iso9001标准条款8培训教材.ppt

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1、8 8 运行运行8.1运行策划和控制8.2.1顾客沟通客户要求8.2.2要求确定8.2.3要求评审8.3.3设计输入8.3.1、8.3.2设计开发过程及策划设计活动8.3.5设计输出8.3.4设计控制8.3.6设计更改8.5.1生产提供8.5.3顾客财产8.5.2标识追溯8.5.4防护8.5.5交后活动8.6产品放行8.7不合控制逻辑关系图8 8 运行运行8.2 8.2 产品和服务要求产品和服务要求8.2.1 顾客沟通顾客沟通 与顾客沟通的内容应包括：a) 提供的产品和服务的有关信息；b) 处理问询、合同或订单，包括变更；c) 获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨；d) 处置或控制顾客财

2、产；e) 关系重大时，制定特定的应急措施。8 8 运行运行8.2.2 产品和服务要求的确定产品和服务要求的确定在确定向顾客提供的产品和服务要求时，组织应确保：a) 产品和服务的要求得到规定，包括：1) 适用的法律法规要求；2) 组织认为的必要要求；b) 对其所提供产品和服务，能够满足组织声称的要求。产品和服务要求一般来自自于：1.顾客规定的要求2.顾客没有规定，但规定用途或已知的预期用途的要求3.法律法规要求4.组织认为的其他附加要求1.明示的明示的2.隐含的隐含的3.强制的强制的4.组织附加的组织附加的8.2 8.2 产品和服务要求产品和服务要求8 8 运行运行8.2.3 产品和服务要求的评

3、审产品和服务要求的评审8.2.3.1 组织应确保其有能力满足向顾客提供的产品和服务的要求。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对以下各项要求进行评审：a) 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c) 组织规定的要求；d) 适用产品和服务的法律法规要求；e) 与先前表述存在差异的合同或订单的要求。若与先前合同或订单的要求存在差异，组织应确保有关事项已得到解决。 若顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。 注：在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的，作为替代的方法，

4、可对有关的产品信息，如产品目录内容进行评审。明示的隐含的组织附加的强制的前后差异的8.2 8.2 产品和服务要求产品和服务要求8 8 运行运行8.2.3.2 适用时，组织应保留下列形成文件的信息：a) 评审结果；b) 针对产品和服务的新要求。如合同评审/订单评审记录、技术/质量/开发协议评审记录等包含在相关文件中，可能会带来新机遇（如新市场/行业/产品）8.2.4 产品和服务要求的更改 若产品和服务的要求发生变更，组织应确保相关形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。8.2 8.2 产品和服务要求产品和服务要求8 8 运行运行8.3 产品和服务的设计和开发8.3.1 总则组织应

5、建立、实施和保持设计和开发过程，以确保后续的产品和服务的提供。理解要点：1.产品和服务的设计和开发由一组运用产品或服务的概念或要求的过程组成。这些概念或要求可来自顾客、最终用户或组织。2.产品和服务的设计与开发过程需要对概念或要求进行处理， 处理后得到更为详组的要求，从而最终定义产品或服务的特性。如组织仅使用顾客或最终用户提出的概念或要求，而不增加更多的细节，就算不上有设计和开发活动。但大多数组织都需要开发（发展）由外部相关方提供的产品概念或要求，以便理解将采取什么样的措施来确保提供所需的产品和服务。这包括对采购、生产或交付后活动的要求。3.设计和开发要求也适用于产品和服务。在制造活动中，本条

6、款中的要求可用于生产过程的设计和开发。而对于服务而言，设计和开发输出可以是提供服务的具体方式。8 8 运行运行8.3 产品和服务的设计和开发8.3.2 设计和开发策划设计和开发策划在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：a) 设计和开发活动的性质、周期和复杂程度；b) 所要求的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；c) 所要求的设计和开发验证和确认活动；d) 设计和开发过程涉及的职责与权限；e) 产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源；f) 设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；g) 顾客和使用者参与设计和开发过程中的需求；h) 后续产品和服务提供的要求；i) 顾客和其他相关方

7、期望的设计和开发过程的控制水平；j) 证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信息。8 8 运行运行8.3 产品和服务的设计和开发8.3.3 设计和开发输入 组织应针对具体类型产品和服务，确定设计和开发的基本要求。组织应考虑：功能和性能的要求；b) 来源于以前类似设计和开发活动的信息；c) 法律法规要求；d) 组织承诺实施的标准或行业规范；e) 由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果。 设计和开发输入应完整、清楚，满足设计和开发的目的。 应解决相互冲突的设计和开发输入。组织应保留有关设计和开发输入的形成文件的信息。与使用有关，来自于8.2.3评审的结果来自于经验强制的，来自于8.2.3评审

