项目风险分析评估报告模板.docx

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1、项日风险分析报告项目风险分析评估报告二O二一年一月目录1项目概况11.1项目背景11.2建设方案21.3环境及生态影响51. 4资源利用51.5征迁安置51.6环境现状62评估依据63评估过程和方法83.1评估程序83.2评估方法104 风险调查144. 1风险调查内容144.2调查范围与对象154.3调查的方式和方法154.4公众参与情况174.5调查结果与初步分析185风险识别、估计和等级划分255. 1风险识别255.2风险等级划分306 风险评估316.1项目合法性风险评估316. 2项目合理性风险评估326.3项目可行性风险评估376. 4项目可控性风险评估406.5综合评估447风

2、险防范与化解措施467.1项目合法性风险化解措施467.2噪声风险化解措施477. 3大气污染风险化解措施487. 4生态环境风险化解措施507.5项目可行性风险化解措施527.6征地拆迁风险化解措施53项目风险分析报告7.7治安风险化解措施547.8舆论风险化解措施557.9风险应急预案567. 10落实措施后预期风险等级评估578结论与建议588. 1评估结论588. 2建议601项目概况1.1项目背景高速公路是河南省高速公路网规划的重要组成部分， 结合公路沿线控制因素及项目建设计划。项目建成后将进 一步完善河南省“米字形综合运输通道建设，对于缓解 城市交通压力、解决通行高速、拉动沿线城市

3、框架、带动 区域经济发展具有重要意义。目前，项目可行性研究报告已由河南省交通规划设计 研究院股份有限公司编制完成。根据工可报告研究结论， 项目作为公共交通基础设施，具有较好的国民经济效益。图1-1项目地理位置图项目的实施，贯彻执行了国家中原城市群建设中“交通先行的发展战略。项目的实施符合河南省高速公路网项目风险分析报告 规划，有利于完善河南省高速公路网布局；符合构建区域 性综合交通运输体系，推动我省交通领域率先基本实现现 代化的需要。进一步的提升本区域交通整体服务水平，加 快城市现代化建设进程，改善区域环境面貌，带动区域经 济发展，改善周边群众的出行和生活条件。因此，本项目 的建设是十分必要的

4、。本工程的实施，将涉及沿线部分房屋的征收拆迁；施 工过程中，将对本区域的交通和环境产生一系列的影响。 由于关系到一部分群众的切身利益，有可能引发风险。按照“应评尽评的要求，凡是直接关系人民群众切 身利益且涉及面广、容易引发问题的重大决策事项，包括 涉及征地拆迁、农民负担、国有企业改制、环境影响、保 障、公益事业等方面的重大工程项目建设、重大政策制定 以及其他对有较大影响的重大决策事项，决策部门作出决 策前都要进行风险调查分析及评估。为了从源头上预防、 化解和减少风险，确保项目的顺利实施，需开展本项目的 风险评估工作。1.2建设方案根据公路工程技术标准(JTGB01-2014)的有关规 定，项目

5、拟采采用四车道高速公路技术标准，设计速度 120公里/小时，路基宽度27米。项目建设里程38. 999公里；永久占地5097亩，临时项目风险分析报告 占地550亩；主线路基填方615. 93万立方米；路基挖方 5.82万立方米；主线沥青硅路面711.32千平方米；设特 大桥1527米/I座，大桥837米/I座，中桥1036米/20 座，涵洞26道；设互通式立交6处，其中枢纽型互通2 处，服务型互通4处；设分离式立交1803米/39座；天 桥2座；通50道；设服务区1处，养护工区1处，监控分 中心1处，匝道收费站5处。本项目段拟定2017年11月 开工，2020年10月建成通车，施工工期为36个

