最新Escrze中国证券考试题目证券公司考试试卷及答案.doc

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-dateEscrze中国证券考试题目证券公司考试试卷及答案中国证券考试题目证券公司考试试卷及答案生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。 -无名中国证券考试题目证券公司考试试卷及答案一、单项选择题（每题 0.5 分） 2009年第四季度储蓄国债发行日期 A 11月4日

2、 B12月7日 这是对（ 弥补。 1 公司债券比相同期限的政府债券的利率高。 A. 通货膨胀风险 B. 政策风险 C. 利率风险 D. 信用风险 净资产不低于（亿元。 2 设立证券公司的主要股东应当最近（ 年无重大违法违规记录。 A. 3 2 B. 2 3 C. 3 5 D. 5 3 3 收渗透型基金是以获取（为目的 A. 当期固定收渗透 B. 当期最大收渗透 C. 临时资产增值 D. 临时稳定收渗透 基金持有人不能直接行使的 4 下列权利中。 A. 投资决策权 B. 收益享有权 C. 基金份额转让权 D. 基金信息知情权 其股本总额不得低于人民币（ 5 股份有限公司申请股票上市。 A. 80

3、00 万 B. 5000 万 C. 3000 万 D. 2000 万 国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。 6 起。 A. 2005 年 B. 2006 年 C. 2004 年 D.2002 年 7 资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的 A. 证券组合 B. 国家证券 C. 资产池 D. 公司证券 8 负责基金的具体投资操作的机构是 A. 基金发起人 B. 基金管理人 C. 基金受益人 D. 基金托管人 9 以下有关实物债券的表述中正确的 A. 一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B. 一种具有标准格式实物券面的债券 C. 一种需要借助投资者电脑帐户作记录的债券

4、D. 以某种商品实物为本位而发行的国债 10 证券市场的形成与（原因无关。 A. 社会化大生产和商品经济的发展 B. 股份制的发展 C. 信用制度的发展 D. 加强金融监管 11 储蓄国债（电子式）指财政部向境内中国民储蓄类资金发行的以电子方式记录债权的人民币债券。 A. 可在银行间债券市场转让 B. 可在证券交易所上市交易 C. 不可流通 D. 可以在商业银行柜台流通 12 金融期货一般不包括（ A. 利率期货 B. 期权期货 C. 货币期货 D. 股票指数期货 公司股本总额超越 4 亿人民币的公开发行股份的比例为（以上 13 股份有限公司申请股票上市必需符合的条件之一是向社会公开发行的股份

5、达到公司股份总数的以上。 A. 25% 15% B. 50% 20% C. 25% 10% D. 50% 15% 约定的时间内定期交换现金流的金融交易是 14 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。 A. 金融期货 B. 金融期权 C. 金融遥期合约 D. 金融互换 加入 3 年内，15 根据我国对 WTO 许诺。外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ A. A 股交易 B. 发起设立基金 C. B 股和 H 股的承销和交易 D. 政府和公司债券的承销和交易 灵活地转让债券，16 债券持有人可以依照自己的需要和市场的实际状况。以提前收来回本金和实现投资收益，债券

6、的这一特征称之为（ A 平安性 B 流动性 C 收益性 D 回还性 这是指（ 17 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A 监察独立 B 运行独立 C 代码独立 D 指数独立 18 证券市场是指（ A 证券发行与交易的市场 B 证券交易市场 C 证券投资者博弈的场所 D 证券的发行市场 19 最可能存在投资者大量赎来回的证券投资基金是 A 契约型基金 B 开放式基金 C 封闭式基金 D 公司型基金 20 公司型基金的资产是委托（ 经营管理的 A 董事会 B 基金管理公司 C 基金持有人大会 D 基金托管人 21 有价证券是 一种形式。 A 商品证券 B

7、 权益资本 C 虚拟资本 D 债务资本 根据约定数量的 交换现金流的行为。 22 人民币利率互换交易是指定交易双方约定在未来的一定期限内。 A 人民币负债 B 人民币资产 C 人民币本金 D 人民币利息 股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（ 23 国公司法规定。 A 无记名股票 B 记名股票或无记名股票 C 记名股票 D 优先股票 但仍然有（ 与有面额股票的差别仅在表示形式上的不同。 24 无面额股票淡化了票面价值的概念。 A 名义价值 B 票面价值 C 面额价值 D 内在价值 25 基金托管费通常是 按月支付 B 逐日计算，A 逐日计算。按固定付 按月支付 D 逐月计算，C 逐月计算

