内审计划及检查表.docx

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1、江苏大生电气工程有限公司2016年度内审计划 NO:16-01审核目的评价本公司建立的质量、环境和职能健康安全管理体系是否符合有关标准和策划的要求，是否得到有效的实施，是否有效满足公司管理方针和目标，并为体系的改进提供依据。审核准则GB/T19001-2008质量管理体系 要求GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范；GB/T240012004环境管理体系 要求及使用指南；GB/T280012001职业健康安全管理体系 规范；公司B/O版管理手册、程序文件；法律法规及标准；其他相关文件。审核范围质量管理体系范围：送变电工程施工、安装和服务。删减：GB/T504302007工程建设

2、施工企业质量管理规范10.3施工设计；GB/T19001-2008质量管理体系 要求7.3设计开发。环境管理体系范围：送变电工程施工、安装和服务的相关环境管理。职业健康安全管理体系范围：送变电工程施工、安装和服务的相关职业健康安全管理。审核方案采用集中审核，策划审核时间2016年4月24-25日进行，管理评审后进行补充审核。备注编制：张郁婷 批准：黄拯乾 时间：2016年03月10日内审实施计划 NO:16-01 第1页，共3页审核目的评价公司管理体系是否符合标准要求及实施的有效性。审核范围质量管理体系范围：送变电工程施工、安装和服务。删减：GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规

3、范10.3施工设计；GB/T19001-2008质量管理体系 要求7.3设计开发。环境管理体系范围：送变电工程施工、安装和服务的相关环境管理。职业健康安全管理体系范围：送变电工程施工、安装和服务的相关职业健康安全管理。审核依据GB/T19001-2008质量管理体系 要求GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范；GB/T240012004环境管理体系 要求及使用指南；GB/T280012001职业健康安全管理体系 规范；公司B/0版管理手册、程序文件；法律法规标准；其他相关文件。审核日期自2016年4月24日至2016年4月25日首次会议 24 日8：008：30审核组及受审核方

4、有关人员内部评定 24 日13：0016：30审核组全体成员 评定情况通报 25 日16：3017：00最高管理层和审核组成员末次会议 25 日17：0017：30审核组成员及受审核方有关人员审核组姓 名分 工黄卫平组 长(A)陶冬梅组 员(B)编制人： 张郁婷 2016年03月10日批准人： 黄拯乾 2016年03月10日续上表： 第2页，共3页组别时 间组长代号组员代号部门审 核 条 款质 量环境职业健康安全QJES第一天24日：8：3012：00AB生产经营部4.1，5.1，5.2，5.3，5.4，5.5，5.6，6.1，8.1，8.5.13.1.1，3.1.2，3.1.3，3.2.1，

5、3.2.2，3.2.3，3.2.4，3.3.1，3.3.2，3.4.1，3.4.2，3.4.3，4.1.1，4.2.1，4.2.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，12.2.4，16.1.3，16.1.4，16.2.1，16.2.4，16.3.2，16.3.34.1，4.2，4.4.1，4.64.1，4.2，4.4.1，4.613：3017：30AB项目部5.5.1，5.4.1，6.3，7.4.1，7.4.2，7.4.3， 7.6，8.2.3，8.2.4，8.34.1.1，3.2.3，8.1.1，8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.2.4，8.2.5，8.3.1，8.3.2

6、，8.3.3， 11.1.1，11.1.2，11.2.1，11.2.2，11.2.4，11.3.1，11.3.2，11.3.3，11.4.1，11.4.2，11.4.3，11.4.4，11.5.14.3.1，4.3.3，4.4.64.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.624日：8：0012：00AB市场部5.5.1，5.4.1，7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5，8.4，8.5.2，8.5.34.1.1，3.2.3，6.1.1，6.2.1，6.2.2，6.2.3，6.2.4，9.1.1，9.2.1，9.2.2，10.1.1，10.1.2，10.2.3，10

7、.2.4，10.2.5，10.4.3，10.6.2，12.1.1，12.2.1，12.2.2，12.2.5，16.2.2，16.2.3，16.3.14.3.1，4.3.3，4.4.3，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.34.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.3，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.213：3016：00AB安质部5.5.1，5.4.1，7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.14.1.1，3.2.3，7.1.1，7.1.2，7.2.1，7.2.2，7.3.1，7.3.2，7.3.3，7.3.4，10.5.4，10.6.3，10.6.4，1

