专利合作条约pct国际申请的审查程序.ppt

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1、关于专利合作条约PCT国际申请的审查程序现在学习的是第1页，共69页专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述一、专利合作条约的产生和发展一、专利合作条约的产生和发展1 1、18831883年，签订了年，签订了保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约。公约确立了。公约确立了“国民待遇原则国民待遇原则”和和“优先权优先权”原则。原则。2 2、19701970年年6 6月，签订了月，签订了专利合作条约专利合作条约；19781978年年1 1月正式月正式生效；生效；19781978年年6 6月在月在1818个缔约国实施；到个缔约国实施；到20032003年年1010月缔月缔约国数量增加到约

2、国数量增加到123123个。条约统一了国际申请需要办理个。条约统一了国际申请需要办理的手续。的手续。3 3、近年来，、近年来，PCTPCT正在进行着改革，其目的在于进一步加正在进行着改革，其目的在于进一步加强在专利领域中的国际合作的力度，向国际化的方向强在专利领域中的国际合作的力度，向国际化的方向发展，进一步减少在专利申请、专利审批中的重复劳发展，进一步减少在专利申请、专利审批中的重复劳动，从而减轻申请人和各国专利局的负担。预计专利动，从而减轻申请人和各国专利局的负担。预计专利合作条约还将不断修订、不断发展。合作条约还将不断修订、不断发展。现在学习的是第2页，共69页专利合作条约（专利合作条约

3、（PCTPCT）概述）概述二、专利合作条约内容简介二、专利合作条约内容简介专利合作条约的规定主要涉及在缔约国之间对专利申请的提专利合作条约的规定主要涉及在缔约国之间对专利申请的提出、检索和审查等方面进行合作，其的目标是建立起出、检索和审查等方面进行合作，其的目标是建立起PCTPCT申申请体系。请体系。申请人只须以一种语言向一个专利局（受理局）按照申请人只须以一种语言向一个专利局（受理局）按照PCTPCT的要的要求提出一份申请（国际申请），并且在申请中指定求提出一份申请（国际申请），并且在申请中指定PCTPCT缔缔约国（指定国）。约国（指定国）。受理局一旦确定了国际申请日，该申请自国际申请日起在

4、所受理局一旦确定了国际申请日，该申请自国际申请日起在所有指定的缔约国具有与其本国申请同等的效力。有指定的缔约国具有与其本国申请同等的效力。由一个专利局（受理局）对国际申请进行形式审查。由一个专利局（受理局）对国际申请进行形式审查。由一个专利局（国际检索单位）对国际申请进行检索并制定国由一个专利局（国际检索单位）对国际申请进行检索并制定国际检索报告。际检索报告。现在学习的是第3页，共69页专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述所有的国际申请及其国际检索报告都由所有的国际申请及其国际检索报告都由WIPOWIPO下设的国际局下设的国际局进行统一的国际公布，并由国际局将公布的文件传送给进

5、行统一的国际公布，并由国际局将公布的文件传送给指定局。指定局。如果申请人提出要求，再由一个专利局（国际初步审查单位）如果申请人提出要求，再由一个专利局（国际初步审查单位）对国际申请请求保护的发明是否具有专利性提出对国际申请请求保护的发明是否具有专利性提出“初步的、初步的、无约束力无约束力”的意见，制定一份国际初步审查报告，供申请人的意见，制定一份国际初步审查报告，供申请人及申请人选定的成员国参考。及申请人选定的成员国参考。专利合作条约没有涉及专利申请的授权，授予专利权的专利合作条约没有涉及专利申请的授权，授予专利权的任务仍由被指定给予保护的每个缔约国的专利局完成。任务仍由被指定给予保护的每个缔

6、约国的专利局完成。授予专利的实质性条件，包括关于现有技术的标准，应授予专利的实质性条件，包括关于现有技术的标准，应当适用于该国本国法的规定。当适用于该国本国法的规定。因此，仅是提出国际申请，因此，仅是提出国际申请，而不会产生而不会产生“国际专利国际专利”。现在学习的是第4页，共69页专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述三、专利合作条约、实施细则和行政规程三、专利合作条约、实施细则和行政规程专利合作条约、实施细则和行政规程是专利合作条约、实施细则和行政规程是PCTPCT申请体系运作的申请体系运作的法律依据。法律依据。专利合作条约共八章，涉及国际申请程序的规定主要是专利合作条约共八