8、。按月支付 封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 26 国有关法规规定。 A 80% B 70% C 90% D 60% 27 证券发行核准制实行（ 管理原则。 A 注册 B 实质 C 形式 D 备案 28 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（ 担任召集人。 A 董事长 B 独立董事 C 监事长 D 执行董事 无记名国债属于（ 29 依照债券形态分类。 A 实物债券 B 电子式债券 C 记账式债券 D 凭证式债券 履约担保的标的证券数量等于（ 30 权证发行时。 A 权证上市数量 行权比例 担保系数 B 权证上市数量 行权比例 担保系数 C

9、 权证上市数量 行权比例 担保系数 D 权证上市数量 / 行权比例 担保系数 31 以下哪各风险不属于系统风险（ A. 政策风险 B. 经济周期动摇风险 C. 利率风险 D. 信用风险 但此时不具有（ 32 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入。 A. 债权人的义务 B. 股东的权利 C. 债权人的责任 D. 债权人的权利 33 股票价格与市场利率之间的关系通常表示为（ A. 利率与股票价格同方向变动 B. 利率提高引起股票价格下降 C. 利率与股票的价格随机变化 D. 利率提高引起股票价格上升 34 欧洲债券是指贷款人（ 以欧元标明面值的外国债券 A. 欧洲国家发行。 以该国货币

10、标明面值的外国债券 B. 欧洲国家发行。 不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C. 外国境外市场发行。 以欧元标明面值的外国债券 D. 外国发行。 35 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（ A. 基金管理风险 B. 巨额赎回风险 C. 市场风险 D. 计算机故障等技术风险 36 股份公司在提价优先认股权时会设定一个（此日期前认购的普通股票的该股票享有优先认股权。 A. 股权认购日 B. 股权发行日 C. 股权登记日 D. 股权交易日 目前在深圳中小企业板公司的 IPO 首次公开发行）过程中，37 证券发行与承销管理办法规定。发行人及其保荐机构可以通过（确定发行价格。 A. 静态市场盈率

11、 B. 动态市场盈率 C. 累计投票底价 D. 初步询价 组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是 38 由一家或几家大银行牵头。 A. 亚洲债券 B. 欧洲债券 C. 龙债券 D. 外国债券 证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的 39 资产证券化的有关当事人中。 A. 资金和资产存管机构 B. 发起人 C. 特定目的受托人 D. 信用增级机构 40 证券公司自营业务最高决策机构是 A. 公司总经理 B. 自营业务部门 C. 公司投资决策机构 D. 董事会 证券价格的高低是由该证券所能提供的决定的 41 从根本上讲。 A. 发行人许诺 B. 筹资功能 C. 资本配置功能

12、 D. 预期报酬率 不属于证券发行主体的 42 证券发行市场上。 A. 政府 B. 企业 C. 政府机构 D. 居民 43 外汇期货交易在 20 世纪 70 年代由（率先推出。 A. 芝加哥商业交易所 B. 伦敦国际金融期货交易所 C. 法兰克福交易所 D. 纽约证券交易所 44 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的特点。 A. 分散风险 B. 收益共享 C. 风险共担 D. 集合投资 不包括以下原则（ 45 证券市场监管的原则。 A. 行政干涉干与原则 B. 依法管理原则 C. 维护投资者利益原则 D. 监管与自律相结合的原则 46 指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司形成的股

13、份。 A. 社会公众股 B 法人股 C. 外资股 D. 国家股 下列说法正确的 47 基金持有人与托管人之间的关系。 A. 监督与被监督的关系 B. 相互制衡的关系 C. 所有与经营的关系 D. 委托与受托的关系 48 场外交易市场的价格决定主要方式为（ A. 连续竞价方式 B. 集合竞价方式 C. 公开竞价方式 D. 议价方式 交易及兑付的全过程均采用无纸化，49 记账式债券的发行。所以它 交易利息低，A. 发行效率低。交易平安 交易利息高，B. 发行效率高。交易不安全 交易利息低，C. 发行效率高。交易平安 交易利息高，D 发行效率高。交易平安 50 财政政策对股票价格的影响主要表示之一是

