平安证券 开户业务流程图.doc

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1、新开户流程图沟通客户经理客户柜台三方存管银行对方券商1预约时间，提醒携带资料同意开转户沟通后续服务三方存管开户在营业部允许的时间内临柜办理开户转户3转托管、撤销指定交易新开户2带齐资料，在允许的时间内到所选择银行任何一个网点办理三方存管协助安装软件回访客户登陆交易软件1. 新开户必须由客户本人持身份证原件到营业部柜台办理2. 到银行办理三方存管事宜必须由客户本人携带银行卡，身份证及证券方给的三方回单3. 办理转户当天不能有委托，如有深圳股票，请在原营业部办理转托管手续，转入券商：平安证券席位号：深A-005800 深B-005100产品签约与服务流程签约客户柜台财富部业务助理财富部经理投资顾问

2、进行安e理财使用行风险测评，签署平安证券投资顾问服务协议和平安证券“安e理财”申请表本人携带身份证件将客户加入产品客户名单，短信系统、邮件系统录入客户信息，发送服务开通短信进行资产审核，资产达标，由业务助理录入CRM系统T+2T+1进行审批对客户账户进行分析，做首次沟通产品生效产品开通。定期回访。短信发送。投资建议报告书发送。研究报告发送。报告会交流。账户诊断后续服务PAD活动签约流程客户经理客户柜台电脑部沟通1.签署协议及填写客户风险测评问卷参加活动沟通2核对客户身份后凭协议办理客户标识设置及资金冻结拨打95511进行3G卡激活，凭3G卡号激活炒股软件PAD有疑问可通过四个渠道反馈：营业部网点、客户经理、电话中心、及PAD生产厂商机器如出现质量问题请送回营业部网点，由营业部进行维修或换货提供身份证复印件领取机器及电信3G卡，3G卡进行实名登记签约领取使用正常使用达到协议要求，解冻资金，协议终止后续服务1. 参加活动客户必须签署“平安证券PAD投资顾问服务协议”及填写客户风险测评问卷。2. 签约客户签约当日资产规模不低于30万且签约缴纳4000元投顾费。此计划是两年期的奖励因子派发计划，奖励因子上线由营业部规定，下限对应的净创收不低于4000元。