6、月。根据项目可行性研究报告本项目投资估算金额为 357967. 43万元（含耕地占补平衡指标交易费36254. 00 万元），平均每公里造价9178.89万元，不含耕地占补平 衡指标交易费平均每公里造价8249. 27万元，其中建筑安 装工程费212085.75万元，占本项目总投资的59. 25%o 市人民政府文件，本项目采用PPP模式进行运作，实施方 案已经通过政府批复。表2-1项目工程主要控制技术指标项目指标名称单位数量备注一综合指标1建设里程km2地形3公路等级4设计速度Km/h二路线指标1圆曲线最小半径m一般值2停车视距m3项日风险分析报告3最大纵坡%4最大坡长m5最小坡长m6竖曲线最

7、小半径m凸/凹7竖曲线最小长度m三路基指标1路基宽度m2行车道宽度m3中央分隔带宽度m4左侧路缘带宽度m5硬路肩宽度m6土路肩宽度m7路基设计洪水频率四路面指标1路面面层类型2路面横坡%五桥梁指标1桥面总宽m2桥面净宽m3上下行间距m4桥涵设计车辆荷载5特大桥设计洪水频率6一般桥涵设计洪水频率六沿线景观绿化km七出入控制全部控制出入八交通工程设施管理处、监控系统、通 信系统、收费系统、安 全设施一次建成#风险评估报告1.3环境及生态影响本项目的建设有利于改善经济开发区的交通状况，缩 短车辆行驶距离及减少怠速时间，但在施工期会对周围环 境造成短期不利影响；在运行期会在一定程度上造成局部 地区环境

8、空气中CO、N02浓度及噪声增加。在采取各种污 染减缓措施后，可有效减轻施工期及运营期对环境的影 响。因此，从环境保护角度看，在落实各项具体治理措施 后，该项目的建设是可行的。1.4资源利用本项目涉及的资源消耗主要为公路施工所需的钢材、 木材、水泥、沥青、石灰等原材料以及施工期间的临时用 水、用电、施工机械使用过程中消耗的一定数量的汽柴油 等燃料，均为工程常规材料，就近取材。本项目不涉及对 资源的大规模开发利用。1.5征迁安置项目全长38. 999公里，总占地5097亩，其中主线占 地2816亩（含互通区主线）；互通式立交6座，总占地 1923亩；服务区1处，占地149亩（含加减速车道）；匝

9、道收费站5处，占地45亩；通讯监控分中心1处，占地 26亩；养护工区1处，占地38亩；治超设施占地100 亩，另临时占地550亩。其中经济开发区段高速公路里程 约为5.8公里。路线经过或邻近村庄，公路两侧拆迁以门面房、摊铺 以及少量居民住房为主，合计数量22640平方米。电力电 讯设施有高、低压电杆、电力线等。本项目征收范围按照市、区有关部门研究并经市规划 部门确认的征收范围图所标定的范围实施。拆迁工作招标 进行。本项目房屋征收及补偿问题处理按照市国有土地 上房屋征收与补偿暂行办法、市人民政府关于调整国 家建设征地地上青苗和附着物补偿标准的通知规定执 行。1.6环境现状本项目周边地区经济发展状

10、况良好，治安。根据从政 府相关部门实际调研情况了解到，从以往及周边重大建设 项目（大广高速、引黄入冀等）的实施情况来看，未发生 过大规模的群体性事件。当地群众对类似项目建设具备较 好的接受度。通过网络调查，了解到当地没有明显的与本 项目有关联的历史矛盾。2评估依据（1）中共中央办公厅、国务院办公厅关于建立健全 重大决策风险评估机制的指导意见（试行）的通知（中 办发201212号）；（2）国家发展和改革委员会关于印发国家发展改革 委重大固定资产投资项目风险评估暂行办法的通知(发 改投资20122492号)；(3) 国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产 投资项目风 险分析篇章和评估报告编制大纲