7、章，涉及国际申请程序的规定主要是前三章。第一章是关于提出国际申请、进行国际检索和前三章。第一章是关于提出国际申请、进行国际检索和完成国际公布的规定，凡是符合要求的国际申请都要历完成国际公布的规定，凡是符合要求的国际申请都要历经第一章规定的程序。第二章是关于国际初步审查程序经第一章规定的程序。第二章是关于国际初步审查程序的规定，由于该程序是根据申请人的请求才启动的，所的规定，由于该程序是根据申请人的请求才启动的，所以第二章条款的适用是可选择的、非强制性的。第三章以第二章条款的适用是可选择的、非强制性的。第三章是对各程序都适用的共同规定。是对各程序都适用的共同规定。专利合作条约实施细则对条约明文规

8、定按细则办理的事专利合作条约实施细则对条约明文规定按细则办理的事项做出了补充规定，对有关管理的要求和程序做出了规项做出了补充规定，对有关管理的要求和程序做出了规定，对贯彻条约规定中的具体细节做出了规定。定，对贯彻条约规定中的具体细节做出了规定。现在学习的是第5页，共69页专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述行政规程对实施细则中明文规定按行政规程办理的事项行政规程对实施细则中明文规定按行政规程办理的事项做出了补充规定，对适用实施细则的具体细节做出了规做出了补充规定，对适用实施细则的具体细节做出了规定。定。为帮助受理局、国际检索单位、国际初步审查单位执行为帮助受理局、国际检索单位、

9、国际初步审查单位执行条约为其规定的任务，条约为其规定的任务，WIPOWIPO出版了受理局指南、国际检索出版了受理局指南、国际检索指南、国际初步审查指南；指南、国际初步审查指南；为帮助申请人正确利用为帮助申请人正确利用PCTPCT申请体系，并向申请人提供必申请体系，并向申请人提供必要的信息，要的信息，WIPOWIPO出版了出版了PCTPCT申请人指南；申请人指南；上述指南仅提供指导和参考，不是法规性文件，当指南与正上述指南仅提供指导和参考，不是法规性文件，当指南与正式法规发生抵触时，要以条约、细则、行政规程的规定为准。式法规发生抵触时，要以条约、细则、行政规程的规定为准。现在学习的是第6页，共6

10、9页专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述四、四、PCTPCT国际申请体系的特征国际申请体系的特征现在学习的是第7页，共69页专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述 PCTPCT申请程序中的职能机构申请程序中的职能机构受理局：受理国际申请的国家局或政府间组织被称为受理局。受理局：受理国际申请的国家局或政府间组织被称为受理局。其中国家局是指缔约国授权发给专利的政府机关，政府间组织其中国家局是指缔约国授权发给专利的政府机关，政府间组织是指地区专利条约的成员国授权发给地区专利的政府间机关，是指地区专利条约的成员国授权发给地区专利的政府间机关，如欧洲专利局等。多数国家加入专

11、利合作条约后，其国家局即如欧洲专利局等。多数国家加入专利合作条约后，其国家局即成为接受本国国民或居民提交国际申请的受理局。成为接受本国国民或居民提交国际申请的受理局。国际局：国际局是指世界知识产权组织国际局。国际局国际局：国际局是指世界知识产权组织国际局。国际局对专利合作条约的实施承担中心管理的任务，负责：保对专利合作条约的实施承担中心管理的任务，负责：保存全部依据条约提出的国际申请文件正本；国际申请的存全部依据条约提出的国际申请文件正本；国际申请的公布出版；在申请人、受理局、国际检索单位、国际初公布出版；在申请人、受理局、国际检索单位、国际初步审查单位以及指定局（或选定局）之间传递国际申请步

12、审查单位以及指定局（或选定局）之间传递国际申请以及与国际申请有关的各种文件；此外，国际局作为受以及与国际申请有关的各种文件；此外，国际局作为受理局也负责受理国际申请。理局也负责受理国际申请。现在学习的是第8页，共69页专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述国际检索单位：由国际专利合作联盟大会指定负责对国国际检索单位：由国际专利合作联盟大会指定负责对国际申请进行国际检索的国家局或政府间组织被称为国际际申请进行国际检索的国家局或政府间组织被称为国际检索单位，其任务是对国际申请作出现有技术的检索报检索单位，其任务是对国际申请作出现有技术的检索报告。国际检索单位共有告。国际检索单位共有1

13、111个：奥地利专利局、澳大利亚专个：奥地利专利局、澳大利亚专利局、中国知识产权局、欧洲专利局、西班牙专利与商标局、利局、中国知识产权局、欧洲专利局、西班牙专利与商标局、日本特许厅，韩国工业产权局、俄罗斯专利局、瑞典专利局、日本特许厅，韩国工业产权局、俄罗斯专利局、瑞典专利局、美国专利与商标局和加拿大专利局（美国专利与商标局和加拿大专利局（20042004年开始工作）。年开始工作）。国际初步审查单位：由国际专利合作联盟大会指定负责国际初步审查单位：由国际专利合作联盟大会指定负责对国际申请进行国际初步审查的国家局或政府间组织被对国际申请进行国际初步审查的国家局或政府间组织被称为国际初步审查单位，

