XX公司风险分级管控制度.doc

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1、公司环境和职业健康安全管理体系程序文件 G 1509 01 S - 2017版本号风险分级管控制度2017-03-27发布 2017-03-27实施公司 发布B 版 前 言公司环境和职业健康安全管理体系程序文件风险分级管控制度 G 1509 01 S201701 范围适用于本公司所有作业活动范围内的危险源辨识、风险评价和风险控制策划活动。2 术语2.1 可接受的风险根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。2.2 危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。2.3危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。2.4 健康损害可确认的、由工作活动和（

2、或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。2.5 风险发生危险事件或有害暴露的可能性，及随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。2.6 风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。2.7 残余风险对原有风险制定或实施改进措施后尚存的风险。2.8 三级以上风险1级、2级、3级风险，即公司的重要风险。3 职责3.1 管理者代表负责本公司危险源辨识、风险评价和风险控制策划和实施的领导工作。3.2 风险评价小组负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织、指导、监督和总结，负责编制危险源辨识、风险评价和风险控制策划所需的表格。3.3

3、 环境及健康安全管理科对风险控制的有效性实施监督、评价。3.4各车间/部门负责本部门作业范围内的危险源辨识、风险控制工作，并监督指导各自相关方的危险源辨识、风险控制工作。4 工作程序4.1 准备工作及计划4.1.1危险源辨识、风险评价的基本步骤：划分作业活动辨识危险源评价风险确定是否是可接受风险确定风险控制措施评审控制措施的充分性。4.1.2管理者代表根据公司危险源辨识、风险评价及控制策划工作的需要，组织成立风险评价小组，由管理者代表任组长，环境及健康安全管理科经理担任副组长，各车间/部门安全第一责任人、安全工程师及相关专业技术人员为小组成员，进行全公司的危险源辨识、风险评价及控制策划工作。4

4、.1.3 各车间/部门应根据本部门的具体情况，划分作业活动，依据作业活动信息，对照危害分类和事故类型，确定本项活动中具体的危险源。由岗位-班组-工段-车间/部门的形式收集辨识的危险源，汇总出车间/部门的危险源辨识、风险评价及控制措施表及3级以上风险清单，并上报风险评价小组。4.1.4 相关方按照公司要求进行本单位危险源辨识、评价工作，汇总形成本单位的危险源辨识、风险评价及控制措施表及3级以上风险清单，并上报其管理部门及风险评价小组。4.1.5划分危险源辨识、风险评价所输入信息必须真实、可靠。4.2 危险源的辨识4.2.1依据公司生产特点、活动范围应包括： 原辅材料采购，贮存和输送； 设备设施采

5、购、建设、安装、运行、维修和维护； 生产工艺流程； 生产贮存、运输行政、后勤、办公等其他活动； 相关方工作及活动； 心理、健康等。4.2.2危险源辨识时应考虑： 常规和非常规活动； 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； 人的行为、能力和其他人为因素； 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源； 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源； 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料； 组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更； 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；

6、 任何及风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性； 内审、管理评审的结果； 公司相关的实践经验，类似企业发生的事故和事件的信息。4.2.3组织用于危险源辨识和风险评价的方法应： 依据其范围、性质和时机进行界定，以确保其是主动的而非被动的； 提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成，以及适当时控制措施的运用。4.2.4危险源辨识可采用下列方式进行： 询问及交流 现场观察 查阅有关记录4.2.5危险源的描述：人的不安全行为和物的不安全状态，共6类：（1）物理性危险、危害因素：l 设施、设备

7、缺陷（强度不够、外形缺陷、外露运动件控制器缺陷、制动器缺陷、密封不良）l 防护缺陷（无防护、防护装置缺陷、防护不当、防护距离不够) l 电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花)l 噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声) l 振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动) l 电磁辐射（电离辐射：X射线、r射线、高能电子束；非电离辐射：紫外线、激光、射频辐射、超高压电场) l 运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、堆料垛滑动)l 明火l 能造成灼伤的高温物质（高温气体、固体、液体)l 能造成冻伤的低温物质（低温气体、固体、液体)l 粉尘及气溶胶（不包括爆炸性、有毒粉

