国联证券：国联证券股份有限公司2021年第一季度报告.PDF

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1、20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1 1 / 1919 公司代码：601456 公司简称：国联证券 国联证券股份有限公司国联证券股份有限公司 20212021 年第年第一一季度报告季度报告 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 2 2 / 1919 目录目录 一、一、 重要提示重要提示 . 3 二、二、 公司基本情况公司基本情况 . 3 三、三、 重要事项重要事项 . 5 四、四、 附录附录 . 8 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 3 3 / 1919 一、一、 重要提示重要提示 1.1 国联证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会、监事会

2、及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人姚志勇、主管会计工作负责人葛小波及会计机构负责人（会计主管人员）陈志颖保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、二、 公司基本情况公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 本报告期末比上年本报告期末比上年度末增减度末增减(%)(%) 总资产 53,056,060,491.47 46,219,949,0

3、00.19 14.79 归属于上市公司股东的净资产 10,746,955,887.39 10,594,170,021.09 1.44 年初至报告期末年初至报告期末 上年初至上年报告期末上年初至上年报告期末 比上年同期增减比上年同期增减(%)(%) 经营活动产生的现金流量净额 -204,320,126.71 -1,122,661,737.06 不适用 年初至报告期末年初至报告期末 上年初至上年报告期末上年初至上年报告期末 比上年同期增减比上年同期增减（% %） 营业收入 470,589,947.35 495,097,104.51 -4.95 归属于上市公司股东的净利润 157,311,074.7

4、9 229,311,639.83 -31.40 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 153,008,717.57 228,671,367.69 -33.09 加权平均净资产收益率（%） 1.47 2.80 减少 1.33 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.07 0.12 -41.67 稀释每股收益（元/股） 0.07 0.12 -41.67 非经常性损益项目和金额 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 4 4 / 1919 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目项目 本期金额本期金额 说明说明 非流动资产处置损益 2,031,865.17 计入当期损益的政府补助，但

5、与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,189,877.87 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,485,266.74 少数股东权益影响额（税后） - 所得税影响额 -1,434,119.08 合计 4,302,357.22 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 115,424 前十名股东持股情况前十名股东持股情况 股东名称股东名称（全称）（全称） 期末持股期末持股 数量数量 比例比例(%)(%) 持有有限售条持有有限售条件股份数量件股份数量 质押或冻结

6、情况质押或冻结情况 股东性质股东性质 股份状态股份状态 数量数量 无锡市国联发展（集团）有限公司 543,901,329 22.87 543,901,329 无 - 国有法人 香港中央结算（代理人）有限公司 442,489,290 18.61 0 未知 - 境外法人 国联信托股份有限公司 390,137,552 16.41 390,137,552 无 - 国有法人 无锡市国联地方电力有限公司 266,899,445 11.22 266,899,445 无 - 国有法人 无锡民生投资有限公司 73,500,000 3.09 73,500,000 无 - 国有法人 无锡一棉纺织集团有限公司 72,

7、784,141 3.06 72,784,141 无 - 国有法人 无锡华光环保能源集团股份有限公司 29,113,656 1.22 29,113,656 无 - 国有法人 无锡金鸿通信集团有限公司 24,000,000 1.01 24,000,000 无 - 境内非国有法人 江苏新纺实业股份有限公司 22,500,000 0.95 22,500,000 无 - 境内非国有法人 无锡威孚高科技集团股份有限公司 18,000,000 0.76 18,000,000 无 - 境内非国有法人 前十名无限售条件股东持股情况前十名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件流通股持有无限售条件

8、流通股的数量的数量 股份种类股份种类及数量及数量 种类种类 数量数量 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 5 5 / 1919 香港中央结算（代理人）有限公司 442,489,290 境外上市外资股 442,489,290 香港中央结算有限公司 17,190,041 人民币普通股 17,190,041 中国建设银行股份有限公司国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 13,376,914 人民币普通股 13,376,914 中国建设银行股份有限公司华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 9,318,200 人民币普通股 9,318,200 中国农业银行股份有限公司