14、其任务是对作为国际申请主题称为国际初步审查单位，其任务是对作为国际申请主题的发明是否有新颖性、创造性和工业实用性提出初步的、的发明是否有新颖性、创造性和工业实用性提出初步的、无约束力的意见，制定出国际初步审查报告。国际初步无约束力的意见，制定出国际初步审查报告。国际初步审查单位共有审查单位共有1111个：即个：即1111个国际检索单位同时也是国际个国际检索单位同时也是国际初步审查单位。初步审查单位。现在学习的是第9页，共69页专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述指定局指定局：申请人在国际申请中指明的、要求申请人在国际申请中指明的、要求对其发明给予保护的那些加入专利合作条约对其发

15、明给予保护的那些加入专利合作条约的缔约国或政府间组织被称为指定国，被指的缔约国或政府间组织被称为指定国，被指定国的国家局被称为指定局。定国的国家局被称为指定局。选定局选定局：申请人按照专利合作条约第二章选申请人按照专利合作条约第二章选择了国际初步审查程序，在国际初步审查要择了国际初步审查程序，在国际初步审查要求书中所指明的、预定使用国际初步审查结求书中所指明的、预定使用国际初步审查结果的那些加入专利合作条约缔约国或政府间果的那些加入专利合作条约缔约国或政府间组织被称为选定国，选定国的国家局即为选组织被称为选定国，选定国的国家局即为选定局。选定应限于已被指定的国家定局。选定应限于已被指定的国家。

16、现在学习的是第10页，共69页专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述五、五、PCTPCT申请程序的好处申请程序的好处简化提出申请的手续，及时获得在各指定国简化提出申请的手续，及时获得在各指定国均为有效的国际申请日。均为有效的国际申请日。推迟决策的时间。推迟决策的时间。准确地投入资金。准确地投入资金。完善申请文件。完善申请文件。减轻成员国国家局的负担。减轻成员国国家局的负担。现在学习的是第11页，共69页专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）概述）概述六、我国加入和利用六、我国加入和利用PCTPCT的情况的情况我国于我国于19941994年年1 1月月1 1日正式成为日正式成为

17、PCTPCT缔约国。缔约国。从该日起中国知识产权局成为从该日起中国知识产权局成为PCTPCT受理局，接受理局，接受我国国民和居民提出的国际申请；同时申受我国国民和居民提出的国际申请；同时申请人在国际申请中可以指定中国，中国知识请人在国际申请中可以指定中国，中国知识产权局作为产权局作为PCTPCT的指定局。从我国加入的指定局。从我国加入PCTPCT起，起，中国知识产权局就被指定为国际检索单位和中国知识产权局就被指定为国际检索单位和国际初步审查单位。国际初步审查单位。20032003年年1-101-10月，我局共受理月，我局共受理PCTPCT国际申请国际申请927927件，通过件，通过PCTPCT

18、进入中国国家阶段的国际申请数进入中国国家阶段的国际申请数量为量为1966619666件。件。现在学习的是第12页，共69页PCTPCT国际申请国际申请一、一、PCTPCT国际申请国际申请1 1、国际申请的申请人、国际申请的申请人 申请人至少有申请人至少有1 1人是人是PCTPCT规定缔约国国民或居规定缔约国国民或居民可以提出国际申请。申请人在国际申请的民可以提出国际申请。申请人在国际申请的请求书中应当如实填写作为其国籍的国家名请求书中应当如实填写作为其国籍的国家名称和作为其长期居所的国家名称。称和作为其长期居所的国家名称。几个申请人共同提出一份国际申请的，不同几个申请人共同提出一份国际申请的，

19、不同的申请人可以分别对应于不同的指定国，即的申请人可以分别对应于不同的指定国，即分别作为不同指定国的申请人。分别作为不同指定国的申请人。 现在学习的是第13页，共69页PCTPCT国际申请国际申请2 2、国际申请的主管受理局、国际申请的主管受理局 国际申请应当向规定的受理局提交。国际申请应当向规定的受理局提交。 一般来说，一般来说，PCTPCT缔约国的国民和居民所在国的国家局应当是缔约国的国民和居民所在国的国家局应当是主管受理局。如果申请人的国籍和居所分属于不同缔约国，可主管受理局。如果申请人的国籍和居所分属于不同缔约国，可以由申请人从中选择一个国家局作为国际申请的受理局。以由申请人从中选择一