8、2.2.64.3.1，4.3.3， 4.4.64.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.6续上表： 第3页，共3页第二天25日：8：3012：00BB办公室5.5.1，5.4.1，4.2.1，4.2.2，4.2.3，4.2.4，6.2，8.2.24.1.1，3.2.3，3.3.3，3.5.1，3.5.2，3.5.3，4.3.2，4.3.3，4.3.4，5.1.1，5.1.2，5.2.1，5.2.2，5.2.3，5.3.1，5.3.2，5.3.3，12.2.3，16.1.1，16.1.24.3.1，4.3.2，4.3.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，

9、4.5.4，4.5.54.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.5.3，4.5.425日：13：3017：30BB项目部5.5.1，5.4.1，6.3，6.4，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5，8.2.4，8.34.1.1，3.2.3，5.2.2，6.3.1，7.3.4，8.3.1，8.3.2，8.3.3，8.4.1，8.4.2，8.4.3，8.4.4，8.5.1，8.5.2，9.1.2，9.3.1，9.3.2，9.3.3，10.2.1，10.2.2，10.4.1，10.4.2，10.4

10、.3，10.5.1，10.5.2，10.5.3，10.5.4，10.5.5，10.6.1，10.6.2，11.2.2，11.2.3，11.3.1，11.3.2，11.3.3，11.4.2，11.4.3，11.4.44.3.1，4.3.3，4.4.3，4.4.6，4.4.74.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.3，4.4.6，4.4.725日：8：0012：00BB财务部4.3.1，4.3.3，4.4.64.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.613：3016：00BB管理层补充审核 5.6,13.2.4,4.6,8.2.2,12.2.3,4.5.5,4.5.4备注：内审检查表TQ/E

11、SHR-4.5.5-03 NO:16-01-01受审核部门生产经营部受审核人员黄云龙陪同人员审 核 员陶冬梅审核日期2016年4月24日标准/条款审 核 证 据 和 审 核 发 现不符合J：3.1.1； 3.1.2；3.1.3Q/E/S：4.1管理体系建立的基本情况？1、自从去年通过体系初审以来，公司结合自身特点和质量、环境及职业健康安全管理的需要，按照标准的要求建立了管理体系并形成文件。建立过程中对管理体系的各项活动进行了策划，明确其目的、职责、步骤和方法。2、公司对管理活动的过程和结果采取适宜的方法进行检查、监督和分析，以确定管理活动的有效性，明确改进的必要性和方向，通过改进活动的实施使管

12、理水平不断提高。Q：5.3J：3.2.1； 3.2.2；E/S：4.2公司管理方针如何制定，是否体现了标准要求，如何传递？1、公司总经理结合公司的实际情况并充分考虑顾客及相关方的要求，制定了公司的管理方针：以质取信，精益求精；科学施工，顾客满意；预防污染，节能降耗；文明施工，保护环境；安全健康，预防为先；遵规守法，持续改进。2、本公司的管理方针体现了以下要求：a）与公司总体经营宗旨相适应，适合于本公司生产活动、产品或服务的性质、规模和环境影响以及公司职业健康安全风险的性质和规模；b）对满足顾客要求和持续改进管理体系的有效性做出了承诺；c）包括了对污染预防、遵守与公司环境因素有关的、现行职业健康

13、安全有关的适用法律法规要求和公司接受的其他要求的承诺；d）提供了制定和评审目标和指标的框架，便于目标和指标的分解和落实。3、公司通过文件传达、会议培训等形式，确保全体员工或代表公司工作的人员对方针形成统一的理解和认识，并定期在管理评审时对方针的持续适宜性予以评审，必要时对方针进行修订以适应内外环境的变化。4、方针应对内外公开，可为相关方所获取，由公司相关方对口部门负责提供。Q：5.4.1J：3.2.3；3.2.4是否依据方针，建立了目标？目标管理制度是否建立并实施？1、公司总经理根据管理方针制定了公司管理目标，明确质量、环境和职业健康安全管理应达到的水平。2、公司建立、实施并保持目标指标和管理

