顾问聘请协议(协议版本).docx

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1、编号：WD-HT-0100顾问聘请协议（协议版本）-协议书一AGREEMENT DOCUMENT甲方：乙方：日期：-协议系列文字均可修改-协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE企业公民常用合同顾问聘请协议（协议版本）说明：甲乙双方为明确各自的权利和义务，经友好协商签署协议，在协议期限内按照协议约定或 者依照法律规定履行义务，保证权利双方合法权益不受损害，如有需要可以下载修改或直接打印。甲方：法定代表人：地址：乙方：法定代表人：地址：根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、商业银行中间业务暂行规定等有关法律、法规的规定，甲方决定 在企业改制、收购兼并、管理层收购（mb。）、资

2、产重组、资产管理和 投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担 任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在平等自愿、老实守信、互惠互 利、长期合作”的原那么基础上，经友好协商,达成以下协议。一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用 乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务;专项顾问服务为选择性服务，是在协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企业公民常用合同 日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就 特定工程提供的深入财务顾问服务。（一）日常咨询服务服务内容1 .政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本

3、运 营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、 法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。2 .企业工程发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及 时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项 目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行工程的发布和推 介（须经乙方技术处理）。3 .财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务本钱、税务策 划、融资安排等提供财务咨询,推介银企合作的创新业务品种，为客 户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。4 .投融资咨询：当企业进行工程投资与重大资金运用时，或者企 业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的

4、投融 资咨询服务。5 .产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网提供宏 观经济、产业开展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲 协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企业公民常用合同 方提供商人银行业务所涉及的业务指南。服务方式1 .为提高日常咨询服务的效率、降低本钱，双方同意以乙方的财 务顾问网络平台( : / .cn/)作为日常咨 询服务的主要渠道。甲方通过财务顾问网络平台提交工程发布需求和 顾问咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关 信息和咨询意见等。2 .双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨 会和双方会晤等交流方式。财务顾

5、问费用1 .乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨 询服务费用共计人民币 万元整。在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号： 户名：开展银行，开户银行：开展银行总 行营业部。2 .双方认为需要进行实地调研、定期培11或双方会晤等交流方 式，由甲方负担实际发生的费用。(二)专项顾问服务 服务内容协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企业公民常用合同1 .年度财务分析报告：公司财务状况垂直比拟分析和行业比拟分 析;年度财务指标预测和敏感性分析;年度资本运营和经营管理情况分 析。2 .独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务 重组、

6、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问 报告。3 .直接融资顾问：包括企业融资和工程融资，以及对股权或债权 融资方式进行比拟、选择、建议和实施。Q）企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资 方案,包括私募、ip。、增发、配股、可转债、公司债券等,并负责 编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构 开展工作，协助报批和实施。（2）工程融资：协助企业编制工程融资的商业计划书，组织工程 融资推介，安排商务谈判并促成交易。4 .企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案, 编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他 中介机构。

7、5 .兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公 司）物色筛选目标公司;实施尽职调查;对目标公司进行合理评估，协助协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE企业公民常用合同 分析和规避财务风险、法律风险;协助制定和实施并购方案;设计和安 排过桥融资;协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助 有关文件的报备和审批。6 .管理层收购(mb。)及员工持股计划(esop):管理层和员工持股 方案的设计“攵购主体的设计和组建科攵购融资方案设计和支持;相关 部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。7 .投资理财：为企业工程投资提供方案筹划、工程评价和相关中 介服务;帮助企业

8、进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市 场联动收益；8 .管理咨询：针对企业的行业背景和开展现状,为企业可持续发 展提供长期战略规划和管理咨询;协助企业建立健全法人治理结构、 完善内部管理。服务方式L专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确 定。财务顾问费用L甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议， 明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非 会员客户10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE企业公民常用合同二、双方的责任和义务 （一）甲方的责任.配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。1 .向

9、乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购（mb。）、资 产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料 和相关信息等，并确保真实、准确、完整。2 .按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。3 .正确使用乙方提供的财务顾问网络平台，妥善保管用户密码, 不得转让给第三方使用。4 .甲方应承当保密义务,未经乙方许可，甲方不得向第三方提供 （披露）乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务顾问网上 获得的信息。（二）乙方的义务.乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。5 .乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努 力维护甲方的利益。6 .乙方谋求与甲

10、方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本行 财务顾问网络平台，确保其正常运行。7 .乙方应承当保密义务,未经甲方许可,乙方不得向第三方提供协议范本 | AGREEMENT TEMPLATE企业公民常用合同 （披露）甲方提交乙方使用的材料与文件。三、协议的效力与违约责任.本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。1 .任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承当相应的违约 责任。2 .本协议一式肆份,双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后, 可另立补充协议,具有同等法律效力。3 .本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付日 常咨询服务年费后，乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密码， 开始为甲方提供顾问服务。4 .本协议有效期一年。甲方（公章）:乙方（公章）:法定代表人（或授权人）:年 月 日您可以在此处填写公司名称或地址YOU CAN FILL IN THE COMPANY NAME OR ADDRESS HERE