8、尘及气溶胶）l 作业环境不良（安全过道缺陷、采光照明不良通风不良、缺氧、空气质量不良、气温高（低）、气压过高（过低）、强迫体位)l 信号缺陷（无信号设施、信号位置不当、信号不清)l 标识缺陷（无标识、标识不清、不当、不规范、标识位置缺陷)l 其他物理性危险因素。（2）化学性危险、危害因素：l 易燃易爆性物质（易燃易爆气体、液体、固体粉尘及气溶胶)l 自燃性物质l 有毒物质（有毒气体、液体、固体、有毒粉尘及气溶胶)l 腐蚀性物质（腐蚀性气体、液体、固体)l 其他化学性危险、危害因素（3）生物性危险、危害因素：l 致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）l 传染病媒介物l 致害动物l 致害植物l

9、其他生物性危险、危害因素（4）心理、生理性危险、危害因素：l 负荷超限(体力、听力、视力负荷超限)l 健康状况异常l 从事禁忌作业l 心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张)l 辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误)l 其他心理、生理性危险、危害因素（5）行为性危险、危害因素：l 指挥错误（指挥失误、违章指挥)l 操作失误（误操作、违章作业)l 监护失误l 其他错误l 其他行为性危险、危害因素（6）其他危险、危害因素4.3 风险评价4.3.1目前采用的方式是：直接判定法和法。先进行定性评价，无法定性评价的再进行定量评价，风险评价小组组织依据现有控制措施的评价，对照合规性评价的结果，做加权定性考虑。

10、4.3.2当出现下列任意一项时，可直接定性评价为不可接受风险： 依据合规性评价的结果，如果有严重不符合国家职业健康安全有关法律、法规、标准及其他要求中硬性指标规定的，如有毒有害气体浓度、粉尘浓度、噪声等级等； 曾发生过可记录及以上事件，或急救事件2次（含）以上，险肇事件3次（含）以上，且未采取有效纠正预防控制措施，风险依然存在的。4.3.3 当出现下列任意一项时，可直接定性评价为3级高度风险： 曾发生过急救事件，险肇事件2次，且未采取有效纠正预防控制措施，风险依然存在的； 直接观察到有可能导致严重后果，且未采取有效的控制措施。4.3.4半定量评价采用法 L发生事件的可能性分值事件发生的可能性1

11、0完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小0.5很不可能，完全意外0.2极不可能0.1实际不可能 E暴露于潜在危害环境的频繁程度分值频繁程度 10连续暴露 6每天几次暴露 3 2天1 周几次暴露 2每月几次暴露 1每年几次暴露 0.5非常罕见地暴露 C发生事件产生的后果分值后果财产损失（万元）人员伤亡1001000及以上3人及以上死亡40500及以上2人死亡15100及以上1人死亡或3人以上重伤720及以上重伤或4人以上轻伤31及以上1-3人轻伤10.3及以上微伤4.3.5风险等级的分级原则：（界限值并不是长期固定不变的。在风险规模发生较大变化时，风险评价小组根据实际情况调整分级标准，

12、以体现持续改进的承诺。）风险等级D(L*E*C)风险程度1不可接受风险重大风险D90分停业，立即整改2较大风险54D90分立即整改3可接受风险一般风险40D54分制定有效控制措施，限期整改4低风险20D40分一般危险，需要注意控制5D20分稍有危险，可以接受4.3.6风险评价小组组织对公司的危险源辨识、风险评价及控制措施表依据现有控制措施的评价，对照合规性评价的结果，做加权定性考虑。如果现有控制措施仍存在残余风险，或者不符合国家职业健康安全有关法律、法规、标准及其他要求中硬性指标规定的，可提高风险等级；反之，可降低风险等级。4.3.7风险评价要联系实际，参照以往的经验和控制效果，既要评价可能发