9、中证 500交易型开放式指数证券投资基金 3,785,909 人民币普通股 3,785,909 张新 3,679,201 人民币普通股 3,679,201 杭州百竹实业有限公司 3,150,400 人民币普通股 3,150,400 中国银行股份有限公司南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 2,514,500 人民币普通股 2,514,500 赵立国 2,239,100 人民币普通股 2,239,100 海南台盈投资有限公司 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 截止报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有本公司

10、22.87%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司 35.00%股份，合计持有本公司 57.87%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 注 1：截至 2021 年 3 月 31 日,公司股东共 115,424 户，其中 A 股股东 115,318 户，H 股登记股东 106 户。 注 2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司 H 股非登记股东所有。 注 3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通

11、投资者持有的公司 A 股。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 适用 不适用 三、三、 重要事项重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 适用 不适用 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 6 6 / 1919 单位：元 币种：人民币 资产负债表项目资产负债表项目 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 变动幅度变动幅度（% %） 变动原因说明变动原因说明 衍生金融资产 31,023,653.88 77,644,449.09 -60.04 衍生金融工具规模及公允价值变动 应收款项 92,595,91

12、4.69 65,402,959.74 41.58 应收清算款增加 买入返售金融资产 2,196,698,038.28 4,127,518,683.31 -46.78 债券质押回购减少 交易性金融资产 24,372,273,737.42 16,955,091,369.99 43.75 新增票据业务，同时债券持有规模增加 其他债权投资 2,216,181,524.00 1,678,036,810.00 32.07 其他债权投资规模增加 递延所得税资产 20,244,831.38 36,960,676.29 -45.23 金融工具公允价值变动 应付短期融资款 2,944,983,972.65 4,7

13、81,417,643.87 -38.41 短期融资券、收益凭证规模减少 衍生金融负债 24,194,422.65 116,583,312.93 -79.25 衍生金融工具规模及公允价值变动 卖出回购金融资产款 15,492,405,560.99 8,707,694,506.95 77.92 质押式卖出回购规模增加 应付职工薪酬 131,817,376.76 338,241,761.69 -61.03 效益工资支付 应付款项 525,539,313.28 378,890,335.52 38.70 应付清算款增加 其他负债 2,026,500,718.48 1,540,352,141.84 31.

14、56 应付衍生合约保证金增加 利润表项目利润表项目 年初至报告期末年初至报告期末 （1 1- -3 3月）月） 上年初至上年报告期上年初至上年报告期末末（1 1- -3 3月）月） 变动幅度变动幅度（% %） 变动原因说明变动原因说明 利息净收入 54,534,088.16 84,355,966.88 -35.35 利息支出增加 投资收益 119,042,267.41 87,629,570.82 35.85 持有和处置金融工具产生的投资收益增加 公允价值变动收益 49,882,279.99 102,355,474.78 -51.27 金融工具浮盈减少 汇兑收益 145,880.21 6,011

15、,066.84 -97.57 汇率变动 其他业务收入 747,782.48 543,897.82 37.49 租赁收入增加 资产处置收益 2,031,623.62 150,317.36 1,251.56 本期非流动资产处置 业务及管理费 258,606,273.80 175,753,703.57 47.14 市场拓展、IT、人力投入增加 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 7 7 / 1919 营业外收入 3,912,945.48 2,125,268.08 84.12 地方政府补助增加 营业外支出 2,497,529.81 5,000,000.00 -50.05 捐赠支出减少 所得

16、税费用 49,400,631.36 81,190,698.55 -39.15 利润减少 其他综合收益的税后净额 -4,525,208.49 - 不适用 其他债权投资公允价值变动 现金流量现金流量表表项目项目 年初至报告期末年初至报告期末 （1 1- -3 3月）月） 上年初至上年报告期上年初至上年报告期末（末（1 1- -3 3月）月） 变动幅度变动幅度（% %） 变动原因说明变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额 -204,320,126.71 -1,122,661,737.06 不适用 主要系回购业务资金净增加 投资活动产生的现金流量净额 -525,482,362.88 110,145,