14、方案控制程序，规定目标/指标的分解、实施、考核、修订，以确保目标/指标的实现。3、办公室负责按照目标指标和管理方案控制程序的要求在内部各有关职能和层次上建立、实施并保持形成文件的目标和指标并监督检查目标的分解、落实情况，并对其实现情况进行考核。详见质量目标分解表、质量目标完成统计表、2016年环境及职业健康安全目标及完成表Q：5.4.2J：3.3.1；3.3.2管理体系的策划情况？1、公司总经理负责组织对管理体系进行总体策划，以有效实施方针和实现目标，满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的要求。策划的内容包括： a）管理组织机构；b）管理体系范围； c）管理体系所需的过程及其在整个公司中的

15、应用；d）各个过程的顺序、相互作用和过程的接口；e）为确保过程的有效运行和控制所需的管理制度和各种支持性文件；f）管理体系所必须的有关资源和信息。2、公司以GB/T504302007为主线，融合GB/T24001-2004和GB/T28001-2001，建立了“三标一体”的管理体系，根据管理体系的范围确定了质量、环境及职业健康安全管理内容，形成了文件化的管理体系。Q：8.1J：3.4.1；3.4.2；3.4.3管理体系实施和改进的策划？1、公司确定并配备管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源，以支持过程的运行和监视。2、公司建立了内部管理监督检查和考核机制，监视、测量和分析这些过程，确

16、保管理制度的有效执行。3、针对过程监视、测量和分析的结果而采取必要的措施，确保实现过程策划的结果，评审和改进管理体系的适宜性和有效性。4、为有效建立并实施管理体系，总经理任命财务部经理 陶建群 担任公司管理者代表。Q：5.5J：4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4E/S：4.4.1组织机构和职责的确定及传达？1、为建立并保持管理体系的有效实施，总经理拟定了公司的组织机构设置方案，并通过体系过程职责分配表明确各部门体系过程的职责分配。2、办公室编制了岗位说明书，规定各级各类岗位的职责权限及相互关系。3、公司总经理在质量、环境和职业健康安全管理方面的职

17、责和权限应包括：a）组织制定管理方针和目标； b）建立与管理需要相适应的组织机构； c）向员工传达满足顾客要求以及国家相关法律法规要求的重要性，培养和提高员工的质量意识、环保意识和职业健康安全意识； d）建立公司管理体系并确保其有效实施；e）确定和配备管理所需的资源，包括： f）评价并改进管理体系。4、各级各类岗位人员的职责、权限和相互关系，通过下发岗位说明书在公司的相关层次所管辖的范围内予以明确。5、公司组织机构及职责现无变化，如果发生变化，按照文件控制程序的要求对相关的文件进行更改。Q：8.1J：12.2.4质量管理活动监督检查和审核的实施策划情况？公司策划了管理活动监督检查和审核的实施。

18、策划的依据包括： a）各部门和岗位的职责； b）管理中的薄弱环节； c）有关的意见和建议； d）以往检查的结果。Q:5.5.1J：16.1.3各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责是否明确？通过岗位说明书予以明确。Q:8.1J：16.1.4质量管理改进活动包括哪些内容？公司的管理改进活动应包括：方针和目标的管理、信息分析、监督检查、管理体系评价、纠正与预防措施等。Q:8.4J：16.2.1为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责是否明确？收集的信息包括哪些内容？1、办公室建立、实施并保持信息交流管理控制程序，明确为正确评价管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法

19、和职责。2、收集的信息包括：a）法律、法规、标准规范和规章制度等； b）工程建设有关方对公司的工程质量和质量管理水平的评价； c）各管理层次工程质量管理情况及工程质量的检查结果；d）公司质量管理监督检查结果； e）同行业其他施工企业的经验教训； f）市场需求；g）质量回访和服务信息；h）相关职业健康安全信息；i）有关的环境因素。Q:5.6J：16.2.4E/S：4.6管理评审的策划？提供了管理评审计划，策划于2016-4-25日实施。Q:8.5.1J：16.3.2；16.3.3有哪些质量管理改进和创新？建立、实施并保持纠正措施和预防措施控制程序，现无管理改进和创新。注：符合不作标记，严重不符合