13、生的事故后果，更要实事求是地分析发生的可能性，还要考虑及需要采取措施的能力相适应。风险评价的方法不仅局限于以上方法，公司将针对不同的风险采用相应的评价方法，具体由风险评价小组确定。4.4 风险控制4.4.1对应风险评价结果，不同的风险级别应由不同管理层级人员，采取不同的控制措施：风险级别管控级别控制措施1重大风险公司级只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。若即便经无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作2较大风险公司级直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量的资源，当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施，应制定目标和管理方案。3一般风险车间级应努力采取措施降低风险，

14、但应仔细测定并限定预防成本，应在规定时间内实施风险减少措施，如条件不具备，可考虑长远措施和当前简易控制措施在中度风险及严重伤害后果相关的场合，必须进一步评价，更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施，是否需要制定目标和管理方案4低风险工段级可保持现有控制措施，即不需另外的控制措施，但应考虑投资效果更佳的解决方案或改进措施5班组级不需采取措施且不必保留文件记录4.4.2在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：a) 消除危害；b) 采用新的替代品（工艺，材料等）来消除风险或降低风险；c) 采取工程控制措施（防护装置，屏蔽，互锁等）；d) 警告员工注意残留的风险以

15、使员工知情；e) 培训员工以提高员工意识和能力；f) 提供个人防护品。4.4.3各车间/部门进行危险源辨识后，形成本区域的危险源辨识、风险评价及控制措施表及3级以上风险清单，由本区域安全第一负责人审批，并将电子版上报风险评价小组。4.4.4风险评价小组负责收集各区域的危险源辨识、风险评价及控制措施表 及3级以上风险清单，并结合现有控制措施的有效性和合规性评价的结果，做加权定性考虑，评审汇总形成公司级3级以上风险清单，并报管理者代表批准。4.5 风险控制策划4.5.1公司级3级以上风险清单经管理者代表批准后，下发到各车间/部门，各区域接到后，应及时对本区域的三级以上风险实施策划和有效控制，并制定

16、出具体的目标指标和管理方案或运行控制措施，更新补充本区域的3级以上风险清单，并实施跟踪检查监控。4.5.2各车间/部门应针对辨识出来的三级以上风险，应以文件的形式及时及员工进行传达沟通，以确保辨识出来的重要风险得到有效和及时控制。4.5.3环境及健康安全管理科对风险控制的有效性实施监督、评价。4.5.4安装、使用新设备、新工艺、新材料、新技术时，均应按照上述程序实施危险源辨识、风险评价工作，使风险得到有效和及时的控制。4.5.5公司每年进行一次危险源辨识评价工作，以便对风险特别是不可接受风险进行有效控制。4.6 更新信息4.6.1定期：各车间/部门应在每半年补充进行危险源的辨识和风险评价，并将

17、结果填入危险源辨识评审表中。4.6.2不定期：当出现如下情况时，应及时进行更新。 生产规模、生产设备的扩大、减少、限制； 职责的重新分配及大量新员工的进入； 生产方式和生产工艺的变化； 法律、法规及其它要求的变化，结合合规性评价结果； 事故、事件、不符合纠正预防程序执行的需要。4.7 为保证以上工作结论的充分合理及客观性，必要时应进行监测测量。5 相关文件 G 1509 2013 环境和职业健康安全管理手册程序附录1 风险评价小组成员名单6相关表单表4.3.1-01 危险源辨识、风险评价及控制措施表表4.3.1-02 3级以上风险清单表4.3.1-03 危险源辨识评审表程序附录1风险评价小组成员名单部门姓名公司职务小组职务总经办整车工厂总监&管理者代表组长质量科质量总监副组长发动机工厂发动机工厂总监副组长党群工作科分公司党委副书记副组长环境及健康安全管理科环境及健康安全经理副组长总经办办公室经理副组长生产计划生产计划经理&总监助理副组长冲压车间冲压车间经理组员车身车间车身车间经理组员涂装车间涂装车间经理组员总装车间总装车间经理组员发动机工厂发动机工厂经理组员维修车间维修车间经理组员质量科质量科经理组员采购科采购科经理组员信息服务科信息服务科经理组员财务科财务科经理组员党群工作科党群工作科经理组员人力资源科人力资源科经理组员技术工程科技术工程科经理组员海外业务科海外业务科经理组员