20、个国家局作为国际申请的受理局。 另外，不管是哪个缔约国的国民或居民，除了可以向本国国家另外，不管是哪个缔约国的国民或居民，除了可以向本国国家局提交申请外，都可以向国际局提交国际申请。局提交申请外，都可以向国际局提交国际申请。 以地区组织加入以地区组织加入PCTPCT的欧洲专利公约组织、欧亚专利公约组的欧洲专利公约组织、欧亚专利公约组织、非洲地区工业产权组织和非洲知识产权组织等成员国的国织、非洲地区工业产权组织和非洲知识产权组织等成员国的国民和居民还可以分别向民和居民还可以分别向EPOEPO、欧亚专利局、欧亚专利局、ARIPOARIPO或或OAPIOAPI专利局提交申请。专利局提交申请。 现在学

21、习的是第14页，共69页PCTPCT国际申请国际申请3 3、国际申请的语言、国际申请的语言 申请人必须使用受理局接受的一种语言提出国际申请。申请人必须使用受理局接受的一种语言提出国际申请。 受理局在规定可以接受的语言时，主要考虑以下三方面因素：受理局在规定可以接受的语言时，主要考虑以下三方面因素：负责对该受理局接受的国际申请进行国际检索的主管负责对该受理局接受的国际申请进行国际检索的主管国际检索单位能够接受的语言；国际检索单位能够接受的语言；国际公布允许使用的语言；国际公布允许使用的语言；作为受理局的国家局的工作语言。作为受理局的国家局的工作语言。 中国国家知识产权局接受的语言是中文和英文。中

22、国国家知识产权局接受的语言是中文和英文。现在学习的是第15页，共69页PCTPCT国际申请国际申请4 4、国家的指定和保护类型的选择、国家的指定和保护类型的选择 申请人在作指定时，可以要求某个缔约国的保护，也申请人在作指定时，可以要求某个缔约国的保护，也可以要求获得地区专利的保护。可以要求获得地区专利的保护。 国际申请是指保护国际申请是指保护“发明发明”的申请，可以解释为涉及的申请，可以解释为涉及发明专利、发明人证书、实用证书、实用新型和各种发明专利、发明人证书、实用证书、实用新型和各种增补专利和增补证书的申请。不属于上述范围之内的增补专利和增补证书的申请。不属于上述范围之内的其它形式的工业产

23、权的申请，如外观设计，不能作为其它形式的工业产权的申请，如外观设计，不能作为PCTPCT意义上的国际申请提出。意义上的国际申请提出。 从从20042004年年1 1月月1 1日起，国际申请一经提出，便具有自动指日起，国际申请一经提出，便具有自动指定在申请日时已正式生效的所有缔约国的效力，申请人无定在申请日时已正式生效的所有缔约国的效力，申请人无须再作出具体的国家指定，而保护类型的选择则推迟到进须再作出具体的国家指定，而保护类型的选择则推迟到进入国家阶段时再做出。入国家阶段时再做出。现在学习的是第16页，共69页PCTPCT国际申请国际申请5 5、要求优先权、要求优先权 国际申请可以要求一项或几

24、项主题相同的在先申请的优先权。国际申请可以要求一项或几项主题相同的在先申请的优先权。 要求优先权的国际申请应当在请求书中包含一项声明，声明要求优先权的国际申请应当在请求书中包含一项声明，声明的内容包括在先申请的提交日、在先申请的申请号和受理在的内容包括在先申请的提交日、在先申请的申请号和受理在先申请的国家等。如果在国际申请提出时没有包含要求享有先申请的国家等。如果在国际申请提出时没有包含要求享有在先申请优先权的书面声明，或者声明的内容有错误在先申请优先权的书面声明，或者声明的内容有错误, , 允许允许申请人在随后申请人在随后4 4个月内补正。个月内补正。 申请人在做出要求优先权的书面声明后，应

25、当向受理局或者申请人在做出要求优先权的书面声明后，应当向受理局或者直接向国际局提交作为优先权要求基础的在先申请的副本直接向国际局提交作为优先权要求基础的在先申请的副本（即优先权文件）。（即优先权文件）。现在学习的是第17页，共69页PCTPCT国际申请国际申请6 6、申请文件格式与内容的标准化、申请文件格式与内容的标准化 PCTPCT对国际申请文件的格式和内容的撰写方式规定了统对国际申请文件的格式和内容的撰写方式规定了统一的标准。任何缔约国的法律在国际申请的形式和内一的标准。任何缔约国的法律在国际申请的形式和内容方面不能提出与容方面不能提出与PCTPCT不同的或额外的要求。申请文不同的或额外的