17、750.39 -577.08 主要系收回投资收到的现金减少，投资支付的现金增加 筹资活动产生的现金流量净额 -1,061,046,455.75 3,558,148,905.06 -129.82 主要系发行债券同比减少 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 公司于2021年2月5日召开的第四届董事会第十五次会议、于3月1日召开的2021年第二次临时股东大会及类别股东大会审议通过了关于公司非公开发行A股股票方案的议案等与非公开发行相关的议案。截至目前，公司非公开发行事宜正在积极推进。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期

18、期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 适用 不适用 公司名称 国联证券股份有限公司 法定代表人 姚志勇 日期 2021 年 4 月 29 日 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 8 8 / 1919 四、四、 附录附录 4.1 财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2021 年 3 月 31 日 编制单位:国联证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年年 3 3 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 资产：资产： 货币资金 11,173,253,474.7

19、2 10,730,382,109.56 其中：客户资金存款 7,909,195,933.18 7,449,016,142.02 结算备付金 2,532,414,459.96 2,511,605,857.37 其中：客户备付金 1,917,698,252.94 1,813,037,716.62 融出资金 8,726,472,668.10 8,413,065,763.46 衍生金融资产 31,023,653.88 77,644,449.09 存出保证金 306,597,052.29 236,637,112.58 应收款项 92,595,914.69 65,402,959.74 买入返售金融资产 2

20、,196,698,038.28 4,127,518,683.31 金融投资：金融投资： 交易性金融资产 24,372,273,737.42 16,955,091,369.99 其他债权投资 2,216,181,524.00 1,678,036,810.00 长期股权投资 95,531,758.27 104,902,945.62 固定资产 87,740,782.75 88,752,286.14 使用权资产 198,004,042.27 177,560,425.95 无形资产 51,512,248.17 59,145,356.02 商誉 - - 递延所得税资产 20,244,831.38 36,9

21、60,676.29 其他资产 955,516,305.29 957,242,195.07 资产总计 53,056,060,491.47 46,219,949,000.19 负债：负债： 应付短期融资款 2,944,983,972.65 4,781,417,643.87 拆入资金 330,048,725.00 300,070,000.00 交易性金融负债 792,128,895.22 899,281,775.15 衍生金融负债 24,194,422.65 116,583,312.93 卖出回购金融资产款 15,492,405,560.99 8,707,694,506.95 代理买卖证券款 9,8

22、46,010,768.01 9,327,198,348.40 应付职工薪酬 131,817,376.76 338,241,761.69 应交税费 56,749,352.39 50,883,860.71 应付款项 525,539,313.28 378,890,335.52 合同负债 8,168,157.18 9,312,408.65 预计负债 1,868,504.16 1,868,504.15 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 9 9 / 1919 应付债券 9,927,336,249.62 8,998,341,095.85 其中：优先股 - - 永续债 - - 租赁负债 201,

23、352,587.69 175,643,283.39 其他负债 2,026,500,718.48 1,540,352,141.84 负债合计 42,309,104,604.08 35,625,778,979.10 所有者权益（或所有者权益（或股东权益股东权益）： 实收资本（或股本） 2,378,119,000.00 2,378,119,000.00 资本公积 3,644,894,031.04 3,644,894,031.04 其他综合收益 -22,505,033.07 -17,979,824.58 盈余公积 605,753,268.17 605,753,268.17 一般风险准备 1,556,3

24、11,495.25 1,556,311,495.25 未分配利润 2,584,383,126.00 2,427,072,051.21 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 10,746,955,887.39 10,594,170,021.09 所有者权益（或股东权益）合计 10,746,955,887.39 10,594,170,021.09 负债和所有者权益（或股东权益）总计 53,056,060,491.47 46,219,949,000.19 公司负责人：姚志勇 主管会计工作负责人：葛小波 会计机构负责人：陈志颖 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1010 / 1919

25、 母公司母公司资产负债表资产负债表 2021 年 3 月 31 日 编制单位:国联证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年年 3 3 月月 3131 日日 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 资产：资产： 货币资金 10,342,061,779.06 9,997,302,349.07 其中：客户资金存款 7,909,195,933.18 7,449,016,142.02 结算备付金 2,522,447,636.12 2,507,989,680.43 其中：客户备付金 1,917,698,252.94 1,813,037,7