11、(试行)的通 知(发改办投资2013428号)；(4) 中华人民共和国风险管理原则与实施指南(GBT 24353-2009)；(5) 现行的其它有关重大项目性风险评估标准、规 范、规程；(6) 国有土地上房屋征收与补偿条例(国务院令 第590号)；(7) 市国有土地上房屋征收与补偿暂行办法)；(8) 河南省人民政府关于公布实施河南省征地区片 综合地价标准的通知(豫政200987号)；(9) 河南省人民政府办公厅关于我省国家建设征地 地上附着物补偿管理的通知(豫政办2009 152号)；(10) 河南省人民政府关于调整河南省征地区片综 合地价的通知(豫政办2009 152号)；(11) 市人民政

12、府关于调整国家建设征地地上青苗 和附着物补偿标准的通知；(12) 市城市总体规划(20112020)；(13) 产业结构调整指导目录(2011年本)(2013年修订)；(14) 河南省国土资源厅厅关于至卫辉高速市境段 工程建设项目用地预审的意见；(15) 项目收集到的职能部门意见、群众意见、背景 资料等；(16) 项目单位提供的设计资料、其他数据和资料。3评估过程和方法3.1评估程序根据风险评估工作有关要求，本次评估工作按如下步 骤进行：(1) 成立风险评估小组，建立分工协作机制，制定风 险评估方案；(2) 组织现场踏勘，初步判断项目风险源及相关利益 群体，确定风险调查范围，制定调查方案；(3

13、) 展开风险调查：通过各种途径收集相关资料；组 织人员深入现场，采用走访、问卷等方式进行实地调研， 广泛听取意见，取得一手资料；(4) 对调查结果进行汇总分析，梳理各类风险，全面 分析论证；(5) 确定各单因素风险权重，划分风险等级；(6) 针对不同风险，给出相应的化解和应对措施；(7) 形成评估结论，编写评估报告。项目评估路线见下图:9成立风险i甲估小组=协调保障机挺风险初步识别O实前查卜1 丫 I叫卜 1-也|*，J |I :1 - I ：- ! -!风险的确认及分类确认风险 词查新增风险风险等级及权重确定风险评估嫁合评估提出瑕防措施及预案评估结论形成评估报告图3.1评估路线图3.2评估方

14、法3. 2.1单因素风险估计通常，风险是指在一定条件下和一定时期内，由于各风险评估报告种结果发生的不确定性而导致行为主体遭受损失的大小和 这种损失发生可能性的大小。在这一定义下，项目组采用 风险概率-影响矩阵对本项目主要风险因素进行分析，确定 各主要风 险因素的风险等级。风险概率-影响矩阵(Probability-Impact Matrix, PIM )也称风险评价矩阵，主要用于对具体风险点进行分 析，判定风险点的风险等级。矩阵以风险因素发生的可能 性为横坐标，以风险因素发生后产生的影响程度大小为纵 坐标，发生概率大且影响程度也大的风险点位于矩阵右上 角，发生概率小且影响程度也小的风险点位于矩

15、阵左下 角。根据风险概率-影响矩阵分析，风险影响程度包括严 重、较大、中等、较小和可忽略五个级别，风险发生可能 性包括很高、较高、中等、较低和很低五个级别，不同风 险影响程度和风险发生可能性组后风险点风险程度可分为 重大风险、较大风险、一般风险、较小风险、微小风险五 个等级。矩阵示意图见下图：风险评估报告3. 2. 2综合风险指数本次评估采用综合风险指数法。具体步骤为：(1) 通过对前期调研结果梳理分析，识别出该项目主 要风险因素；(2) 通过采用风险概率-影响矩阵对每个主要风险因素 的风险程度作进一步分析、预测和估计；(3) 确定各单因素风险在拟建项目整体风险中的权 重；(4) 根据权重和风

16、险程度进行加权计算，得到整个项 目的综合风险指数；(5) 参照有关标准，划分风险等级。计算表格详见 表3. 1、表3. 2所示。表3. 1主要风险因素及其风险程度汇总表序号风险因素风险概率影响程度风险程度(W)(P)(q)(R=P*q )12表3. 2拟建项目综合风险指数定量计算表风险因素风险权重风险程度(R)风险指数(T )I微小较小一般较大重大T=I*RR1R2R3R4R5W1W2Z1LT274风险调查4.1风险调查内容根据拟建项目的实际，围绕项目建设实施的合法性、合 理性、可行性和可控性，结合建设方案，本项目风险调查的 主要内容为：(1) 拟建项目的合法性：包括与国家和当地国民经济 和发