26、要求。申请文件的标准化是件的标准化是PCTPCT程序的优点之一。程序的优点之一。 （1 1）请求书：请求书由国际局统一制定；可以选择使用）请求书：请求书由国际局统一制定；可以选择使用PCTPCTEASYEASY软件打印请求书；如果使用软件打印请求书；如果使用PCTPCTEASYEASY软件，软件，在提交请求书纸件的同时还要附上软盘在提交请求书纸件的同时还要附上软盘；请求书具有以下；请求书具有以下特点：特点： 请求书中必须包含申请人请求按请求书中必须包含申请人请求按PCTPCT规定处理本国际申请规定处理本国际申请的明确说明；的明确说明； 请求书中应当包含对缔约国的指定；请求书中应当包含对缔约国的

27、指定；现在学习的是第18页，共69页PCTPCT国际申请国际申请请求书中必须写明申请人的国籍和居所；请求书中必须写明申请人的国籍和居所； 请求书中可以对不同的指定国填写不同的申请人，也允请求书中可以对不同的指定国填写不同的申请人，也允许对不同的指定国填写不同的发明人；许对不同的指定国填写不同的发明人； 要求优先权的国际申请，在先申请是在受理局提出的，申请要求优先权的国际申请，在先申请是在受理局提出的，申请人可以在请求书中做出标记，请求受理局为其准备优先权文人可以在请求书中做出标记，请求受理局为其准备优先权文件并传送到国际局；件并传送到国际局； 国际申请有两个或两个以上主管国际检索单位的，申国际

28、申请有两个或两个以上主管国际检索单位的，申请人应当从中选择并填写在请求书中；请人应当从中选择并填写在请求书中； PCTPCT对填写格式作了十分具体的规定，例如：日期必须对填写格式作了十分具体的规定，例如：日期必须按照日、月、年的顺序书写；姓名必须按照姓在前、名按照日、月、年的顺序书写；姓名必须按照姓在前、名在后地书写；表明国家时应当使用在后地书写；表明国家时应当使用WIPOWIPO标准标准ST.3ST.3填写填写代码等。代码等。 现在学习的是第19页，共69页PCTPCT国际申请国际申请（2 2）说明书：）说明书：PCTPCT实施细则第实施细则第5 5条对说明书的撰写方式做条对说明书的撰写方式

29、做出了规定。出了规定。应当按照应当按照“技术领域技术领域”、“背景技术背景技术”、“发明内容发明内容”、“附图概述附图概述”、“本发明的（最佳）实施方式本发明的（最佳）实施方式” ” 、“工业工业实用性实用性”等等6 6个部分的方式和顺序撰写，并建议在每一个部分的方式和顺序撰写，并建议在每一部分前加上相应的标题。部分前加上相应的标题。 如果国际申请中包含核苷酸或氨基酸序列的公开，说明如果国际申请中包含核苷酸或氨基酸序列的公开，说明书中应当包括序列表作为说明书的单独部分提交，并加书中应当包括序列表作为说明书的单独部分提交，并加上上“序列表序列表”标题。该序列表应当符合标题。该序列表应当符合PCT

30、PCT行政规程附行政规程附件的标准。多数国际检索单位还要求提供计算机可件的标准。多数国际检索单位还要求提供计算机可读形式的序列表。申请人应当将载有序列表的软盘连读形式的序列表。申请人应当将载有序列表的软盘连同申请文件一起向受理局提交，软盘不构成申请文件同申请文件一起向受理局提交，软盘不构成申请文件的一部分，仅为检索目的提供给检索单位使用。的一部分，仅为检索目的提供给检索单位使用。现在学习的是第20页，共69页PCTPCT国际申请国际申请（3 3）权利要求书：）权利要求书：PCTPCT条约第条约第6 6条及实施细则条及实施细则第第6 6条对权利要求书的撰写做出了规定。条对权利要求书的撰写做出了规

31、定。 权利要求要得到说明书的充分支持，应当确权利要求要得到说明书的充分支持，应当确定要求保护的内容；定要求保护的内容；关于权利要求引用国际申请其他部分，例如关于权利要求引用国际申请其他部分，例如引用说明书、附图时的规定；引用说明书、附图时的规定； 在适当的情况下，权利要求应由陈述部分和在适当的情况下，权利要求应由陈述部分和特征部分两部分组成，即包括对现有技术的特征部分两部分组成，即包括对现有技术的指明和对请求保护的技术特征的表述；指明和对请求保护的技术特征的表述； 多项从属权利要求不能被另一多项从属权利多项从属权利要求不能被另一多项从属权利要求所引用。要求所引用。现在学习的是第21页，共69页