20、“”，一般不符合作“”。内 审 检查表TQ/ESHR4.5.5-03 NO:16-01-06受审核部门项目部受审核人员部门全体人员陪同人员审 核 员陶冬梅审核日期2016年4月24日标准/条款审 核 证 据 和 审 核 发 现不符合Q:5.5.1J：4.1.1询问部门基本情况及主要职责？部门现2人，经询问明确部门职责。Q:5.4.1J：3.2.3部门目标的制定及完成情况？提供了2016年质量、环境及职业健康安全目标及分解一览表及完成情况检查记录：项目部质量目标制定了2项完成情况：均完成。J：9.1.1是否建立分包管理制度？1、本公司可能存在以下分包类别：a）专业工程分包；b）劳务分包；c）设备

21、设施租赁；d）技术服务等。2、项目部建立、实施并保持分包控制程序，明确各管理层次和部门在分包管理活动中的职责和权限，对分包方实施管理。Q：7.4.1J：9.2.1对分包方选择和评价的实施情况？1、在分包控制程序中规定了标准和评价办法。2、提供了分包方名录、分包方评审表及对分包方的评价，评价内容包括： a）经营许可和资质证明； b）专业能力； c）人员结构和素质； d）机具装备； e）技术、质量、安全、施工管理的保证能力； f）工程业绩和信誉。J：9.2.2是否与分包方依法签订了分包合同？项目部应按照总承包合同的约定，依法与分包方订立分包合同。经抽查目前无分包活动:变电工程中起重设备的租赁为分包

22、活动。Q:8.2.3J：10.1.110.1.2工程项目施工质量控制的策划？是否建立工程项目施工质量控制制度？1、项目部建立、实施并保持工程项目施工质量控制程序，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。2、项目部按照工程项目施工质量控制程序的要求对项目施工质量进行控制，项目部应对项目部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核。Q:7.1J：10.2.3；10.2.4； 10.2.5工程项目质量管理的策划？策划形成的文件是否在实施前批准并按规定得到发包方或监理方的认可？策划的结果是否有变化？抽查“海门市公共资源交易中心建设配套供电项目”项目：1、项目部策划形成了施

23、工组织设计，内容包括： a）质量目标和要求； b）质量管理组织和职责； c）施工管理依据的文件； d）人员、技术、施工机具等资源的需求和配置； e）场地、道路、水电、消防、临时设施规划； f）影响施工质量的因素分析及其控制措施； g）进度控制措施； h）施工质量检查、验收及其相关标准； i）突发事件的应急措施； j）对违规事件的报告和处理； k）应收集的信息及其传递要求； l）与工程建设有关方的沟通方式； m）施工管理应形成的记录； n）质量管理和技术措施； o）施工企业质量管理的其他要求。2、施工组织设计在实施前由总经理 “吴建清”批准。并得到发包方或监理方的认可。2016年上述策划无变化，

24、并在有效运行。Q:7.5.1J：10.4.3是否按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底？抽查任意项目，提供了技术、安全交底记录。Q:7.5.1J：10.6.2对服务的策划情况？1、项目部对工程项目的服务进行策划，并组织实施。服务应包括： a）保修； b）非保修范围内的维修；c）合同约定的其他服务。2、抽查“海门市公共资源交易中心建设配套供电项目”项目：在总承包合同中进行了规定。Q:8.2.4J：11.1.1是否建立并实施施工质量检查制度？项目部建立、实施并保持施工质量检查控制程序和工程质量验收控制程序，规定各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限。Q:7.6J：11.