26、16.62 融出资金 8,726,472,668.10 8,413,065,763.46 衍生金融资产 31,023,653.88 77,644,449.09 存出保证金 303,803,874.89 234,264,006.77 应收款项 63,963,379.39 55,706,598.73 买入返售金融资产 1,936,820,537.70 3,845,573,328.84 金融投资：金融投资： 交易性金融资产 21,207,913,580.69 13,568,068,069.23 其他债权投资 2,216,181,524.00 1,678,036,810.00 长期股权投资 3,460

27、,331,591.29 3,465,667,416.50 固定资产 86,511,904.79 87,592,903.51 使用权资产 152,092,243.29 137,521,526.61 无形资产 51,507,248.17 59,125,356.02 递延所得税资产 14,977,518.03 24,240,887.40 其他资产 945,699,301.85 941,240,566.56 资产总计 52,061,808,441.25 45,093,039,712.22 负债：负债： 应付短期融资款 2,944,983,972.65 4,781,417,643.87 拆入资金 330

28、,048,725.00 300,070,000.00 交易性金融负债 292,871,708.17 311,988,765.66 衍生金融负债 24,194,422.65 116,583,312.93 卖出回购金融资产款 15,337,536,801.58 8,504,664,570.21 代理买卖证券款 9,846,010,768.01 9,327,198,348.40 应付职工薪酬 56,532,059.10 224,599,318.43 应交税费 51,172,761.85 41,572,834.90 应付款项 520,405,458.90 378,494,109.28 合同负债 3,0

29、82,622.58 4,337,723.11 预计负债 1,868,504.16 5,203,302.51 应付债券 9,905,420,316.54 8,972,375,841.34 其中：优先股 - - 永续债 - - 租赁负债 156,946,949.77 137,902,293.42 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1111 / 1919 其他负债 2,025,567,462.96 1,534,680,841.13 负债合计 41,496,642,533.92 34,641,088,905.19 所有者权益（或所有者权益（或股东权益股东权益）： 实收资本（或股本） 2,

30、378,119,000.00 2,378,119,000.00 资本公积 3,639,707,179.14 3,639,707,179.14 其他综合收益 -645,119.02 3,371,175.42 盈余公积 605,753,268.17 605,753,268.17 一般风险准备 1,488,676,722.57 1,488,676,722.57 未分配利润 2,453,554,856.47 2,336,323,461.73 所有者权益（或股东权益）合计 10,565,165,907.33 10,451,950,807.03 负债和所有者权益（或股东权益）总计 52,061,808,4

31、41.25 45,093,039,712.22 公司负责人：姚志勇 主管会计工作负责人：葛小波 会计机构负责人：陈志颖 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1212 / 1919 合并合并利润表利润表 2021 年 13 月 编制单位：国联证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年第一季度年第一季度 20202020 年第一季度年第一季度 一、营业总收入 470,589,947.35 495,097,104.51 利息净收入 54,534,088.16 84,355,966.88 其中：利息收入 259,864,987.89 207

32、,400,383.04 利息支出 205,330,899.73 123,044,416.16 手续费及佣金净收入 241,916,588.47 212,180,091.56 其中：经纪业务手续费净收入 128,370,966.29 130,703,186.99 投资银行业务手续费净收入 85,342,068.16 61,961,820.88 资产管理业务手续费净收入 20,321,963.88 17,430,520.43 投资收益（损失以“-”号填列） 119,042,267.41 87,629,570.82 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -434,577.98 1,922,965.3

33、0 其他收益 2,289,437.01 1,870,718.45 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 49,882,279.99 102,355,474.78 汇兑收益（损失以“-”号填列） 145,880.21 6,011,066.84 其他业务收入 747,782.48 543,897.82 资产处置收益（损失以“”号填列） 2,031,623.62 150,317.36 二、营业总支出 265,293,656.87 181,720,034.21 税金及附加 3,122,210.45 3,136,455.28 业务及管理费 258,606,273.80 175,753,703.57 信

