量规律，以及由个人的行为和态度所构成的丰富多彩的公共管理现象。以个人作为分析单元，可以选定某种典型的个人（例如：官员和公务员等）为研究

10、对象，以其变化发展的过程为研究内容，收集有关研究对象的一些资料，进行全面、深入、细致的分析研究，探索造成某种特殊状况的原因，从中揭示其发展、变化的基本规律，并在此基础上提出有针对性的公共管理对策与措施，促进研究对象的良好发展。以个人作为分析单元具有这样几个特点：研究对象的单一性：以个人或个人活动作为研究对象，对象具有单一性、具体性，主要研究个人的行为、心理、态度、兴趣等等，个人研究可以不具有代表性、典型性。研究目的的针对性：我们研究的目的是为更好地对对象进行矫治为目的，任何个人研究的目的都是通过发现存在的问题，探索形成的问题的根源，以更好地有针对性的矫正。研究过程的精细性：研究对象集中，便于更

11、好地认识对象的现状，真实的状况，准确把握研究对象的特点，便于研究者有针对性地对材料进行纵向、横向的分析，进而归纳出一般结论。研究对象的长期性和稳定性。 群体是（group）。群体是相对于个体而言的。从心理学的角度来说，群体指由两个或两个以上成员组成的、具有共同关注的目标/任务/活动、在行为上相互作用、在心理上相互影响的人群。群体的主要特点包括：成员有共同的目标；成员对群体有认同感和归属感；群体内有结构，有共同的价值观等。群体通常可分为正式群体和非正式群体。正式群体是指由组织结构确定的、职务分配很明确的群体。非正式群体是指成员为了满足个体需要，以感情为基础自然结合形成的多样的、不定型的群体。非正

12、式群体是既没有正式结构，也不是由组织确定的联盟，它们是个体为了满足社会交往的需要在工作和生活环境中自然形成的。一个现实的人，总是要生活在一定的社会环境中，依从于经济和政治地位、种族或民族、社区、年龄、性别、职业、血缘、兴趣、信仰等诸多方面因素的影响，总要与别的人形成一定的社会关系，参加一定的群体生活。而且，一个人通常不只属于一个群体，一般都同时是若干群体的成员。社会群体生活是人们的基本生活方式，这样，人们在社会生活中的群体特征和行为，就成为公共管理学研究的重要组成部分。因此，在公共管理研究领域，群体是重要的研究对象和分析单元，如：工人群体、农民群体、教师群体、公务员群体、弱势群体等。组织（or

13、ganization）。组织是指为了执行一定的社会职能，完成特定的社会目标、具有明确规章制度的一个独立单位，是正式化的社会群体，组织特征包括：组织规模、组织方式、管理方式、组织行为、组织规范等。从社会学的角度看社会组织，特别要注意以下三点： 第一，社会组织有别于初级社会群体。 虽然社会组织可以由初级群体或非正式群体演化而来，但是当它称为社会组织之时，已经和诸如家庭、氏族、邻里等初级群体高度分离。 第二，组织中形成了分工体系。所谓分工，就是将为实现共有目的的工程分解为相互异质、相互补充的几种作业。因此，它不是在同类意识和共鸣原则的基础上形成的社会关系，而是在意识到自己的作业如果独立进行便是没有意

14、义的，也就是意识到功能上的相互依存的必要性的基础上形成的社会关系。 第三，组织制造了制度化的支配关系。支配关系是由于利用势力或行使权力(权力即制度化了的势力)而建立的支配服从关系。组织中权力的一个重要特征是权力正当性的依据来源于制定了的秩序，即规则，而不是对权力行使者个人的恭顺感情。马克斯韦伯把这种基于制定了的规则的支配称为法理的支配或权力，而将基于敬仰、崇拜和感激的支配叫做传统的支配或权力。社会学把作为规则规定下来并且为组织成员承认和接受的支配关系，叫做制度化了的支配关系。在这种关系中，服从规则是加人组织所必须付出的代价，组织成员也正是用这种代价换取组织支付给他的利益和报酬。另外，科层制组织