32、PCTPCT国际申请国际申请（4 4）附图：）附图：在对理解发明必要的情况下，国际申请必须包含有附图。在对理解发明必要的情况下，国际申请必须包含有附图。 流程图和图表应当作为附图，化学式或数学式可以作为流程图和图表应当作为附图，化学式或数学式可以作为说明书、权利要求书的内容，也可以作为附图。说明书、权利要求书的内容，也可以作为附图。（5 5）摘要：）摘要：PCTPCT实施细则第实施细则第8 8条对摘要撰写做出了规定。条对摘要撰写做出了规定。 摘要应当是说明书、权利要求书及附图所包含内容的概括。摘摘要应当是说明书、权利要求书及附图所包含内容的概括。摘要应当在内容允许的情况下尽可能简明，用英文书写

33、或译成英要应当在内容允许的情况下尽可能简明，用英文书写或译成英文时最好在文时最好在50-15050-150个词之间。摘要的撰写原则是使其成为特个词之间。摘要的撰写原则是使其成为特定领域技术人员检索时的有效查阅工具。定领域技术人员检索时的有效查阅工具。如果国际申请包含附图，申请人应当在请求书规定栏目中如果国际申请包含附图，申请人应当在请求书规定栏目中注明其建议与摘要一起公布的某幅图的编号。注明其建议与摘要一起公布的某幅图的编号。现在学习的是第22页，共69页PCTPCT国际申请国际申请7 7、国际申请应缴纳的费用：、国际申请应缴纳的费用：传送费：是为了受理局对国际申请所完成的工作要求而传送费：是

34、为了受理局对国际申请所完成的工作要求而要求申请人支付的费用。由受理局制定该费用的币种及要求申请人支付的费用。由受理局制定该费用的币种及数额并收取，我局作为受理局收取数额并收取，我局作为受理局收取CNY500CNY500。 检索费：是为了完成国际检索、提供国际检索报告而要求申请检索费：是为了完成国际检索、提供国际检索报告而要求申请人支付的费用。由国际检索单位制定该费用的币种及数额并收人支付的费用。由国际检索单位制定该费用的币种及数额并收取。我局作为国际检索单位收取取。我局作为国际检索单位收取CNY1500CNY1500。国际费：是为了国际局对国际申请完成国际公布、文件传送国际费：是为了国际局对国

35、际申请完成国际公布、文件传送等任务而要求申请人支付的费用。币种及数额在等任务而要求申请人支付的费用。币种及数额在PCTPCT实施细实施细则附件费用表中公布。包括基本费：则附件费用表中公布。包括基本费：CHF650CHF650（附加费（附加费CHF15/CHF15/页）和指定费页）和指定费CHF140/CHF140/指定指定 （最高（最高5 5个指定）。从个指定）。从20042004年年1 1月月1 1日起，随着指定概念的修改，基本费和指定费日起，随着指定概念的修改，基本费和指定费将合而为一。将合而为一。现在学习的是第23页，共69页PCTPCT国际申请国际申请初步审查费：是为了完成国际初步审查

36、、制作国际初步审查初步审查费：是为了完成国际初步审查、制作国际初步审查报告而要求申请人支付的费用。由国际初审单位制定该费用报告而要求申请人支付的费用。由国际初审单位制定该费用的 币 种 及 数 额 并 收 取 。 我 局 作 为 国 际 初 审 单 位 收 取的 币 种 及 数 额 并 收 取 。 我 局 作 为 国 际 初 审 单 位 收 取CNY1500CNY1500。手续费：是为国际局的利益收取的。由国际初审单位代手续费：是为国际局的利益收取的。由国际初审单位代收。币种和数额由收。币种和数额由PCTPCT实施细则规定，为实施细则规定，为CHF233CHF233。 费用的减免：费用的减免：

37、申请人使用申请人使用PCT-EASYPCT-EASY软件准备请求书，并随纸件向受理软件准备请求书，并随纸件向受理局提交了包含请求书数据与摘要电子文本的计算机软盘，局提交了包含请求书数据与摘要电子文本的计算机软盘，国际费可以减少国际费可以减少CHF200CHF200。当国际申请的所有申请人都是自然人，并且都属于国民当国际申请的所有申请人都是自然人，并且都属于国民人均年收入低于人均年收入低于30003000美元的国家的国民和居民，国际费美元的国家的国民和居民，国际费和手续费可以减缴和手续费可以减缴75%75%。现在学习的是第24页，共69页PCTPCT国际申请国际申请（8 8）向中国知识产权局提出