34、用减值损失 3,565,172.62 2,829,875.36 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 205,296,290.48 313,377,070.30 加：营业外收入 3,912,945.48 2,125,268.08 减：营业外支出 2,497,529.81 5,000,000.00 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 206,711,706.15 310,502,338.38 减：所得税费用 49,400,631.36 81,190,698.55 五、净利润（净亏损以“”号填列） 157,311,074.79 229,311,639.83 （一）按经营持续性分类 2021202

35、1 年第一季度报告年第一季度报告 1313 / 1919 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列） 157,311,074.79 229,311,639.83 （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 157,311,074.79 229,311,639.83 六、其他综合收益的税后净额 -4,525,208.49 - 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -4,525,208.49 - （一）将重分类进损益的其他综合收益 -4,525,208.49 - 1.其他债权投资公允价值变动 -4,418,285.16 - 2.其他债权投资信用损失准备 401,

36、990.72 - 3.外币财务报表折算差额 -508,914.05 - 七、综合收益总额 152,785,866.30 229,311,639.83 归属于母公司所有者的综合收益总额 152,785,866.30 229,311,639.83 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.07 0.12 （二）稀释每股收益(元/股) 0.07 0.12 公司负责人：姚志勇 主管会计工作负责人：葛小波 会计机构负责人：陈志颖 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1414 / 1919 母公司母公司利润表利润表 2021 年 13 月 编制单位：国联证券股份有限公司 单位：元 币种

37、：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021 年第一季度年第一季度 20202020 年第一季度年第一季度 一、营业总收入 339,793,770.03 420,205,570.93 利息净收入 44,224,638.77 71,460,063.86 其中：利息收入 249,102,790.70 197,097,875.32 利息支出 204,878,151.93 125,637,811.46 手续费及佣金净收入 168,508,661.73 153,191,217.42 其中：经纪业务手续费净收入 127,486,532.33 130,703,186.99 投资银行业务手续费净收

38、入 9,715,660.37 1,688,635.37 资产管理业务手续费净收入 23,424,878.89 18,714,812.93 投资收益（损失以“”号填列） 82,281,004.76 70,944,427.51 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - 1,987,760.44 其他收益 1,837,895.41 1,783,822.30 公允价值变动收益（损失以“”号填列） 39,915,268.90 116,120,757.82 汇兑收益（损失以“”号填列） 145,319.22 6,011,066.84 其他业务收入 850,119.61 543,897.82 资产处置收益（

39、损失以“”号填列） 2,030,861.63 150,317.36 二、营业总支出 187,654,139.64 127,646,167.16 税金及附加 2,597,254.89 2,604,585.31 业务及管理费 181,491,712.13 122,517,221.20 信用减值损失 3,565,172.62 2,524,360.65 三、营业利润（亏损以“”号填列） 152,139,630.39 292,559,403.77 加：营业外收入 3,912,945.48 2,125,268.00 减：营业外支出 -837,268.54 5,000,000.00 四、利润总额（亏损总额以

40、“”号填列） 156,889,844.41 289,684,671.77 减：所得税费用 39,658,449.67 72,209,186.77 五、净利润（净亏损以“”号填列） 117,231,394.74 217,475,485.00 （一）持续经营净利润（净亏损以“”号填列） 117,231,394.74 217,475,485.00 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1515 / 1919 六、其他综合收益的税后净额 -4,016,294.44 - （一）将重分类进损益的其他综合收益 -4,016,294.44 - 1.其他债权投资公允价值变动 -4,418,285.16

41、 - 2.其他债权投资信用损失准备 401,990.72 - 七、综合收益总额 113,215,100.30 217,475,485.00 公司负责人：姚志勇 主管会计工作负责人：葛小波 会计机构负责人：陈志颖 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1616 / 1919 合并合并现金流量表现金流量表 2021 年 13 月 编制单位：国联证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021年第一季度年第一季度 20202020年第一季度年第一季度 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量： 收取利息、手续费及佣金的现金 525,95