15、中的权力关系是特定的，它与传统支配中的主从关系权力人格的不同。一旦离开了职务，上下级就复归到了完全平等的个人。 在规模上，社会组织的规模大于一般社会群体，可以有许多成员。小型的社会组织、比如小企业，可能只有7、8个人，而大型的组织可以拥有几百人、几千人、几万人的成员，国家即是一个巨型的社会组织。学校、企业、医院、政府、农村、城市、维权机构、行业协会、民间公益组织、社区组织、互助组织、商会、工会、基金会等，均是公共管理研究的重要分析单位。 公共产品(public goods)。除上述三种分析单元以外，各种类型的公共产品（或公共服务）也是公共管理研究的重要分析单元。公共产品是与私人产品相对应的一个

16、概念，是指具有消费或使用上的非竞争性和受益上的非排他性的产品。不完全具有这两种特征的称为“准公共产品”，如公园、电影院等。公共产品的基本特征：一是非竞争性。一部分人对某一产品的消费不会影响另一些人对该产品的消费，一些人从这一产品中受益不会影响其他人从这一产品中受益，受益对象之间不存在利益冲突。二是非排他性。是指产品在消费过程中所产生的利益不能为某个人或某些人所专有，要将一些人排斥在消费过程之外，不让他们享受这一产品的利益是不可能的。我们可以用公共产品（或公共服务）来概括那些无法包括到前述几种分析单元去的其他一些分析单元形式，例如行政、国防、文化、教育、科学、卫生、医疗、社会保障，以及公共政策、

17、法律制度等公共产品，均是公共管理学重要的研究对象，也是公共管理研究的重要分析单元。吴建南认为，公共管理研究在选择分析单元时应注意以下几个问题：首先，一项课题可以采用多种分析单元，研究者应该根据现象的复杂程度和研究目的的需要来选择分析单元。对于复杂的社会现象，只有从不同角度、不同层次去收集资料才能得到更完整、更真实的信息。所以分析单元的选择要与课题相对应，要与研究目的相符合。在具体的研究中，如果对分析单元进行分析所收集的资料不能完满地解答研究问题时，就应该增加或改变分析单元。其次，应该在满足研究问题要求的条件下，尽量选择那些最主要的分析单元，力求能深入研究，保证研究结果的质量。完整的研究设计流程

18、图主题（核心假设）假设 假设假设 假设 假设 假设 趣 向题 材文 献分析单位研究侧重点时间维度论证方法选择理论研究 实证研究非实验研究 实验研究统计调查研究 无干扰研究 实地（田野）研究文本分析 现有统计数据分析 比较分析 案例分析变量设计母体及样本选择数据（原始材料、案例）收集、处理及分析评价研究、机理分析、理论或假设验证可操作性变量概念名义变量操作变量测度流程的主要构成：问题辨析，变量设计，假设论证。四、假设树的构建主题是研究者在一篇论文或一项研究中的核心假设（最高层次的假设）。主题反映该项研究或论文的价值，是贯穿整个研究或论文的主线。然而，论证某个主题，或者说验证其真伪，需要从不同视角

19、和层面去研究。“假设树”（hypothesis tree）就是从不同视角和层面解构主题的结果，可用来综合反映研究设计在问题辨析阶段的成果。最顶层是主题即核心假设，下一层假设是上一层假设的支持和细化。多层次的假设构成论文的研究实体，从顶层到最低层假设的演绎，恰恰是研究工作深化的过程。层次愈低的假设并非不重要，相反，层次愈低就愈可能成为直接验证的操作假设，愈可能取得新发现，愈可能成为论文的亮点。注意：1、假设树是一篇论文或研究工作创新点的结构化表述，并非工作思路2、假设树中的任何一层假设的表述都应是表示变量之间关系的陈述语句。3、下层假设一定要支持上层假设，下层假设从属于上层假设，这意味着逐层深入

