16风险评估和控制管理制度.doc

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1、长城特钢炼钢总厂规章制度QG/CTLG00442016风险评估和控制管理制度2016 -07 -04 发布 2016 - 07 -04 实施 长城特钢炼钢总厂发布目 次第一章 总则.1第二章 管理职责. 1第三章内容与要求.2第四章 附则. . 5附录A风险评价方法风险评估和管理制度第一章 总则第一条为了对生产经营活动中可能存在的危险、有害因素进行识别和风险评价，根据评价结果，有针对性地采取风险预防和控制措施，使风险达到可接受的程度，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除或减少危害、控制预防风险的目的；根据公司的规定，结合炼钢总厂实际特制定本制度。第二条 本制度适用于炼钢总厂生产经

2、营活动过程中的危险、有害因素识别和风险评价及控制管理：（一）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（二）常规和非常规活动；（三）事故及潜在的紧急情况；（四）所有进入作业场所人员的活动；（五）原材料、产品的运输和使用过程；（六）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（七）丢弃、废弃、拆除与处置；（八）企业周围环境；（九）气候、地震及其他自然灾害等。第二章 管理职责第三条 生产安全科是风险评价和控制工作的主管部门，负责编制危险、有害因素识别和风险评价表，指导各科室、作业区开展危险、有害因素风险识别、评价，并负责对其风险评价记录的审查与控制效果有效性验证，定期进行风险信息更新。第四条 各作业区安全

3、员负责所属区域生产经营活动的危险、有害因素的识别、评价、更新和控制管理。第五条 相关部门职责（一）项目规划、设计前（在组织对建设项目进行可行性研究时），应按照建设项目安全设施“三同时”管理制度的规定由公司相关部门组织评价。（二）项目建设前，应由项目组（或设备管理科组织相关人员）进行风险分析并做好风险管理记录。（三）施工单位在作业的全过程中，其风险评价和控制由施工单位全权负责，并做好风险管理记录。（四）项目投产运行后，其风险管理由生产安全科负责。（五）新工艺应用和工艺变更应由技术质量科配合技术创新部门组织风险分析，分析结果纳入工艺应用单位进行管理，并做好风险管理记录。（六）设备、设施新增或拆除，

4、关键、重要装置或系统的开停车风险由设备运行科牵头组织风险分析，分析结果纳入设备、设施、装置所在单位进行管理，并做好风险管理记录。（七）事故及潜在紧急情况、人员活动、设备设施、作业环境的风险，由生产安全科组织评价分析，并做好风险管理记录。第三章 内容与要求第六条 风险分级管理（一）依据风险评价方法，风险分为轻微或可忽略风险、可接受风险、中等风险、 较大风险、重大风险五级。中等风险以上（含中等风险）为不可接受风险。（二）各作业区负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。（三）作业风险属危险作业范围的作业，按照相关作业制度执行。其它具有风险的作业按照重大风险作业，由安

5、办初审后报安委会审定，炼钢总厂负责人签字，再经公司安全管理部门审核批准后执行；较大风险和中等风险作业由生产安全科审核，炼钢总厂负责人批准后执行。（四）岗位（装置、部位等）风险管理重大风险和较大风险所在的岗位（装置、部位等）由所在作业区作为重点部位和关键装置按照公司关键装置、重点部位安全管理制度进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在作业区采取相应的控制措施降低风险。第七条 风险评价方法选择可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的方法有LEC评价法和安全检查表分析法。（一）LEC评价法LEC评价法是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定

6、量的安全评价方法。该方法采用与系统风险率相关的3方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。这3方面分别是：L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。风险分值D=LEC。D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。（二）安全检查表分析法安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检

7、查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。第八条 风险评价准则（一）有关安全生产法律、法规；（二）设计规范、技术标准；（三）安全管理制度、技术标准。第九条 风险评价实施步骤（一）风险评价工作准备；（二）危害辩识，实施现场检查、识别危险、有害因素；（三）通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级；（四）根据评价结果，提出控制措施；（五）不可接受风险评价报告。第十条 主要风险因素风险评价应考虑以下主要因素：（一）火灾、爆炸；（二）中毒、窒息；（三）有毒有害物料、气体的泄漏；（四）高温等异常环境；（五）人机工程因素（指人员、

8、设备、工作环境合理匹配、使设备、环境适应人的生理、心里特征，从而使操作简便准确、失误少）；（六）电击、触电及电弧烧伤；（七）物体或人员高处坠落；（八）机械伤害；（九）噪声；（十）设备的腐蚀、缺陷；（十一）潜在危险及其变异；（十二）其它。第十一条 风险控制内容（一）选择风险控制措施时应考虑： 1.控制措施的可行性和可靠性； 2.控制措施的先进性、安全性； 3.控制措施的经济合理性及炼钢总厂的经营运行状况； 4.可靠的技术保障及服务。（二）风险控制措施应包括以下内容，并按先后顺序实施： 1.工程技术措施，实现本质安全； 2.管理措施，实现规范管理； 3.教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