25、1.2是否配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备？提供了检测设备台帐，配备了必要的检测设备，如万用表、水准仪及简易量具钢卷尺等。Q：7.1, 8.2.4J：11.2.111.2.211.2.4对施工质量的检查及实施？检查记录是否符合要求？1、 项目部建立、实施并保持施工质量检查控制程序，包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录。Q：7.1，8.2.4J：11.3.111.3.211.3.3施工质量验收的策划及实施？1、项目部建立、实施并保持工程质量验收控制程序，项目部按规定实施施工质量验收。项目部应建立、实施并保持试验、检测控制程序。2、项目部应在竣工验收前，进行内部验收，并按规定参

26、加工程竣工验收。3、项目部建立、实施并保持工程资料控制程序，项目部按规定加以实施。抽查“海门市公共资源交易中心建设配套变电工程”项目：提供了质量验收的相关证据。又抽查上海金禾生物技术有限公司竣工验收资料，符合要求。Q：8.3J：11.4.111.4.211.4.3 11.4.4检查及验收过程中是否发现施工质量问题，查处置情况？1、项目部建立、实施并保持质量问题处理控制程序，规定对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程。2、施工中出现质量问题时，项目质检人员应依据质量问题处理控制程序的规定按照质量问题的分类，分别逐级向项目技术负责人、项目经理、项目部、监理、建设方等进行报告。3、相关作业

27、人员应对各类质量问题的处理制定相应措施，经批准后实施，并应对质量问题的处理结果进行检查验收。4、项目部应保存质量问题的处理和验收记录并建立、实施和保持质量事故责任追究控制程序。抽查“海门市公共资源交易中心建设配套供电项目”项目。Q：7.6J：11.5.1检测设备的控制？提供了检测设备台帐：，记录了设备名称、精度、校准周期、校准计划等内容。抽查水准仪、经纬仪：a)提供的水准仪是去年6月份购入的，没有提供按周期进行检定的相关证据。b)在使用前，由授权人员进行检查和调整，确保其准确后使用。在使用中应根据使用情况进行必要的再调整；c) 经检定或校准合格的监视和测量装置应加贴合格标签，标示下次检查日期；

28、不符合规定或损坏的粘贴“禁止使用”标贴，并移出工作区域；d)为防止测量设备调整失效或错误操作，对精密、复杂、贵重的测量设备，应编制相应的操作规程，并对操作人员进行培训，使其具备相应的能力；e)为防止测量设备损坏或失效，将其贮存在适宜的环境中并进行适当的维护和保养，搬运时提供适当的防护措施。f)当操作人员发现测量设备不符合要求时，应立即停止操作，并报告主管人员，由主管人员对其重新进行校准或检定，并对以往检测结果进行评价，确定范围重新进行检测。现未发生。Q：8.2.3J：12.1.1是否建立质量管理自查与评价制度，对质量管理活动进行监督检查，并对监督检查的职责、极限、频度和方法作出明确规定。1、公

29、司相关部门采用内部审核、工程项目巡检、专业管理抽查等方式、方法，对管理活动进行监督检查。2、公司在进行这些过程的监视测量时，明确相关部门和人员，编制适用的计划、准则、程序和要求，经审批后组织实施，并对监视测量的结果进行评价，以证实其过程实现所策划的结果的能力。Q：8.2.3J：12.2.1 12.2.2 12.2.5质量管理活动的监督检查情况？1、公司相关部门应对各管理层次的管理活动实施监督检查，明确监督检查的职责、频度和方法。对检查中发现的问题应及时提出书面整改要求，监督实施并验证整改效果，监督检查的内容包括： a）法律、法规和标准规范的执行； b）各项管理制度、程序文件及其支持性文件的实施

30、； c）岗位职责的落实和目标的实现；d）对整改要求的落实。2、项目部对项目部的各项质量管理活动进行监督检查，内容包括： a）项目质量管理策划结果的实施； b）对本企业、发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实； c）合同的履行情况；d）质量、环境和职业健康安全目标、指标的实现。3、各有关部门应建立和保存监督检查和审核的记录，并将所发现的问题及整改的结果作为管理改进的重要信息。Q：8.4J：16.2.216.2.3质量信息的收集、传递、分析与利用？公司各管理层次应按规定对信息进行分析，判断管理状况和目标实现的程度，识别需要改进的领域和机会，并采取改进措施。在分析过程中，应使用有效的分析方法。分析