20、。所谓的思想深刻，论证充分，逻辑严密，于此体现。假设树例1题目： 言强必先富中国传统经济伦理思想的近代演变 实际背景：当代经济伦理转型与近代经济伦 文献综述、理论背景： 理演变的相似性，并需要传统伦理文化的资“韦伯命题”，社会经济转型存 源支撑或创造性转化在经济伦理文化动因等观点核心 中国传统经济伦理思想发生了资本主义性质的近代演变假设一层 本末观 义利观 贫富观 奢俭观假设 的资本 的资本 的资本 的资本 主义化 主义化 主义化 主义化二层 “重本抑末” “重义轻利” “均、礼、齐” “黜奢崇俭”假设 向“商战论” 向“义利并 向“三位一体” 向“黜俭崇 和“实业论” 重”演变 演变 奢”演

21、变 演变三层 营利观中的 公私观中的假设 德性主义“闭 “重公灭私” 言利之门”转 转向公私并向功利主义 重、“私富有“两利之利” 即国富有”四层 私有产权具有假设 伦理价值合理性附：论证方法文本分析（文献解读）、比较分析（中日西）AB (第一层)a 1a2 a3 a1B（第二层）a2Ba3Ba 3b1（第三层）a 3b2a 3b3Analysis and synthesis: break it into its parts, seeing how each part working, then put them together.假设树例2题目： 跨国公司与东道国双赢之道 实际背景：针对“F

22、DI不利应予限制”论 文献综述、理论背景：廉价原材料、劳动力、绕过贸易堡垒、转移税收等论点主题 无形资产使跨国公司和东道国双方持久得益一层 跨国公司通过FDI使其无形 东道国从FDI得到生产率提高和假设 资产以内部交易形式向国际 经济增长的好处主要来自跨国公扩张，扩大规模 司的无形资产 跨国公司靠 跨国公司 东道国是 MNC的国 MNC是 MNC刺二层 廉价劳动力 要靠无形 跨国公司 外公司必然 本土企业 激本土土假设 和原材料难 资产扩大 RD外溢 直接或间接 通向国际 企业创新 以维持超额 经济规模 效应的受 向东道国转 市场的 和提高 利润 益者 移无形资产 渠道 竞争力 跨国公司的三层

23、 股票增殖幅假设 度视其无形资产比重而定，比重愈大，增殖愈大附：论证方法现有统计数据分析、问卷调查五、研究取样确定了研究的分析单元或构建了假设树后，研究取样是公共管理研究设计面临的重要问题，它不仅与研究目的、研究内容密切相关，而且还直接关系到研究资料的收集、整理、分析，同时它还涉及到整个研究的费用以及应用范围。一般来说，如果研究对象仅仅是个别的或少数人，通常不存在取样问题，因为研究对象的总体差不多就是研究的直接对象。但是绝大多数研究课题设计的对象总体比较大。要将课题规定的所有对象都拿来进行研究往往是难以做到的，也没有必要，因此需要选择部分的研究对象，这就涉及到取样问题。（一）研究取样的基本原理

24、 开展公共管理研究的主要目的是要解决某一公共管理问题。而这个公共管理问题一般都是具有普遍意义的。也就是说，开展一项公共管理研究总是想把这项研究所得到的结论，普遍应用到同类对象中去。否则，这项研究就没有多大意义。研究的对象虽然是某个部分，但研究者着眼的却是某个总体。一般说来，以一个总体作为研究对象往往是不可能的，而且也是不必要的。研究取样时，抽取的样本必须确能代表总体，然后才可能希望将来研究取得结论能有效地推广应用到总体甚至更大的范围中去。研究取样（sampling）就是从一个总体（population）中抽取部分具有代表性的个体作为研究样本（sample）。例如，我们要调查某个地方政府的公务员