17、展规划、产业政策的符合性，与土地利用总体规划以及 控制性详细规划的符合性，相关前置审批文件的取得及其合 法合规性等。(2) 拟建项目所在地周边的自然环境现状和环境状 况，以及项目实施可能对当地经济的影响。包括可能对行 业发展和区域经济的影响，对上下游已建或拟建关联项目 的影响，对当地总体发展规划、经济发展、关联行业发 展、就业机会的影响等；包括拟建项目占用地方资源(土 地、水资源、交通、污染物 排放指标、自然和生态环境 等)带来的影响，拟建项目的建设和运营活动对项目所在 地文化、生活方式、宗教信仰、习俗等非物质性因素的影 响，能否被当地的环境、人文条件所接纳等。(3) 群众、利益相关者对拟建项

18、目建设实施的意见和 诉求。包括对项目规划、公众参与的情况及意见反馈情况 等。(4) 拟建项目所在地政府及其有关部门、基层政府和 基层组织、团体的态度。包括项目所在地各级政府在规划选 址、污染物排放等方面对拟建项目的支持态度等，项目所在 地存在的历史矛盾和背景等。(5) 媒体对拟建项目建设实施的态度，调查大众媒体 以及网络论坛等对拟建项目的意见、诉求和舆论导向等。(6) 调查同类项目曾经引发的风险，风险的原因、后 果及处置措施等。4.2调查范围与对象凡项目涉及的利益相关者切身利益，容易引发风险的因 素，都纳入本项目风险调查范围。受本项目影响的利益相关 群体主要分布在施工公路沿线，根据现场踏勘的情

19、况，本次 调查范围确认为本项目中心线两侧200米范围之内，涵盖 了施工建设中可能产生负面影响的范围。调查对象主要是周边受项目建设影响的居民、企业和 组织。经分析，本次调查对象主要包括：(1) 项目场址周边，受项目建设期、运营期环境影响 范围内的群众、企业和其他组织；(2) 涉及征地拆迁的企业及个人。4.3调查的方式和方法本次调查工作采用实地调研、资料调查、媒体公示、问 卷调查(公众参与)、走访座谈等形式开展风险调查工作， 主要包括如下内容：(1) 资料调查项目小组通过多种途径寻找收集相关资 料及由业主及维稳相关的部门，包括设计单位、环评单位、 街道相关部门等单位提供项目研究报告、相应审批文件及

20、 政策法规等文件；通过报刊、网络等媒体了解本项目的舆 论情况。(2) 媒体公示和利用其在网络、报刊等媒体公示的结 果，在环评调查结论的基础上，从风险角度进行进一步的 分析。(3) 现场踏勘风险源的识别是风险评估的基础。结合 本项目的特点，我们组织了相关人员进行现场踏勘，对本项 目路段沿线民宅、企业及敏感目标等分布情况掌握第一手 的资料，以便更加准确的识别风险源，确认有价值的调查 对象。(4) 问卷调查在项目前期工作阶段，建设单位、相关 政府部门及环评单位针对房屋征迁和环境影响这两个公众非 常关注的问题，通过发放问卷调查表的方式进行调研，征求 了公众的意见。(5) 走访座谈项目进行过程中，我们与

21、项目业主方、 市交通运输局，政府及其他相关职能部门等以走访座谈的方 式进行了沟通和研讨。对沿线的调查结果做初步判断，并结 合以往的经验，提出本项目实施应该注意的问题和建议解决 措施。对调查结果和可能出现的问题，以及初步分析评估结 论提出意见，并对预案、措施提出建议。4. 4公众参与情况针对与广大群众利益最为相关的征迁安置与环境影响问 题，在本项目的前期征迁工作，建设单位、沿线各级政府相 关部门及环境评价单位，已做了大量的公众调查与协调工 作，充分收集了各方意见和诉求。本项目工作由政府负责实施，实施过程中对被征收户进 行了逐户调查，并通过现场公示、召开被征收人座谈会等方 式，全面、深入、广泛的征