14、通过调节税率影响企业（ A. 资产总额 B. 产品价格 C. 销售收渗透 D 利润和股息 51 15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是 买卖 A. 不动产抵押债券 B. 公司债券 C. 国家债券 D. 商业票据 52 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是 A. 临时建设国债 B. 特别国债 C. 基本建设债券 D. 国家重点建设债券 53 通常所说的金边债券 A. 企业债 B. 金融债券 C. 以黄金储备为担保的债券 D. 政府债券 申请证券上市交易，54 国证券法规定。应当向（提出申请。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 证券交易所 C. 中国证券业协会 D. 中国人民银行

15、55 股权式衍生工具的各类不包括（ A. 股票指数期货 B. 货币期货 C. 股票期权 D. 股票期货 成为首家获我国批准的 QFI56 2003 年 5 月 27 日。I A. 瑞士银行 B. 花旗银行 C. 汇丰银行 D. 德意志银行 57 国证券公司的设立采取（ A. 报备制 B. 审批制 C. 注册制 D. 备案制 58 一下哪一种风险不属于非系统性风险（ A. 利率风险 B. 信用风险 C. 经营风险 D. 财务风险 应委托公司（召集 A 股市场相关股东举行会议，59 非流通股股东提出股权分置改革建议。审议公司股权分置改革方案。 A. 股东会 B. 董事会 C. 股东大会 D. 经营

16、委员会 公司未依照公司债券募集方法履行义务，60 公司债券上市交易后。用证券交易所决定（ A. 对其公司债券交易做特别处理 B. 终止其公司债券上市交易 C. 暂停其公司债券上市交易 D. 对其公司债券交易做退市风险警示。 81-120 小题每题 0.5 分） 二、不定项选择题（以下各小题中至少有 1 项符合题目要求； 61-80 小题每题 1 分。 防止人为支配，61 期货交易中的 降低市场风险。提供公开 . 公平 . 公正的市场环境的有效机制。 A. 限仓制度 B. 大户演讲制度 C. 保证金制度 D. 规范化期货合约 62 契约型基金的当事人有（ A. 基金管理人 B. 基金承销人 C.

17、 基金托管人 D. 基金份额持有人 63 证券的场外交易市场具有以下功能（ A. 证券交易所得必要补充 B. 为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所 C. 证券发行的主要场所 D. 分散的有形市场 主要回因于（ 64 证券市场的发生和发展。 A. 股份制的发展 B. 信用制度的发展 商品经济日益发展 C. 社会分工的日益复杂。 D. 社会化大生产产生了对巨额资金的需求 65 货币期权也可以称为（ A. 外汇期权 B. 辅币期权 C. 外币期权 D. 资金期权 将会（ 66 债券票面金额定得较小。 A. 印刷费用较高 B. 持有者分布较广 C. 发行工作量大 D. 有利于小额

18、投资者购买 67 根据投资目标划分证券投资基金可以分为（ A. 生长型基金 B. 效益型基金 C. 收渗入渗出型基金 D. 平衡型基金 68 股票基金的投资目标一般偏重于追求（ A. 临时资本增值 B. 资本利得 C. 公司控股权 D. 优先认股权 69 证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的独立董事自己和证券公司应当分别向（提供书面说明 A. 股东会 B. 证券监管部门 C. 经理层 D. 监事会 70 证券是指（ A. 各类证实持有者身份和权力的凭证 B. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证 C. 各类记载并代表一定权利的法律凭证 D. 用以证实持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权

19、益的凭证 71 证券经营机构的欺诈客户行为包括（ A. 不在规定时间内向其代理人提供证券买卖书面确认文件 B. 违背代理人的指令为其买卖证券 C. 挪用客户账户资金 D. 以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的证券买卖 72 近年来我国企业债券的发行出现（等特征 突破了大型国有企业的限制 A. 发行主体上。 B. 采用了核准制 C. 推出了超长期债券 D. 机构投资者称为主要投资者 73 上市公司股权分置改革应遵循的原则是 A. 公平 B. 公正 C. 公开 D. 客看 74 金融衍生工具的基本特征包括（ A. 联动性 B. 不确定性和高风险性 C. 杠杆性 D. 跨期性 75 基金份额持有人