25、工作能力如何？由于公务员数量巨大，不可能对每个公务员都测量一下，研究只能在所研究的对象总体中抽取部分个体对他们的工作能力进行测量，然后从得出的研究结果推断某个地方政府公务员的工作能力。假设被研究对象的总体为50000人，从中随机抽取样本100人，并对这1000个公务员的工作能力进行测量，获得样本公务员工作能力的平均水平，然后根据测试结果推断研究对象总体公务员的平均水平。取样的基本原理如图3-4所示。总体50000人样本1000 随机取样 研究结果 推断图3-4：取样基本原理关系图取样是以概率论为理论基础。取样的作用是为了合理地减少研究对象，既可以节约人力、物力、时间，又可使研究力量相对集中，使

26、研究工作深入、细致，从而提高研究的准确性和可靠性。在研究取样中，通常为涉及到以下一些概念：理论总体。总体是指研究对象的全体。课题确立时的总体往往是虚拟的，是理论上的总体。如：进行一项有关公务员行政能力的研究，如果期望以研究结果解释全国的公务员，那么理论总体就是全国的公务员；如果期望解释广西省的公务员，那么理论总体就是广西省的公务员；如果期望解释杭州市的公务员，那么理论总体就是杭州市的公务员。组成总体的各个研究单位是研究的分析单位。 抽样框架（可获得总体）。理论总体往往是虚的，不是一个实在的、可操作的总体。而可获得总体则是实在的、具体的、可操作的总体。抽样框架是抽样单位的实际名单，样本就是从抽样

27、框架中选取。如果一个公务员样本是从某个政府部门的公务员花名册中抽选，这个花名册就是抽样框架。样本。样本是总体的一部分，它是由从总体中按一定规则抽选出来的那部分分析单位的集合。取样比。取样比是指在抽选样本时，所抽取的样本单位数与总体单位数之比。 置信度。置信度也称为可靠度，或置信水平、置信系数，即在取样对总体参数做出估计时，由于样本的随机性，其结论总是不确定的。因此，采用一种概率的陈述方法，也就是数理统计中的区间估计法，即估计值与总体参数在一定允许的误差范围以内，其相应的概率有多大，这个相应的概率称作置信度。 取样误差。在取样研究中，通常以样本做出估计值对总体的某个特征进行估计，当二者不一致时，

28、就会产生误差。因为由样本做出的估计值是随着抽选的样本不同而变化，即使观察完全正确，它和总体指标之间也往往存在差异，这种差异纯粹是取样引起的，故称之为取样误差。 偏差。所谓偏差，也称为偏误，通常是指在取样研究中除取样误差以外，由于各种原因而引起的一些偏差。 均方差。在取样调查估计总体的某个指标时，需要采用一定的取样方式和选择合适的估计量，当取样方式与估计量确定后，所有可能样本的估计值与总体指标之间离差平方的均值即为均方差。（二）研究取样的基本原则研究设计中的取样是一项技术性很强工作，也是研究者为获得准确可靠的信息所必须认真考虑的问题。能否正确取样，是对研究人员综合能力的挑战和考验。一个好的研究取

29、样设计还应满足以下五条基本原则：方向性原则。方向性原则指决定采用取样方法时要以研究目的为依据，从研究课题的实际情况出发，整体上综合考虑哪种取样方法最符合研究目标。取样方法之间无所谓好与坏之分，每一种方法都有它自己的适用范围和使用条件，关键要看是否与研究目标、研究内容相吻合。可测性原则。可测性原则指选择取样方法时要考虑为统计分析提供必要的数据。取样的基本原理就是要由样本推断总体，由部分推论整体，这种推断需要以数据来说明。可测性要求样本数量足以保证统计分析的需要，能使研究者从样本数据有效地推断出总体特征。可行性原则。可行性原则指选择取样方法时要考虑取样方案在现实情境中是否行得通。理想上的取样方案与