8、的结果组织附加的，来自于8.2.3评审的结果如FMEA8 8 运行运行8.3 产品和服务的设计和开发8.3.4 设计和开发控制 组织应对设计和开发过程进行控制，以确保：a) 规定拟获得的结果；b) 实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力；c) 实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；d) 实施确认活动，以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途的要求；e) 针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要的措施；f) 保留这些活动的形成文件的信息。注：设计和开发的评审、验证和确认具有不同的目的。根据组织的产品和服务的具体情况，可以单独或以任意组合进行。8 8 运行运行8

9、.3 产品和服务的设计和开发设计开发策划（产品要求）市场调研评审验证确认输入输出试制样品硬件服务流程性材料软件可行性报告任务书设计和开发设计开设计开发过程发过程图图8 8 运行运行8.3 产品和服务的设计和开发8.3.5 设计和开发输出 组织应确保设计和开发输出：a) 满足输入的要求；b) 对于产品和服务提供的后续过程是充分的；c) 包含或引用监视和测量的要求，适当时，包括接收准则；d) 规定对于实现预期目的、保证安全和正确提供（使用）所必须的产品和服务特性。组织应保留有关设计和开发输出的形成文件的信息。8 8 运行运行8.3 产品和服务的设计和开发8.3.6 设计和开发更改 组织应识别、评审

10、和控制在产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改，以避免不利影响，确保符合要求。组织应保留下列形成文件的信息：设计和开发更改；b) 评审的结果；c) 变更的授权；d) 为防止不利影响所采取的措施。8 8 运行运行8.4 外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1 总则组织应确保外部提供的组织应确保外部提供的过程过程、产品和服务符合要求要求。 在下列情况下，组织应确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制： a) 外部供方的过程、产品和服务构成组织自身的产品和服务的一部分； b) 外部供方代替组织直接将产品和服务提供给顾客；c) 组织决定由外部供方提供过程或部分过程。 组织应基于外部供方提供所要

11、求的过程、产品和服务的能力，确定外部供方的评价、评价、选择、绩效监视以及再评价的准则选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留所需的形成文件的信息。外包的控制外包的控制采购的控制采购的控制来自于设计输出来自于设计输出供方选择、评价、监视及供方选择、评价、监视及再评价的准则建立及实施再评价的准则建立及实施8 8 运行运行8.4 外部提供过程、产品和服务的控制8.4.2 控制类型和程度 组织应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生潜在影响。组织应：a) 确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；

12、b) 规定对外部供方的控制及其输出结果的控制；c) 考虑：1) 外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；2) 外部供方自身控制的有效性。d) 确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。外部供方及采购材料外部供方及采购材料/部件的部件的ABC分类管理分类管理法法8 8 运行运行8.4 外部提供过程、产品和服务的控制8.4.3 外部供方的信息组织应确保在与外部供方沟通之前所确定的要求是充分的。 组织应与外部供方沟通以下要求：a) 所提供的过程、产品和服务；b) 对下列内容的批准： 1) 产品和服务； 2) 方法、过程和设

13、备； 3) 产品和服务的放行。c) 能力，包括所要求的人员资质；d) 外部供方与组织的接口；e) 组织对外部供方绩效的控制和监视；f) 组织或其顾客拟在外部供方现场实施的验证或确认活动。信息可以包含在采购合同、信息可以包含在采购合同、订单、供方管理手册、开订单、供方管理手册、开发协议、技术协议、质量发协议、技术协议、质量协议等文件中协议等文件中8 8 运行运行8.5 生产和服务提供8.5.1 生产和服务提供的控制组织应在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：a) 可获得形成文件的信息，以规定以下内容： 1) 所生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性； 2) 拟获得的结果。b)

14、 可获得并使用适宜的监测和测量资源；c) 在适当的阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则；d) 为过程的运行提供适宜的基础设施和环境；e) 配备具备能力的人员，包括所要求的资格；f) 若输出结果不能由后续的监测或测量加以验证，应对生产和服务提供过程实现策划结果的能力进行确认和定期再确认；g) 采取措施防止人为错误；h) 实施放行、交付和交付后活动。8 8 运行运行8.5.2 标识和可追溯性需要时，组织应采用适当的方法识别输出识别输出，以确保产品和服务合格。 组织应在产品和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态状态。 若要求可追溯可追溯，组

15、织应控制输出的唯一性标识，且应保留实现追溯性所需的形成文件的信息。8.5 生产和服务提供输出如产品的输出如产品的“身份标识身份标识”输出如产品的输出如产品的“状态标识状态标识”可通过标识、批次管可通过标识、批次管理等方法及相关记录理等方法及相关记录来实现来实现8 8 运行运行8.5.3 顾客或外部供方的财产组织在控制或使用顾客或外部供方的财产期间，应对其进行妥善管理。 对组织使用的或构成产品和服务一部分的顾客和外部供方财产，组织应予以识别识别、验证验证、保护和维护保护和维护。若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留相关形成文件的信息。注：顾客或外