38、国际申请的有关规定：）向中国知识产权局提出国际申请的有关规定： 依据中国专利法第依据中国专利法第2020条的规定，要注意以下几项规定：条的规定，要注意以下几项规定： 中国单位和个人就其在本国完成的发明创造提出国际申请的，中国单位和个人就其在本国完成的发明创造提出国际申请的，应当先向中国知识产权局提出国家申请；如果没有先提出一个应当先向中国知识产权局提出国家申请；如果没有先提出一个中国的国家申请，而是直接提出国际申请，则必须在申请中指中国的国家申请，而是直接提出国际申请，则必须在申请中指定中国。定中国。 中国单位和个人提出国际申请时，应当委托由中国知识中国单位和个人提出国际申请时，应当委托由中国

39、知识产权局指定的有权执行业务的专利代理机构办理。产权局指定的有权执行业务的专利代理机构办理。 中国单位和个人将其在国内的发明提出国际申请时，应当中国单位和个人将其在国内的发明提出国际申请时，应当附有该发明不涉及国家安全或国家重大利益的声明。声明附有该发明不涉及国家安全或国家重大利益的声明。声明应当由全体申请人签字。如果申请人拒绝做出声明，该申应当由全体申请人签字。如果申请人拒绝做出声明，该申请将不能作为国际申请处理。请将不能作为国际申请处理。 现在学习的是第25页，共69页PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序二、二、PCTPCT国际申请的国际阶段程序：国际申请的国际阶段程序

40、：1 1、受理局的程序：、受理局的程序： （1 1）国际申请的接收方式）国际申请的接收方式面交或寄交：作为受理局的中国知识产权局接受面交或寄面交或寄交：作为受理局的中国知识产权局接受面交或寄交的国际申请；交的国际申请；传真方式递交：作为受理局的中国知识产权局接受以传真方传真方式递交：作为受理局的中国知识产权局接受以传真方式递交的国际申请，但申请人应在以传真方式递交之日起式递交的国际申请，但申请人应在以传真方式递交之日起1414日内递交文件的原件。日内递交文件的原件。 如果申请人使用传真递交的部分或全部文件字迹不清，或者部如果申请人使用传真递交的部分或全部文件字迹不清，或者部分文件没有收到，则认

41、为该文件没有递交。分文件没有收到，则认为该文件没有递交。 如果申请人使用传真递交国际申请，但没有履行递交原件如果申请人使用传真递交国际申请，但没有履行递交原件的规定，国际申请将被认为撤回。的规定，国际申请将被认为撤回。现在学习的是第26页，共69页PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序（2 2）确定国际申请日的条件审查：）确定国际申请日的条件审查：申请人的国籍或居所表明其具有提交国际申请的权利，以及表申请人的国籍或居所表明其具有提交国际申请的权利，以及表明国际申请应当向该受理局提交；明国际申请应当向该受理局提交；国际申请使用规定的语言撰写；国际申请使用规定的语言撰写；国际申请

42、至少包括下列项目：国际申请至少包括下列项目： 说明是作为国际申请提出的；说明是作为国际申请提出的； 至少明确指定一个缔约国；至少明确指定一个缔约国； 写明申请人姓名，足以用来对申请人进行确认；写明申请人姓名，足以用来对申请人进行确认； 有一个看起来像是说明书的部分；有一个看起来像是说明书的部分； 有一个看起来像是一项或几项权利要求的部分。有一个看起来像是一项或几项权利要求的部分。 现在学习的是第27页，共69页PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序（3 3）确定国际申请日：）确定国际申请日： 国际申请日：国际申请日： 以面交、寄交或传真递交的申请文件到达作为受理局的中国以面交

43、、寄交或传真递交的申请文件到达作为受理局的中国知识产权局之日为收到日，以收到日为国际申请日。知识产权局之日为收到日，以收到日为国际申请日。 对不符合确定国际申请日条件申请文件的处理对不符合确定国际申请日条件申请文件的处理 受理局应当通知申请人在指定的期限内改正。受理局应当通知申请人在指定的期限内改正。 如果申请人在规定的期限内提交了改正文件，克服了缺陷，如果申请人在规定的期限内提交了改正文件，克服了缺陷，受理局应当确定收到改正文件之日为国际申请日。受理局应当确定收到改正文件之日为国际申请日。 如果申请人没有在规定的期限内提交改正文件，或者提交的如果申请人没有在规定的期限内提交改正文件，或者提交

44、的改正文件仍未满足改正文件仍未满足PCTPCT的要求，受理局应当分别通知申请的要求，受理局应当分别通知申请人和国际局人和国际局, ,该申请将不作为国际申请处理。该申请将不作为国际申请处理。现在学习的是第28页，共69页PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序 对缺少附图的国际申请的处理：对缺少附图的国际申请的处理： 受理局应当通知申请人在自首次收到申请文件之日起受理局应当通知申请人在自首次收到申请文件之日起3030日日期限内改正。期限内改正。 如果申请人在规定的期限内补交了附图，以后交附图的收到日如果申请人在规定的期限内补交了附图，以后交附图的收到日为国际申请日。为国际申请日。