20、享有基金的 A 基金份额转让权 B 投资管理权 C 收益权 D 资产保管权 76 证券中介结构包括（ A 证券业协会 B 证券登记结算结构 C 证券交易所 D 证券公司 77 指数基金的投资组合通常模仿某一（ A 股价指数 B 货币指数 C 债券指数 D 衍生工具指数 78 以下关于证券市场发生的表述正确的有（ 证券市场的历史要短暂得多 A 相对商品经济而言。 为证券市场的发生提供了现实基础 B 股份公司的建立。 C 社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的发生 不可能存在证券市场 D 自给自足的小生产社会中。 与证券公司之间完成（ 79 证券登记结算公司作为中央对手方。 A 资金逐笔结算

21、 B 资金金额结算 C 证券净额结算 D 资金净额结算 80 金融期货交易与普通遥期交易之间的区别主要包括（ A 违约风险不同 B 交易的监管水平不同 遥期合约的内容可以商定 C 金融期货交易是规范化交易。 D 交易场所和交易组织形式不同 81 债券是 A 债权债务关系的表示 B 真实资本 C 无期证券 D 有价证券 82 证券投资基金的分配方式通常有（ A 分配红利 B 分配股票 C 分配现金 D 分配基金份额 83 金融期货的主要交易制度有（ A 集中交易制度 B 规范化的期货合约和对冲机制 C 保证金制度 D 无负债结算制度 84 储蓄国债（电子式）与记帐国债相比具有的不同之处包括 (

22、A 发行对象不同 B 发行利率确定机制不同 C 流通或变现方式不同 D 债权记录方式不同 85 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有 ( A 发行人必需在约定的时间还本付息 而且是这一关系的法律凭证 B 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。 C 投资者是回还资金的经济主体 D 发行人是借渗入渗出资金的经济主体 86 证券公司应将其（及其他重大事项及时报公司监事会。 A 内部稽核演讲 B 合规检查报告 C 季度财务会计演讲 D 年度财务演讲 有价证券可以分为（ 87 按证券所代表的权利性质分类。 A 私募证券 B 其他证券 C 债券 D 股票 有（情形之一的为公开发行。 88

23、我国证券法规定。 A 向不按特定对象发行证券的 B 向特定对象发行证券逾越一百人的 C 向特定对象发行证券的 D 向特定对象发行证券逾越二百人的 证券公司违法经营或者出现重大风险，89 国证券法规定。严重危害证券市场秩序， 国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（等监管措施。 损害投资者利益时。 A 责令停业整顿 B 接管 C 撤销 D 指令其他机构托管 有（情形之一的基金管理人职责终止。 90 国基金法规定。 A 被基金持有人大会解任 B 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产 C 被依法取消基金管理资格 D 基金合同约定的其他情形 91 金融期货的结算方式有（ A 转为期权 B 对冲平仓

24、 C 实物交割 D 延期交收 主要是因为基金管理人（ 92 证券投资基金之所以能够起到稳定证券市场的作用。 A 投资行为相对理性 B 信息资料相对齐备 C 对市场控制能力强 D 投资经验比较丰富 也可以用（等其他形式的资产作价出资。 93 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资。 A 工业产权 B 实物 C 非专利技术 D 土地使用权 94 每个经济周期一般都要经过（等阶段。 A 复苏 B 萧条 C 衰退 D 高涨 经济发展的全局。 95 政府债券的关系着一国的政治。 A 期限结构 B 发行规模 C 未清偿余额 D 票面形式 96 不属于我国企业债券管理条例管理范

25、围。 A 政府债券 B 企业债券 C 外币债券 D 金融债券 97 政府发行债券所筹集的资金用途包括（ A 为了某种特殊政策 B 弥补财政赤字 C 兴建政府投资的大型基础性的建设项目 D 战争期间弥补战争费用的开支 证券登记结算机构应履行的职责包括（ 98 国证券法规定。 A 为证券发行出具法律意见书 B 证券持有人名册登记 C 证券的存管和过户 D 证券交易所上市证券交易的清算和交收 99 指数基金的优势包括（ A 收益率高于市场平均收益率 B 可获得市场平均收益率 C 风险较小 D 费用较低 100 可作为金融衍生工具基础的变量有（ A 利率 B 股票价格指数 C 股票面值 D 天气指数