31、结果应包括： a）工程建设有关方对施工企业的工程质量、质量管理水平的满意程度； b）施工和服务质量达到要求的程度； c）工程质量水平、质量管理水平、发展趋势以及改进的机会； d）与供应方、分包方合作的评价。Q：8.5.2，8.5.3J：16.3.1纠正/预防措施的实施？1、相关部门对分析工程质量、质量管理活动中存在的/潜在问题进行原因分析，采取纠正/预防措施，以消除存在问题/潜在的原因，防止问题发生或再发生。项目部建立、实施并保持纠正措施和预防措施控制程序E/S：4.3.1部门环境因素及危险源的识别及评价？分别提供了项目部 环境因素评价表和危险源调查评级表：环境因素共：3项，无重要环境因素。危

32、险源共：4项，无重要危险源。上述识别及评价无变化。E/S：4.3.3S：4.3.4部门目标指标和管理方案为何？与本部门有关的有哪些？查管理方案落实情况？提供2016年度环境/职业健康安全目标、指标及管理方案，与项目部有关的见其中有关内容。实现情况：提供了2016年（6-12）、2016（1-4）目标完成情况统计、管理方案完成情况，均完成。E:4.4.6S:4.4.61部门与重要环境因素、危险源有关的运行与活动及控制要求？2检查部门与环境、职业健康安全有关的运行与活动的控制是否符合要求？证据是否完整、符合？3检查是否对所确定的与相关方有关的重要环境因素、重要危险源的运行明确控制要求？是否通报相关

33、方？控制结果是否符合要求？编制环境、职业健康安全运行控制程序，规定了本部门重要环境因素、危险源的运行控制要求。部门自查、办公室不定期抽查，并填写环境、职业健康安全检查记录表，本部门运行控制情况基本符合要求。注：符合不作标记，严重不符合“”，一般不符合作“”。内 审 检查表TQ/ESHR-4.5.5-03 NO:16-01-18受审核部门办公室受审核人员 张郁婷陪同人员审 核 员陶冬梅审核日期2014年4月24日标准/条款审 核 证 据 和 审 核 发 现不符合Q：5.5.1J：4.1.1S/E:4.4.1询问部门基本情况及主要职责？部门现2人，经询问明确部门职责。Q：5.4.1J：3.2.3部

34、门目标的制定及完成情况？提供了2016年质量、环境及职业健康安全目标及分解一览表及完成情况检查记录：办公室质量目标制定了1项完成情况：均完成。Q：4.2.1J：3.3.3E/S:4.4.4询问公司的体系文件有哪些？是否清楚？陶建群：公司的管理体系文件包括：a)管理手册:其中包括方针、目标、程序文件的引用；b)程序文件c）支持性文件：管理制度等；d)记录：共形成105类记录。Q：4.2.3J：3.5.1；3.5.2E/S:4.4.51）文件控制是否建立了程序?2）查文件清单，从中抽13份查文件控制是否符合要求？1）形成了文件控制程序。2）提供了管理体系文件总清单，查：共6种。a)抽查：管理手册2

35、011.10.25日实施，吴建清（总经理）批准。无更改，清晰。b)文件无更改。c）版本采用“B/0”来标识，更改和现行修订状态的识别在页眉记录。d)提供了文件发放回收记录，显示：文件名称、编号、发放部门及签收人。使用处能获得文件。e)所抽查的文件保持清晰、易于识别。f)识别的外来文件16个，包括法规类和相关标准等。外来文件的分发填写文件发放回收记录，外来文件的识别及分发符合要求。g)现作废文件：A/0版质量手册、程序文件。现已收回。Q：4.2.4J：3.5.3E：4.5.4S：4.5.31)是否形成了控制程序？2）查记录清单从中抽查35种记录或12个部门对记录的识别、贮存、检索、保留等是否符合

36、规定？1）形成了记录控制程序对记录的标识、检索、贮存、保护、保留等作出了规定。2）提供了记录目录共登记了105种记录，确定了保存部门、保存期限等。抽受控文件清单由办公室保存，保存期限三年。抽年度培训计划由办公室保存，保存期限三年。抽施工日志由项目部保存，保存期限五年。 经了解对记录的保存按部门分口负责。抽查办公室对记录的管理，能分类建档，表明记录名称，能便于检索，记录保存于档案橱中，能起到防止变潮、损坏等。记录控制符合要求。Q：6.2J：4.3.2；4.3.3；4.3.4组织机构和职责的确定及传达？1、为建立并保持管理体系的有效实施，总经理拟定了公司的组织机构设置方案，并通过体系过程职责分配表