30、具体实施方案可能是两码事，例如，要在一所幼儿园某个年级进行一项对比实验，理想的取样方案是将这个年级的班级打乱，再按随机分配的方式重新编班，分成实验组和对照组。但是这样的取样方案很少能行得通，幼儿园一般不愿意这样做，因为这将打乱原有的教学秩序。因此较为可行的方案是采用整群随机取样。可行性原则要求取样设计更多地从实际情况考虑，方案更详尽，操作更具体。经济性原则。经济性原则指选择取样方法时要考虑与可得资源相吻合，资源包括时间、财力、人力等。由于教育研究的经费往往很有限，获取样本又是以时间和经费为代价的，而且样本数量并非是越大越好。用两匹马可以拉的车，用10匹马来拉就是浪费了。经济性原则要求取样既要保

31、证达到研究目标，又不奢侈浪费。代表性原则。样本的代表性指样本应具备总体的性质或特征，样本能在较大程度上代表总体。样本的代表性会影响研究结论的可靠性，影响研究结论的推断程度。对样本代表性的最大威胁是取样偏差，常为人引用的例子是：1936年，美国文摘杂志上的一项有关总统大选的民意调查，调查结果预测兰登将在总统选举中获胜，罗斯福落选。但事实正好相反，选举结果是罗斯福当选总统。虽然民意调查是随机取样的，而且样本数也不少，但调查者的样本主要是从电话号簿和汽车登记册中抽取的。1936年有电话和汽车的人仅代表了美国选民中的某个特定阶层，对于选民总体来说不具有代表性。这次民意调查的失败在于取样偏差，样本没有代

32、表性，抽取的样本在质上与总体特征不吻合。科学地设计取样方案，可以收事半功倍之效。同时最大限度满足以上原则往往难以作到，有时为了满足取样的代表性和可靠性，样本容量可增加至最大，但同时却牺牲了经济性原则，因此选择取样方法实际上是所有原则的综合平衡问题。这也正是为什么有时研究者不采纳简单的取样方法，而去运用比较复杂的取样方法的原因。（三）研究取样的基本方法根据抽选样本的方法，研究取样可以分为概率取样（probability sampling）和非概率取样（non-probability sampling） 两大类型。1、概率取样 概率取样是按照概率论和数理统计的原理从研究总体中，根据随机原则来抽选样

33、本的一种取样方法。概率抽样样本具有代表性，可以作推论，常用于正式的、量化的研究。概率取样包括：简单随机取样、分层随机取样、聚类随机取样和系统随机取样。（1）简单随机取样（random sampling）简单随机取样，是指从总体中不加任何分组、划类、排队等，完全随机地抽取研究单位。其特点是：每个样本单位被抽中的概率相等，样本的每个单位完全独立，彼此间无一定的关联性和排斥性。简单随机取样是其它各种取样形式的基础。通常只是在总体单位之间差异程度较小和数目较少时，才采用这种方法。按照样本抽选时每个单位是否允许被重复抽中，简单随机取样可分为重复取样和不重复取样两种。在公共管理研究中，简单随机取样一般是指

34、不重复取样。简单随机抽样总体中的每一个体都有被抽到的同等机会，可通过抽签、随机数字表或摇号机摇号等来实现抽样。例如：研究广西大学大学生的诚信品质时，可以通过随机数字表来进行简单随机取样，基本程序如下： 确定广西大学本科生的总体，设为25000； 确定样本规模，选择为总体的10%，即为2500； 给每一个本科生编制代码，从00000-24999； 在5位数的随机数表上，从中选择2500个小于25000的数字； 被选中数字的本科生组成研究样本。简单随机取样是其它取样方法的基础，因为它在理论上最容易处理，而且当总体单位数N不太大时，实施起来并不困难。但在实际中，若N相当大时，简单随机取样就不是很容易

