项目风险评估报告.doc

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1、工程风险评估报告第一章 工程概况一、工程建立单位概况。*工程是由*投资的新建工程，工程地点位于*。二、工程概况本工程工程的建立规模为*,属新建工程。*装置包括：*区、*主车间、*罐区、*灌装、*灌装；锅炉房规模为*蒸汽锅炉；生活辅助设施包括：综合楼、宿舍楼、*、围墙及大门；生产辅助设施包括：*区、辅材库、备件库含*库、化学品库、机修间、循环水站、一次水池及堆场煤堆场、灰渣堆场、*场等；厂区工程包括：厂区工艺及热力外管、厂区供电、照明及避雷、厂区给排水及消防管网。初步设计已经批准。 第二章 评估对象及目标 本工程风险评估的对象为*工程可能出现的经济、管理、平安、环境等各方面风险。通过风险评估，确

2、定风险等级，并针对各风险因素事件编制应急预案，将各类风险降低到可以承受的水平。第三章 风险评估程序和评估方法根据已经批准的本工程的初步设计、公司规章制度、相似工程的风险评估文件等相关要求，结合工程所在地的实际情况，确定本工程风险评估程序为：1对工程初始风险进展评价，分别确定各风险因素和平安风险发生的概率和损失值。2分析各风险因素的影响程度，确定主要风险因素对施工平安和施工本钱的影响。3根据评价结果制定相应的管理方案或措施。2、风险评估方法以集团批准的初步设计为主线，综合运用风险层次分析法、图表法、模糊综合评估法等方法。3、风险管理领导小组及工作职责根据本工程工程特点，结合公司管理经历，成立专门

3、的风险管理领导小级。1领导小组组长：*副组长：*组成员如下：2职责分工组长：负责风险评估与管理工作的领导工作。制定各个施工阶段风险评估工作实施细那么。副组长：根据组长制定的实施细那么开展管理工作，并向组长负责。落实风险评估、风险监视管理、风险措施落实等。成员：在组长及副组长的领导下，开展平安评估与管理工作，落实抢险各项具体措施落实；与工程其它相关部门严密联系，共同抓落实，从人、财、物、环境各方面给予平安评估与管理工作切实的保障。3日常工作由财务部负责，值班 ：*第四章 风险分析根据本工程特点，针对工程所在地实际情况，按?风险识别报告?中确定的风险因素做如下分析。1、风险分析流程风险分析的流程是

4、：挖掘风险产生的根源认识风险寻求减少损失条件为了躲避风险。认识风险收集发现风险因素挖掘风险产生的根源寻求减少损失条件为了躲避风险提供依据2、风险分级分析各种风险的损失量，包括可能发生的工期损失、费用损失、以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响。1事故发生的概率分成三级：很大、中等、极小。概率等级标准概率等级描述很大中等极小概率等级321概率范围2事故发生后果的等级分成三级人员伤亡是指在参与工程建立活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进展分级，等级标准如下表示：人员伤亡等级标准后果定性描述轻度损失中度损失重大损失后果等级123人员伤亡数量人F11F33F3直接经济损失等

5、级标准经济损失是指风险事故发生后造成工程工程发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需不含恢复重建的和种费用，如下表示：直接经济损失等级标准后果定性描述轻度损失中度损失重大损失后果等级123经济损失万元Z1010Z50Z504风险等级标准根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为五级：风险等级标准后果风险等级可能性轻度损失中度损失重大损失很大345中等234极小1235风险承受准那么与采取风险处理措施风险承受准那么与采取的风险处理措施表风险等级承受准那么处理措施1可忽略此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测2可承受下限此类风险次之，不需要采取风险处理措施，但需予以监测3可承受中限此类

6、风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的本钱略低于风险发生后的损失4可承受上限此类风险较大，必须采取专人负责监测管理风险，风险处理措施经常性检查是否到位，满足降低风险的本钱相当于风险发生后的损失5不可承受此类风险最大，必须高度重视第五章 风险评估本工程风险评估，是根据风险辨识的结果以定性、半定量为主，结合上述统计数据及现行标准、规定、通过工程类比进展。根据已掌握的施工现场情况和结合实际工程特点 分析确定各风险因素导致的风险事件可能发生的概率和可能产生的后果，以风险等级的形式表达。确定风险等级，本工程风险等级确实定采用专家座谈的形式。工程风险风 险 因 素风险等级管理类

7、风险工程管理体系不健全1管理人员职能分工不明确1管理人员流程不熟悉1质量意识差1管理人员协调能力差1监理单位履约能力差1设计、现场管理等专业人员无资格，技术水平低1不了解情况随便指挥管理能力差1对质量事故和问题处理不彻底或任意掩饰1现场三通一平可用性及其数量1施工场地、进度规划与调配1随意指挥，压缩工期1政府批文跑办进度慢3事故防范措施和方案1人身平安控制方案1信息平安控制方案2经济类风险经济类风险招标工程量偏差大3合同内容疏漏3市场变化导致悔约1工作程序不标准，导致偷工减料2资金筹集与供给不到位，不能及时支付工程法人1原材料，劳动力等价格变化2费用分配不合理，本钱控制不好1国家税务、人工费调

8、整1技术类风险工程勘测资料和有关文件有误差2新工艺达不到标准需技改3设计偏差，与实际情况不符2是否满足有关部门的专项验收要求4技术不符合标准1质量不符合要求1监理单位对问题处理不彻底1质量验收不合格2售后回访保修效劳差1构造和设备设计质量1构造措施不合理或不到位1方案不经会审仓促施工1方案不详细1工序不符合条件1时间风险关键节点估计错误2网络方案排序不符合1进度控制不准确1工程外风险引起火灾和爆炸的因素1不可抗拒的自然灾害1特殊季节，反常气象条件1环境保护1第六章 风险评估结果本工程总体风险初始评估结果为：风险等级为3的是本工程最大的风险。因此需要制定相应的工期保证措施。其它风险因素通过管理制

9、定和落实相应措施，均可将风险降低到可承受范围。根据风险承受准那么与采取的风险处理措施的规定，针对不同的风险事件、结合现场的实际情况上述分析表中已经给出控制措施和编制相应的管理方法。具体的措施和管理方法由风险评估领导小组负责制定和执行，加强工程风险动态等管理。第七章 剩余风险评估由于采用了相应的风险对策措施，加强工程实施过程中风险动态管理，工程风险会相应地降低，但不可能完全消除，结合初始风险评估结果和制定的对策措施，对残留风险进展评估。根据工程进展对各个风险因素实行动态跟踪管理，定期反应，发现问题及时反应，及时完善和处理。风险管理领导小组将根据审批后的风险评估方案进展日常工作的实施，有效的开展工程平安风险评估和管理工作，深入现场调查研究，制定合理平安保障措施，确保平安、按期完成*工程。二O一*年*月*日