110年度內控標準規範修正--承銷業務(工作底稿)-核定版doc.docx

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3、规定好理。主辨每二件至少抽核乙件 癌辨每五件至少抽核乙件承多肖契自勺道作案及还用管理 一承案件韩醇作案控制12.韩弟升度相朝作案是否就行得宜。半年之新承案件及韩厚作案生承案 件68横抽核至少10件或50%（前期未查之 案件僵先列入檬本！受韩醇公司基本资料每半年库存有（S瞪券管理13.库存有偿瞪券数量及用途是否正硅，每半年至少查核乙次库存明组1表110年度瞪券承金肖商内部稽核查核工作底稿祷充明瞪券承金肖商内部稽核查核工作底稿祷充明棠矜及收入循璟：承金肖部力110年度作渠及建用管理（承金肖案件韩醇作渠控制）查核工作底稿作槊超期：每半年至少查核乙次是：- 否：x 不逋用：- 稽核人员：是：- 否：x 不逋用：- 稽核人员：查核日期：年 月 日底槁褊虢：基本资料三发案物出起始日定辅醇年限辅骞料需定目楝（上市或上植）被辅醇公司名悯辅醇击地膈槽名辅醇契豺褊虢符受串甫理公司基本资料J以弱隙螭路速源方式申辍，资料昊勤畤朦於事转生常日更新基本资料表中之 相资料。如赞现受辅声公司之时才务案才务有重大昊常情事者 m 即揩重大巽常情事及其封公司财矜案矜之影辫 以除路建竦方式更新基本资料表中之相 料，直到改善悬止。查核意见逗探槎本模举：半年之新承案件及就I醇作案史承案件艇I核至少10件或50%（前期未查之案件僵先列入檄本）受查期:年 月 日至 年 月 日W-62-1