42、2,120.85 476,438,057.65 拆入资金净增加额 30,000,000.00 - 回购业务资金净增加额 6,465,847,639.88 4,014,498,920.92 代理买卖证券收到的现金净额 518,812,419.61 1,473,302,391.58 收到其他与经营活动有关的现金 622,732,068.24 62,564,490.68 经营活动现金流入小计 8,163,344,248.58 6,026,803,860.83 为交易目的而持有的金融资产净增加额 7,320,642,446.03 5,918,978,668.66 融出资金净增加额 286,751,37

43、7.80 617,865,849.98 支付利息、手续费及佣金的现金 157,371,413.37 95,745,306.74 支付给职工及为职工支付的现金 372,615,038.92 251,011,170.81 支付的各项税费 52,775,311.39 44,316,913.64 支付其他与经营活动有关的现金 177,508,787.78 221,547,688.06 经营活动现金流出小计 8,367,664,375.29 7,149,465,597.89 经营活动产生的现金流量净额 -204,320,126.71 -1,122,661,737.06 二、投资活动产生的现金流量：二、投

44、资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 185,561,670.62 557,077,578.48 取得投资收益收到的现金 20,968,285.22 6,485,792.76 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,204,025.01 182,232.26 投资活动现金流入小计 208,733,980.85 563,745,603.50 投资支付的现金 720,226,244.15 443,516,262.83 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 13,990,099.58 10,083,590.28 投资活动现金流出小计 734,216,343.73 45

45、3,599,853.11 投资活动产生的现金流量净额 -525,482,362.88 110,145,750.39 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量： 发行债券收到的现金 2,069,200,000.00 5,864,108,000.00 筹资活动现金流入小计 2,069,200,000.00 5,864,108,000.00 偿还债务支付的现金 2,930,000,000.00 2,200,000,000.00 偿还租赁负债支付的现金 12,414,760.22 13,965,806.25 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 187,831,695.53 91,993,

46、288.69 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1717 / 1919 筹资活动现金流出小计 3,130,246,455.75 2,305,959,094.94 筹资活动产生的现金流量净额 -1,061,046,455.75 3,558,148,905.06 四、汇率变动对现金及现金等价物四、汇率变动对现金及现金等价物的影响的影响 145,880.21 6,011,066.84 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -1,790,703,065.13 2,551,643,985.23 加：期初现金及现金等价物余额 15,660,902,860.72 12,25

47、0,832,442.97 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 13,870,199,795.59 14,802,476,428.20 公司负责人：姚志勇 主管会计工作负责人：葛小波 会计机构负责人：陈志颖 20212021 年第一季度报告年第一季度报告 1818 / 1919 母公司母公司现金流量表现金流量表 2021 年 13 月 编制单位：国联证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20212021年第一季度年第一季度 20202020年第一季度年第一季度 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量： 收取利息、手续费及佣金

48、的现金 477,698,765.38 385,124,770.04 拆入资金净增加额 30,000,000.00 - 回购业务资金净增加额 6,651,071,919.08 3,976,940,100.00 代理买卖证券收到的现金净额 518,812,419.61 1,610,560,445.83 收到其他与经营活动有关的现金 542,460,478.97 60,729,519.34 经营活动现金流入小计 8,220,043,583.04 6,033,354,835.21 为交易目的而持有的金融资产净增加额 7,499,563,189.60 5,814,980,237.14 融出资金净增加额

49、289,024,475.45 617,865,849.98 支付利息、手续费及佣金的现金 145,818,422.42 95,107,402.14 支付给职工及为职工支付的现金 274,955,553.38 181,347,615.47 支付的各项税费 43,337,979.84 32,855,899.47 支付其他与经营活动有关的现金 114,045,630.13 108,112,312.86 经营活动现金流出小计 8,366,745,250.82 6,850,269,317.06 经营活动产生的现金流量净额 -146,701,667.78 -816,914,481.85 二、投资活动产生的

50、现金流量：二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 184,507,341.00 352,073,760.69 取得投资收益收到的现金 16,597,845.61 6,698,324.32 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,203,263.02 182,232.26 投资活动现金流入小计 203,308,449.63 358,954,317.27 投资支付的现金 720,226,244.15 443,516,262.83 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 12,715,181.75 9,160,131.44 投资活动现金流出小计 732,941,42