16、部供方的财产可能包括原材料、零部件、工具和设备、顾客的场所、知识产权和个人信息。8.5 生产和服务提供8.2.2储存及使用时储存及使用时接收时接收时8 8 运行运行8.5.4 防护组织应在生产和服务提供过程中对输出进行必要防护，以确保符合要求。注：防护可包括标识标识、处置、污染控制处置、污染控制、包装包装、储存、传送或运储存、传送或运输以及保护输以及保护。8.5 生产和服务提供和和8.5.2的标识的标识有什么不同？有什么不同？这里的标识包这里的标识包括哪些？括哪些？包装标准包包装标准包装规范装规范物流及仓储物流及仓储管理管理8 8 运行运行防护目的时机/程度对象防护内容举例保持产品和服务符合要

17、求，防止损坏与变质等时机：产品和服务提供期间有过程输出时程度：组织自行确定过程输出（材料、半成品、成品等）标识防雨、易碎、防倒置、有毒、堆放高度等处置过期后的处理污染控制禁用物质、油污控制、粉尘控制等包装包装标准、包装规范、包装试验储存温湿度控制、堆放高度、FIFO、盘点等传送或运输数据传输、防火墙、查杀病毒防跌落、防雨淋运输设备（拖车、叉车、汽运、海运等）搬运方法（人工、自动等）保护护栏、隔离带等8 8 运行运行8.5.5 交付后的活动组织应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求。 在确定交付后的活动的覆盖范围和程度时，组织应考虑： a）法律法规要求；b）与产品和服务相关的潜在的不期望的后果

18、；c）其产品和服务的性质、用途和预期寿命；d）顾客要求；e）顾客反馈。注：交付后活动可能包括担保条款所规定的相关活动，诸如合同规定的维护服务，以及回收或最终报废处置等附加服务。8.5 生产和服务提供8 8 运行运行产品/服务名称确定交付后活动应考虑的方面交付后活动内容举例（适用时）产品/服务顾客反馈法规要求人机料风险性质用途生命周期建议绩效统计投诉退货WEEECCCRoHSREACH技能设备工具材料*产品/服务考虑的内容确定的内容8.5.5 交付后的活交付后的活动动8 8 运行运行8.5 生产和服务提供8.5.6 更改控制 组织应对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保稳定地符合要求

19、。组织应保留形成文件的信息，包括有关更改评审结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。变更识别变更评审变更策划变更实施变更控制常见的生产和服务的变更：1.材料变更2.设备及工装变更3.方法变更4.参数变更5.检验方法变更评审需考虑下列方面：1.变更可行性2.变更的经济性3.变更的影响（包含产品和服务的组成部分）1.活动（路径及关键路径，必要时包含评审、验证和确认）2.责任部门3.责任人4.沟通5.时间进度按策划要求进行变更依据实际情况选择下列一种或多种方法，必要时，保留文件化信息：1.变更评审2.变更的授权人员3.其他必要的措施8 8 运行运行8.6 产品和服务的放行组织应在适当阶

20、段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已被满足。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。 组织应保留有关产品和服务放行的形成文件的信息。形成文件的信息应包括： a) 符合接收准则的证据；b) 授权放行人员的可追溯信息。产品检验标准产品检验标准产品检验规程产品检验规程抽抽 样样 方方 案案InOut工序工序1工序工序2工序工序2工序工序n检验报告检验报告批准：批准：可通过检验、可通过检验、试验，如出厂试验，如出厂检验检验8 8 运行运行8.7 不合格输出的控制8.7.1 组织应确保对不符合要求的输出进行识别和控制，以防止其

21、非预期的使用或交付。组织应根据不符合的性质及其对产品和服务的影响采取适当的措施，这也适用于产品交付之后发现的不合格产品，以及在服务提供期间或之后发现的不合格服务。 组织应通过下列一种或多种途径处置不合格输出：a) 纠正；b) 对提供产品和服务进行隔离、限制、退货或暂停；c) 告知顾客；d) 获得让步接收的授权。 对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求。8.7.2 组织应保留下列形成文件的信息：a) 有关不合格的描述； b) 所采取措施的描述； c) 获得让步的描述；d) 处置不合格的授权标识。识别：进料检验、过识别：进料检验、过程检验、最终检验、程检验、最终检验、可疑产品、未经标识可疑产品、未经标识的产品、客户退货等的产品、客户退货等