35、办到的。首先它要求有一个包含全部N个单位的取样框架；其次用这种取样得到的样本单位较为分散，调查不容易实施。因此，在实际中直接采用简单随机取样的并不多。（2）分层取样（stratified random sampling） 分层取样，是指将总体单位按其属性特征分成若干类型或层次，然后在各个类型或层次中随机抽取样本单位。其特点是：由于通过划类分层，增大了各类型中单位间的共同性，容易抽出具有代表性的调查样本。该方法适用于总体情况复杂，各单位之间差异较大，单位较多的情况。分层取样又称为分类取样或类型取样，它首先是将总体的N个单位分成互不交叉、互不重复的k个部分，我们称之为层；然后在每个层内分别抽选n1

36、、n2、. nk个样本，构成一个容量为n个样本的一种取样方式。分层的作用主要体现在三个方面：一是为了工作的方便和研究目的的需要；二是为了提高取样的精度；三是为了在一定精度的要求下，减少样本的单位数以节约调查费用。因此，分层取样是公共管理研究中应用较普遍的取样技术之一。 分层随机抽样确保每层子总体都被包容在抽样范围内，避免了某一子总体出现“超载”现象或出现意外样本。通常情况下，分层取样比简单随机取样和等距取样更为精确，能够通过对较少的样本进行调查，得到比较准确的推断结果，对于总体构成比较复杂，同质性程度不高，总体数量较大，各层次标志比较明显的情况下，宜采用分层随机抽样。（3）聚类随机取样（clu

37、ster random sampling） 聚类随机取样，是指把组成总体的所有部分分为若干群体，从随机选择的某一群体或几个群体中随机地抽取个体组成研究样本的取样方法。聚类取样特别适用于缺乏总体单位的取样框架。应用聚类取样时，要求各群体有较好的代表性，即群体内各单位的差异要大，群间差异要小。 聚类取样的优点是实施方便、节省经费；缺点是往往由于不同群之间的差异较大，由此而引起的取样误差往往大于简单随机取样。聚类随机取样方法通常在以下两种情况下使用：一是很难全面地获得总体所有个体的信息，或很难接触到每个成员；二是为节约研究时间和经费把研究对象限于某一个或几个特别的群体当中。研究广西大学大学生的诚信品

38、质时，采用聚类随机取样，基本程序如下： 确定广西大学本科生的总体，设为25000； 确定样本规模，选择为总体的10%，即为2500； 按某一特征（如学院）把广西大学本科生分为30个群体； 从30个群体中随机地选择若干个群体（如6个群体）； 从6个群体中随机地抽取2500个本科生作为研究样本。（4）系统随机取样（system random sampling） 系统随机取样，也称为等距取样，是指按照某一特征，把总体中的个体进行排序，然后按随机原则确定起点，每隔一定的间隔抽取一个单位的一种取样方式。样本距离可通过下面公式确定：样本距离 = 总体单位数样本单位数 。例如，假设你使用本地电话本并确定样本

39、距离为 100 ，那么 100 个中取 1 个组成样本。等距取样方式随意用一个起点，例如，如果你把一本电话本作为取样框，必须随意取出一个号码决定从该页开始翻阅。假设从第5页开始，在该页上再另选一个数决定从该行开始。假定选择从第3行开始，这就决定了实际开始的位置。 系统随机取样相对于简单随机取样最主要的优势就是经济性。系统随机取样比简单随机取样更为简单，花的时间更少，并且花费也少。且当对总体结构有一定了解时，充分利用已有信息对总体单位进行排队后再取样，则可提高取样效率。采用系统随机取样最大的缺陷在于总体单位的排列上。一些总体单位数可能包含隐蔽的形态或者是“不合格样本”，研究者可能疏忽，把它们抽选