45、 如果受理局在规定的期限之后收到补交的附图，这些附图如果受理局在规定的期限之后收到补交的附图，这些附图将不予考虑，并认为说明书中没有提及该附图。国际申请将不予考虑，并认为说明书中没有提及该附图。国际申请日仍是首次收到申请文件的日期。日仍是首次收到申请文件的日期。 对申请人主动补交说明书、权利要求书和附图的处理：对申请人主动补交说明书、权利要求书和附图的处理： 如果后交文件是在首次提交文件收到日起如果后交文件是在首次提交文件收到日起3030日内收到的，日内收到的，受理局以收到后交文件的日期为国际申请日。受理局以收到后交文件的日期为国际申请日。 如果后交文件是在如果后交文件是在3030日之后收到的

46、，受理局不予考虑。日之后收到的，受理局不予考虑。现在学习的是第29页，共69页PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序（4 4）给出国际申请号）给出国际申请号 受理局收到国际申请并确定申请日后，应当按照受理局收到国际申请并确定申请日后，应当按照PCTPCT行政行政规程的统一规定给出国际申请号。规程的统一规定给出国际申请号。 国际申请号的结构为：国际申请号的结构为：PCT/2PCT/2位国家代码位国家代码+4+4位年代位年代/6/6位流位流水号，例如，水号，例如，PCTPCTCN2003/000001CN2003/000001。（5 5）发出国际申请号和国际申请日通知书）发出国际

47、申请号和国际申请日通知书 凡是经审查给予国际申请日的申请，受理局应当向申请人和凡是经审查给予国际申请日的申请，受理局应当向申请人和国际局发出国际局发出“国际申请号和国际申请日通知书国际申请号和国际申请日通知书”。 国际申请日以日、月、年的顺序并以两种方式表示，例如：国际申请日以日、月、年的顺序并以两种方式表示，例如：在中文申请上标注为在中文申请上标注为15.515.5月，月，20012001（15.05.0115.05.01）在英文申）在英文申请上标注为请上标注为1515，MayMay，2001.(15.05.01)2001.(15.05.01)。现在学习的是第30页，共69页PCTPCT国际

48、申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序（6 6）国际申请的形式审查：）国际申请的形式审查： 依据依据PCTPCT第第1414条条(1)(a)(1)(a)和实施细则和实施细则1111条进行的形式审查：条进行的形式审查： 当申请文件中存在：缺少申请人签字；缺少发明名称当申请文件中存在：缺少申请人签字；缺少发明名称和摘要；未按规定载明申请人的情况；或其它形式缺和摘要；未按规定载明申请人的情况；或其它形式缺陷，主要指申请文件没有满足国际公布时出版的要求等缺陷，主要指申请文件没有满足国际公布时出版的要求等缺陷时，应当通知申请人在指定的期限内改正。陷时，应当通知申请人在指定的期限内改正。只要申请人在指定

49、的期限内提交改正文件克服了首次提交存在只要申请人在指定的期限内提交改正文件克服了首次提交存在的缺陷，则国际申请日不作更改。的缺陷，则国际申请日不作更改。 如果申请人在指定的期限内没有提交改正文件，则受理局如果申请人在指定的期限内没有提交改正文件，则受理局将宣布该国际申请被视为撤回。将宣布该国际申请被视为撤回。如果申请人认为在受理局指定的期限内无法完成改正，可如果申请人认为在受理局指定的期限内无法完成改正，可以请求延长期限。以请求延长期限。现在学习的是第31页，共69页PCTPCT国际申请的国际阶段程序国际申请的国际阶段程序 依职权修改：依职权修改： 为了节省程序，在某些情况下，受理局可以依职权

50、自己改正国为了节省程序，在某些情况下，受理局可以依职权自己改正国际申请中的形式缺陷，并将做出的改正告知申请人际申请中的形式缺陷，并将做出的改正告知申请人 。 但是并非受理局可以任意地使用依职权改正的方式，允但是并非受理局可以任意地使用依职权改正的方式，允许依职权进行改正的特定情况由许依职权进行改正的特定情况由PCTPCT行政规程限定，例如行政规程限定，例如改正请求书中前后自相矛盾的微小缺陷，改正不符合规定的日改正请求书中前后自相矛盾的微小缺陷，改正不符合规定的日期表示方法，在请求书的文件清单一栏做出必要的改正等。期表示方法，在请求书的文件清单一栏做出必要的改正等。 依职权改正时必须使原来内容仍