22、求了被征收户意见。本项目评价过程中，采用现场公示及发放公众参与调 查表的方式，对该项目的建设进行了公众参与调查。本次 共发放调查表206份，回收190份。公众参与的全过程遵 循代表性和随机性共存的原则。调查者年龄分布见表4. 1和图4. 1表4. 1年龄段分布表年龄段频数百分比累计百分比20-30147.37%7.37%30-404222.11%29.47%40-504222.11%51.58%50-603015.79%67.37%60-704222.11%89.47%70-752010.53%100.00%总计190100.00% 20-29周岁 .30-39周岁 40-49周岁 50-59

23、周岁 .60-69周岁 70-75周岁图4. 1年龄段分布图考虑到20岁以下及75岁以上被访者对访问内容的理解程度与正常有偏差，因此本次访问中这两个年龄段未 作为调查对象。其他年龄段的人数分布较为均匀。在所有 样本中男性、女性人数分别为128人和62人。我们认为样 本分布基本能反映出调查群体的总体意愿。4.5调查结果与初步分析4. 5.1公众调查结果统计针对公众对本项目关心的问题进行调查，统计结果见 下表。表4. 3公众调查结果统计表分类频数所占比例您是否知道/ 了解该拟建项目不了解3015. 8%知道一点16084. 2%您从何种渠道了解该项目信息报纸5026. 3%电视、广播8042. 1

24、%标牌宣传2010. 5%民间信息4021. 1%根据您掌握的情况，认为该项目对 环境质量造成的危害/影响是严重00. 0%较大3015. 8%一般4021. 1%较小10052.6%不清楚2010. 5%从环保角度出发，您对该项目持何 种态度坚决支持17290. 5%有条件赞成126. 3%无所谓63. 2%反对00. 0%您认为该公路建设的环境保护工 作是否重要非常重要16084. 2%不重要3015. 8%不知道00. 0%较满意22057. 9%不满意2010. 5%很不满意00. 0%根据您掌握的情况，认为该项目在 施工期对环境的危害/影响噪声11460.0%废气3820.0%污水3

25、820. 0%水土流失00.0%疾病传播00. 0%隧道爆破00. 0%根据您掌握的情况，认为该项目在 建成后对环境/生活的较大的危害 /影响交通噪声12031.6%汽车尾气15240.0%交通阻隔3820.0%其他168. 4%根据您的期望，认为以何种方式/ 工程缓解环境污染较为适合隔声屏障6634. 7%绿地5830. 5%坡地绿化3015. 8%管理措施3618. 9%其他00. 0%若因公路建设的需要，要求征地、 拆迁和重新安置，您是否服从服从（按政策办事）11057. 9%有条件服从（争取合理补偿）8042. 1%不服从00. 0%公路建设征用村里的土地后，对您 的农业收入的影响增加

26、105. 3%减少8042. 1%没有影响10052. 6%公路建设对您所在地区的经济发 展有何作用促进作用14073. 7%没有影响5026.3%消极作用00. 0%公路建设对你们的就业机会的影 响增加就业机会11057. 9%没有影响8042. 1%减少00. 0%公路建成后，您与外界的联系是否 受到影响更加方便12867. 4%没有影响6232. 6%更不方便00.0%4. 5.2公众对本项目的支持度分析从本次调查结果来看，有90. 5%的受访者坚决支持本项目的 建设，有6. 3%的受访者有条件赞成，另外有3.2%的人持无所 谓态度。总体来看，公众对本工程建设的支持率较高。支持率统 计结