40、为样本。 研究广西大学大学生的诚信品质时，采用系统随机取样方法，基本程序如下： 确定广西大学本科生的总体，设为25000； 确定样本规模，选择为总体的10%，即为2500； 按学号把广西大学本科生进行排序； 从25000个中随机地抽取1个； 确定取样距离：每10个抽取1个。2、非概率取样上述各种取样方式均为概率取样方式。此外还有非概率取样方式。非概率抽样是指每个研究对象被抽取的概率是未知的，抽样方式不是随机的，样本通常是按研究目的而选择的。非概率抽样不具代表性，通常不能推断总体，常用于非正式的、质化的研究。非概率取样主要有：简便取样、判断取样和配额取样等。（1）简便取样（convenience

41、 sampling） 简便取样，是指研究者根据现实情况，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人或事作为研究对象，或者仅仅选择那些离最容易找到的人或事作为研究对象。例如：为了调查某市的交通情况，研究者到离他们最近的公共汽车站，把当时正在那里等车的人选作调查对象。其他类似的简便取样还有：在街口拦住过往行人进行调查；在图书馆阅览室对当时正在阅读的读者进行调查；在商店门口、展览大厅、电影院等公众场所向进出往来的顾客、观众进行的调查；利用报刊杂志向读者进行调查；老师以他所教的班级的学生作为调查样本的调查等等。简便取样排除了主观因素的影响，纯粹依靠客观机遇来抽取对象的。那些最方便找到的对象具有比其他对象有更多的

42、机会被研究者选中。这种取样没有保证使总体中的每一个成员都具有同等的被选中的概率。优点是方便省力，缺点是样本的代表性差，有很大的偶然性，不能依赖简便取样得到的样本来推论总体。（2）判断取样（judgment sampling） 判断取样，是指研究者根据研究的目标和自己主观的分析，来选择和确定研究对象的方法。研究者依据主观判断选取可以代表总体的个体作为样本。样本的代表性取决于研究者对总体的了解程度和判断能力。它是“有目的的”选择样本。比如，在问卷设计阶段，为检验问题设计的是否得当，常有意的选择一些观点差异悬殊的人作为调查对象。又如，研究者专找那些偏离总体平均水平者作为调查对象，其目的是研究什么使他

43、们发生偏离。它的作用在于发现问题，提出假设，而不在于对总体做出概括。多用于无法确定总体边界、或总体规模小、调查所涉及的范围较窄，或调查时间、人力等条件有限而难以进行大规模取样的情况。在编制物价指数时，有关产品项目的选择和样本地区的决定等，常采用判断取样。判断取样的优点：可以充分发挥研究人员的主观能动作用，特别是当研究者对研究的总体情况比较熟悉，研究者的分析判断能力较强、研究方法与技术十分熟练、研究的经验比较丰富时，采用这种方法往往十分方便。缺点：样本的代表性难以判断，不能推论。（3）配额取样（quota sampling） 配额取样与分层取样中的比例取样相似，也是按研究对象的某种属性或特征将总

44、体中所有个体分成若干类或层，然后在各层中取样，样本中各层（类）所占比例与他们在总体中所占比例一样。进行配额取样时，研究者要尽可能的依据那些有可能影响研究变量的各种因素来对总体分层，并找出具有各种不同特征的成员在总体中所占的比例。然后依据这种划分以及各类成员的比例去选择研究对象，使样本中的成员在上述各种因素、各种特征方面的构成和在样本的比例尽量接近总体情形。例假设某高校有2000名学生，其中男生占60，女生占40；文科学生和理科学生各占50；一年级学生占40，二年级、三年级、四年级学生分别占30、20和10。现要用配额取样方法依上述三个变量抽取一个规模为100人的样本。依据总体的构成和样本规模，可以得到如表3-2所示的配额表。配额取样和分层取样的区别：两者虽然都依据某些特征对总体进行分层，但两者的目的不同，取样方法也不同。配额取样之所以分