37、明确各部门体系过程的职责分配。2、办公室编制了岗位说明书，规定各级各类岗位的职责权限及相互关系。3、各级各类岗位人员的职责、权限和相互关系，通过下发岗位说明书在公司的相关层次所管辖的范围内予以明确。4、公司组织机构及职责现无变化，如果发生变化，按照文件控制程序的要求对相关的文件进行更改。Q：6.2J：5.1.1；5.1.2是否建立人力资源管理制度？查人力资源规划？1、办公室建立、实施并保持人力资源控制程序，确保人力资源管理满足管理的需要。2、办公室负责根据管理长远目标制定了人力资源发展规划。Q：6.2J：5.2.1；5.2.2；5.2.3E/S:4.4.2人员资格能力的确定？特殊工种的持证上岗

38、？人员的绩效考核？1、办公室根据公司发展的需要，适时组织各部门进行岗位分析，并建立岗位说明书，确定人员的任职条件。公司应按照岗位任职条件配置相应的人员。2、项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等均持证上岗。提供特殊工种人员档案。3、办公室负责建立、实施并保持员工绩效考核控制程序，提供了人员考核表，并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。Q：6.2J：5.3.1；5.3.2；5.3.3E/S:4.4.2培训的实施？1、提供了20112016年度培训计划，查：记录了计划培训时间、培训岗位、计划培训项目、培训人员等内容。2、抽查培训的实施：分别提供了培训记录及培训结果及有效性评价。Q：8.

39、2.2J：12.2.3E：4.5.5；S：4.5.41）对内部审核如何策划安排的？查规定。1）内部审核程序中规定：每年一般进行一次集中内审。提供了2016年度内审计划：编制：陶建群 批准：吴建清。查：计划内审时间：2016年4月2）提供了内审实施计划，查,记录了：审核目的、依据、范围；审核时间：2016年4月25日21日，4月28日补充审核。审核的具体安排：时间、部门、条款、审核员等。计划包括了所有部门和条款，审核时间较为合理：没有审核员审核自己部门情况。J：16.1.1；16.1.2质量信息管理和质量管理改进制度的建立？1、公司应建立、实施并保持信息管理和管理改进制度，通过对信息的收集和分析

40、，确定改进的目标，制定并实施改进措施。2、在相关制度中应明确各层次、各岗位的信息管理和管理改进职责。3、提供了信息交流控制程序、纠正预防措施控制程序。E/S：4.3.1部门环境因素及危险源的识别及评价？分别提供了办公室环境因素评价表和危险源调查评级表：环境因素共：5项，无办公垃圾处理协议。危险源共：4项，无重要危险源。E/S：4.3.3S：4.3.4部门目标指标和管理方案为何？与本部门有关的有哪些？查管理方案落实情况？提供2016年度环境/职业健康安全目标、指标及管理方案，与办公室有关的见其中有关内容。实现情况：提供了2016年目标完成情况统计，均完成。E:4.4.6S:4.4.61部门与重要

41、环境因素、危险源有关的运行与活动及控制要求？2检查部门与环境、职业健康安全有关的运行与活动的控制是否符合要求？证据是否完整、符合？3检查是否对所确定的与相关方有关的重要环境因素、重要危险源的运行明确控制要求？是否通报相关方？控制结果是否符合要求？编制环境、职业健康安全运行控制程序，规定了本部门重要环境因素、危险源的运行控制要求。部门自查、安监部不定期抽查，并填写环境、职业健康安全检查记录表，本部门运行控制情况基本符合要求。E:4.4.3S:4.4.3与相关方的交流？1、 与办公用品供方签订回收协议，进行技术安全环境保护等方面知识。 E:4.3.2S:4.3.2法律法规的识别、评价及传递？编制法律法规及其他要求控制程序，内容符合标准要求。提供法律法规及其他要求清单，均为有效版本，在公司网站上发布以便学习。获取的途径为环保局、安监局、质检总局、消防局、人民网法律在线等网站及技术监督局等。注：符合不作标记，严重不符合“”，一般不符合作“”。内审检查表 TQ/ESHR-4.5.5-03