27、果见表4. 4,图4.3。表4. 4公众对本项目的支持率统计表态度人数百分比坚决支持17290. 5%有条件赞成126. 3%反对00.0%无所谓63. 2%总计190100. 0%4. 5.3调查结果初步分析（1）本次公众参与调查工作具有代表性，所调查统计 数及汇总的意见能够集中、真实的反映出本项目沿线地方 政府和群众对本项目建设所关心的问题和需要解决的环境 问题。（2）沿线多数群众赞同本工项目程建设，坚决支持的 有172人，占90. 5%,有条件赞成的有12人，占6. 3%, 另有6人无所谓，占3.2%。认为本项目对环境质量造成 “一般”和“较小影响的占多数。（3）地方群众就本项目建设对沿

28、线水利设施、公路封 闭等给沿线居民出行生活带来不便表示关注。建议设计施 工时要多征求和采纳地方政府和市民的合理意见，尽可能为当地居民往来及发展地方经济提供便利条件。(4) 政府相关部门及基层组织对建设该项目的重要性 有着深刻的理解和认识，认为该项目的建设将有利于提高 路网服务质量，改善民生，促进地方经济发展。同时，代 表们也提出了切实落实各项工程防护措施，防止水土流 失，减少环境污染等建议，尽量避免和减缓本项目建设可 能带来的各种负面影响。需要引起注意的是，在涉及征迁安置是否服从的问题 中，有42. 1%的居民都表示有条件服从，争取合理补偿。可 见被征收群众可能对征迁补偿抱有较高的心理预期值。

29、在 征收工作中一定要实事求是，认真细致，把安置补偿工作 做深做细，若处置不当，仍有可能引发矛盾。4. 5.4调研结果及分析2020年12月评估小组到人民政府对信访、纪委、统 计、土地、政法等相关部门进行现场调研。针对本项目和 以往重大项目实施中遇到风险情况来看，本项目应该注意 以下内容：一、拆迁赔偿问题：(一) 群众对赔偿政策一知半解由于群众对政策的不理解，导致不知道应该赔多少， 怎么赔偿，按照哪些文件赔偿？这样会加大项目前期拆迁 工作困难，导致项目建设延期风险。建议本项目的实施前首先应该加强对各区域内负责拆 迁的领导和工作人员对拆迁政策深入解读和统一思想；其 次在项目实施前需要对群众提前开政

30、策沟通会议，做好宣 讲工作。（二）群众对评估结果不满意由于群众对拆迁评估认识程度不同，导致群众对赔偿 结果不满，造成项目进度推进缓慢。建议进行拆迁评估时选择政府和群众认可的评估公 司。（三）拆迁附着物和边角地纠纷群众对拆迁地附着物土地种植物不同，但补偿标准一 致，造成群众不满，如大棚地和种植地的赔偿标准一致， 引起的群众不满。拆迁边角地的赔偿，边角属于拆迁赔偿的特殊情况， 政策中没有明确的规定，也曾引起过群众的不满。建议负责拆迁工作的人员，在政策的基础上对特殊问 题进行特殊处理。二、项目施工问题：（一）设计方案的变动设计方案来回变动，会引起群众的不满。建议设计方要对设计方案充分论证，避免后期改

31、动。（二）建设期延期风险以前项目实施过程中曾发生过评估之后项目未施工， 对土地上种植物进行赔偿造成纠纷。建议政府部门做好前期充分论证，做好项目可行性分 析确保项目正常进行。（三）施工方规范以前项目实施过程中曾发生施工过程中，施工方的一 言一行不负责任造成与群众的矛盾纠纷。建议规范施工方行为使施工方和群众友好相处。三、环境保护问题：（一）噪音污染施工过程中，会出现扰民、噪声、使用重大机械的情 况。大广高速曾造成过噪声扰民现象，压路机震动造成房 屋倒塌和影响鱼塘养殖现象。建议施工方严格按照施工规范要求，采取必要防范措 施，避免影响附近群众生活。（二）水源污染经实地调查沿线200米范围之内居民及企业