9、 4.个体防护措施，减少职业伤害； 5.风险控制管理。（三）根据风险评价结果及经营运行情况等，对不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。对于不可接受的风险项目，需建立档案，内容包括： 1.风险评价报告及技术结论； 2.评审意见； 3.隐患治理方案，包括资金概算情况等； 4.隐患治理及风险控制时间进度和负责人； 5.验收报告。第十二条 风险信息更新不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，安办定期评审或检查风险控制结果。风险评价的频次为常规活动每年一次，非常规活动应在活动开始之前，当下列情况发生时，应及时进行风险评价：（一）新的或变更的法

10、律法规或其他要求；（二）操作变化或工艺改变；（三）新建、改建、扩建、技改项目；（四）有对事故、事件或其他信息的新认识；（五）组织机构发生较大变动。 第十三条 危险源的管理执行公司危险源及危险化学品重大危险源管理制度。第十四条 每年10月前各部门应将本年度重大风险上报生产安全科，由生产安全科汇总后交安委会审定，再上报公司安全管理部门。第十五条 风险管理的宣传和培训生产安全科负责制定风险培训计划报综合管理科，结合安全生产培训对员工进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等，不断增强员工的风险意识，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控

11、制措施。第十六条 风险预防和控制措施不当发生事故的，事故发生作业区和相关方应当按炼钢总厂生产安全事故管理制度及时上报，并按相关规定进行事故调查处理。第五章 附则第十七章 违反本制度按照炼钢总厂安全生产奖惩制度考核。第十八条 本制度自下发之日起施行。第十九条 本制度由生产安全科负责解释。附录A： 风险评价方法一、作业条件危险性分析（LEC法）对具有潜在危险性的作业条件，影响危险性（D）的主要因素有3个：1、 发生事故或危险事件的可能性，2、暴露于这种危险环境的情况，3、事故一旦发生可能产生的后果。D = L E C 式中： D 作业条件的危险性，L 事故或危险事件发生的可能性，E 暴露于危险环境

12、中的频率，C 发生事故或危险事件的可能结果。 发生事故或危险事件的可能性（L）如下表：分数值事故发生的可能性10完全会被预料到6相当可能3不经常，但可能1完全意外，很少可能0.5可以设想，很不可能0.2极不可能0.1实际上不可能暴露于危险环境的频率（E）如下表：分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露于潜在的危险环境6每日工作时间内暴露3每周一次或偶尔暴露2每月暴露一次1每年几次暴露0.5非常罕见的暴露发生事故或危险事件的可能结果（C）如下表：分数值事故造成的后果100大灾难，10人以上死亡40灾难，数人死亡15非常严重，1人死亡7严重，严重伤残3重大，有伤残1轻伤，需救护危险等级划分（D）

13、如下表：危险性分值危险程度危险级别320极度危险，不能继续作业重大风险160-320高度危险，需要立即整改较大风险70-160显著危险，需要整改中等风险20-70比较危险，需要注意可接受风险20稍有危险，可以接受轻微或可忽略风险 作业条件危险性评价表（LEC）单位： 序号作业岗位危害（人、物、作业环境、管理）主 要后 果以往事故次数现有安全控制措施危害发生可能性（L）暴露于危险环境的频率（E）危害后果严重性(C)风险度D=LE D=LEC建议改进(控制风险措施)123456二、安全检查表分析（SCL）1、 安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对将分析的对象，列出一些项目，识别一

14、般工艺设备和操作有关的已知类型的危害，设计缺陷和事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，再以提问的形式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查和评审。2、检查项目列出之后，还应列出与之对应的标准。标准可以是法律法规有规定，也可以是行业规范标准或本企业有关工艺操作规程，安全规程等。列出标准后，还应列出不达标准可能导致的后果。3、R、 L、S的取值。风险（R）=可能性（L）后果严重性（S）危害发生可能性（L）判定如下表：等 级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，

15、现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。危害后果严重性（S）判定如下表：等 级法律、法规及其他要求人 员财产损

16、失(万元)停 工公司形象5违反法律、法规和标准死亡50部分装置（2套）或设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力252套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病101套装置停工或设备地区影响2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损风险等级判定准则及控制措施（R）如下表：风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限2125重大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻1516较大风险采取紧急措施降低风险

17、，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改612中等风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内整改15可接受风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施，但需保存记录有条件、有经费时整改安全检查分析记录表（SCL）单位： 岗位：序号项目标准不符合标准的主要后果现有安全措施危害发生的可能性(L)危害后果严重性(S)风险度RLS建议改进(控制措施)1234三、其它风险评价方法：1、工作危害分析（JHA）；2、预危险性分析（PHA）；3、危险与可操作性分析（HAZOP）；4、失效模式与影响分析（FMEA）；5、故障树分析（FTA）；6、事件树分析（ETA）等。