26、基金管理人运用基金财富入行证券投资，101 国现行法规规定。不得有（等情形。 投资战略和投资比例等约定 A 违反基金合同关于投资范围。 逾越该证券的百分之十 B 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。 C 中国证监会规定禁止的其他情形 其市值超过基金资产净值的百分之十 D 一只基金持有一家上市公司的股票。 102 划分封闭式基金和开放式基金的依据是 A 基金的组织形式 B 基金的投资标的 C 基金是否可自由赎来回 D 基金规模是否固定 存券银行提供的服务有（ 103. 料理美国存托凭证业务中。 A 代理 ADR 持有者行使投票权等股东权益 B 负责 ADR 注册和过户 C 保管

27、ADR 所代表的基础证券 指令托管银行把基础证券重新投渗入渗出当地市场 D ADR 被取消时。 发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的 104. 国公司法规定。 A 审议事项 B 议事方式 C 地点 D 时间 105 股票的账面价值又称（ A 股票内在价值 B 每股净资产 C 股票净值 D 股票面值 106 下列表述正确的 股价往往呈现整盘格局。 A 当大多数投资者对股市持观望态度时。 市场交易量就会增加。 B 当大多数投资者对股市持看望态度时。 股价往往会呈现上涨格局。 C 当大多数投资者对股市持观望态度时。 市场交易量就会减少。 D 当大多数投资者对股市持看望

28、态度时。 107 外国债券的特点有 A 不受发行地所在国有关法规的管制和约束 B 必需经官方主管机构批准 C 受发行地所在国有关法规的管制和约束 D 不必须经官方主管机构批准 证券投资基金收益分配的原则是 108 国现行法规规定。 A 分配后基金份额净值不能低于面值 每年至少分配一次 B 分配采取现金和送股方式。 C 每份基金份额享有同等分配权 D 分配比例不得低于基金净收益的 80% 109 金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定（ A 交易价格 B 交易单位 C 交易时间 D 最后交易日 国的企业债券的发行出现（等特征 110 近年来。 使利息的计算走向复利化 A 付息债券的呈现。 打破的

29、保守的固定利率 B 浮动利率的采用。 使利率确定趋于市场化 C 薄记建档确定发行利率的方式。 D 将符合国际惯例的路演询价方式引渗入渗出企业债券一级市场 111 封闭式基金的费用通常包括（ A 基金持有人大会费用 B 基金分红手续费 C 基金上市费用 D 清算费用 112 契约型基金与公司基金的区别是 A 资金性质不同 B 投资者地位不同 C 基金营运依据不同 D 发行规模不同 风险接受能力较低的投资，113 指数基金特别适合数额较大。因为指数基金 A 流动性强 B 期限固定 C 投资相对分散 D 收益率相对稳定 国企业债券的发现出现（特征 114 近年来。 A 机构投资者成为主要投资者 B

30、推出了超长期债券 C 采用了核准制 突破了大型国有企业的限制 D 发行主体上。 115 下列关于优先股的表述正确的 A 优先股股东和普通股股东拥有一样的权利 B 优先股的详细优先条件由证券法规定 C 优先股的股息率一般是事先固定的 代表着对公司的所有权 D 优先股票作为一种股权证书。 116 20 世纪 80 年代全球金融自由化的主要内容包括（ 方宽对资本流动的限制 A 开放各类金融市场。 B 放松外汇管制 允许各金融机构业务交叉 . 相互自由参透，C 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制。鼓励银行综合化发展 逐步实现利率自由化 D 取消对存款利率的最高限制。 117 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有（ A 中央存托公司 B 托管银行 C 存券银行 D 登记公司 118 资产证券化的有关当事人包括（ A 特定目的机构和特定目的受托人 B 信用增级机构 C 资金和资产存管机构 D 原始权益人 119 金融期货和金融期权的不同之处包括（ A 履约保证不同 B 交易者权利与义务的对称性不同 C 现金流转不同 D 盈亏特点不同 以下情况下对可转换证券的转换价格入行修正（ 120 发行公司在发行可转换证券后。 A 送股 B 配股 C 增发股票 D 价格下降 正确用 A 表示，三、判断题（判断以下各小题对错。错误用 B 表示，每小题 0.5 分）-