32、，本项目 对水源影响较小。四、舆论问题：网络媒体舆论信息群众无法判断谣言引起群众对拆迁 公平性的不满。建议规范网络舆论行为，避免谣言。五、其它问题：（一）附近地区赔偿不统一根据调查发现以往重大项目发生过附近各县虽然根据 文件赔偿，但由于各种吵闹或者其他原因，对政策进行松 口妥协，对政策执行不严格，不按标准执行，导致赔偿标 准不一致，引起附近地区群众不满。（二）群众误区群众想多赔偿群众找政府，吵吵闹闹都可以多少弄些 钱（大吵大解决、小吵小解决、不吵不解决现象频繁发 生）。建议基层工作人员认真做好思想宣传工作，积极化解 群众误区。5风险识别、估计和等级划分5.1风险识别依据风险调查结果，识别可能发

33、生的风险事件，判断风 险影响的范围，考虑其可能产生的原因及潜在的后果等，依 据有关风险评估文件要求，风险评估主要从项目的合法性、 合理性、可行性和可控性四个方面重点进行分析论证。（1）合法性：主要评估拟建项目建设实施是否符合现 行相关法律、法规、规范以及国家有关政策；是否符合国家 与地区国民经济和发展规划、产业政策等；拟建项目相关 审批部门是否具有相应的项目审批权并在权限范围内进行审批；决策程序是否符合国家法律、法规、规章等有关规定。（2）合理性：主要评估拟建项目的实施是否符合科学 发展观要求，是否符合经济发展规律，是否符合公共利益、 人民群众的现实利益和长远利益，是否兼顾了不同利益群 体的诉

34、求，是否可能引发地区、行业、群体之间的相互盲目 攀比；依法应给予相关群众的补偿和其他救济是否充分、合 理、公平、公正；拟采取的措施和手段是否必要、适当，是 否维护了相关群众的合法权益等。（3）可行性：主要评估拟建项目的建设时机和条件是 否成熟，是否有具体、详实的方案和完善的配套措施；拟建 项目实施是否与本地区经济发展水平相适应，是否超 越本 地区财力，是否超越大多数群众的承受能力，是否得到大多 数群众的支持和认可等。（4）可控性：主要评估拟建项目的建设实施是否存在 公共安全隐患，是否会引发群体性事件、集体上访、是否会 引发负面舆论、恶意炒作以及其他影响的问题；对拟建项 目可能引发的风险是否可控

35、，对可能出现的风险是否有相应 的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣传解释和舆论 引导措施是否充分等。根据实施细则对项目评估内容的要求，结合各风险因素 的特点进行分析，有些风险可能属于不同的风险类别，具有 多面性，项目所涉及的主要风险源及类别划分如表5.1所表5. 1主要风险源及类别划分表主要风险源合法性合理性可行性可控性项目合法性噪声、大气污染生态环境工程方案建设条件及时机资金筹措征地拆迁治安舆论注：代表本风险源所属主要风险类别，代表本风险源所属一般风险类别。根据各类风险源可能发生的原因及后果，经整理后的风 险识别清单见表5.2。风险评估报告表5. 2项目风险识别表序 a风险因素相关各方可

36、能引起的原因潜在的后果1合法性法律风险决策机关是否享有相应的决策权， 并在权限范围内进行决策，决策内 容和程序是否符合有关法律法规 以及党和国家的相关规定。相关决策部门 项目参与各方1. 越权决策2. 决策程序不合法，决策不科学1. 决策不合法2. 项目程序违规政策风险是否符合国家发展政策，是否符合 区域国民经济和，发展规划、城 市总体规划。相关决策部门 项目参与各方1. 不符合区域总体规划2. 政绩工程3. 项目方案贪大1. 导致项目失败2. 项目重新审查，影响项目进度3. 造成国有资金浪费2合理性噪声风险施工及运营期噪声是否符合国家 标准，是否会产生扰民现象。建设单位、施工单位、 周边群众

37、及单位噪声防治措施不到位，噪声超标1. 施工噪声扰民，群众阻碍施工2. 运营期汽车噪音引发周边群众不 满，上访事件大气污染 风险施工及运营期大气污染是否符合 国家标准，是否会产生扰民现象。建设单位、施工单位、 周边群众及单位大气防治措施不到位，污染超标1. 施工期群众阻碍施工2. 运营期群众不满，上访事件生态环境破坏风险项目是否造成生态环境破坏，引起 环境恶化。建设单位、施工单位、 周边群众及单位1.施工、运营期对地表水、空气、 环境卫生造成影响2.生态环境保 护措施不到位1. 施工期群众阻碍施工2. 群众认为生活品质受到影响，导致 集体上访事件3可行性工程方案 风险技术标准和设计方案是否可行

38、。决策部门项目 参与各方1. 技术标准偏高或偏低2, 设计方案不合理1. 项目重新审查，影响项目进度2. 项目实施后引发负面舆论建设条件时机风险建设条件和建设时机是否成熟，是 否得到大多数群众的支持。决策部门项目 参与各方1. 政绩工程，急于开工2. 资金紧张，延后立项1. 建设时间不成熟，造成资源浪费2. 项目退迟不开展，造成群众意见很 大，引发负面舆论序a风险因素相关各方可能引起的原因潜在的后果资金筹措 风险项目筹措方案是否可行，资金是否 有保障，是否超越本地区财力。建设单位、相关银行、 资本1. 地方政府财政状况不允许2. 与相关银行未达成贷款约定1. 项目开展不顺利或无法开展2. 引发

39、负面舆论4可控性征地拆迁占地规模是否合理；房屋征收手续 是否齐备；征迁安置补偿标准是否 合理。被征收的居民及企事业 单位1. 补偿方案不合理2. 征收手续不完备3. 征收手段不合法1. 群众阻扰拆迁2. 引发冲突和群体性事件治安风 险是否会存在治安隐患，是否会 对当地居民的生产生活带来影 响，是否引发施工人员的不 满、上访事件。相关政府部门、建设单 位、施工单位、周边群 众1. 周边群众借机阻碍施工2. 施工影响周边居民生活，发生人 员冲突3. 拖欠务工人员工资1. 影响项目进展2. 引发群众冲突事件3. 施工人员上访、闹事等舆论风 险是否会引发负面舆论、恶意炒 作，宣传解释和舆论引导工作是否

40、 充分。相关政府部门、建设单 位、施工单位、周边群 众、媒体1. 政府部门宣传不到位2. 缺乏有效的正面舆论引导工作3. 媒体不负责任，恶意炒作1. 群众不了解项目情况，盲目发对2. 引发负面舆论，给项目实施造成 很大困扰3. 宣传引导不到位，造成群众对政 府工作的不信任29风险评估报告5.2风险等级划分本次评估参照国家发展和改革委员会关于印发国家发 展改革委重大固定资产投资项目风险评估暂行办法的通知 （发改投资20122492号）将风险等级分为三级：高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可 能引发大规模群体性事件；中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发 矛盾冲突；低风险：多

41、数群众理解支持但少部分人对项目有意见， 通过有效工作可防范和化解矛盾。风险等级划分评判标准详见表5.3O表5. 3拟建项目风险等级评判参考标准风险等级高（重大负面影响）中（较大负面影响）低（一般负面影响）总体评判标准大部分群众对项目建设实施 有意见、反应特别强烈，可 能引发大规模群体性事件。部分群众对项目建设实施 有意见、反应强烈，可能引 发矛盾冲突。多数群众理解支持，但少部 分群众对项目建设实施有 意见。可能引发风险事 件评判标准如冲击、围攻党政机关、要 害部门及重点地区、部位、 场所，发生打、砸、抢、烧 等集体械斗、聚众闹事、人 员伤亡事件，非法集会、示 威、游行，罢工、罢市、罢 课等。如

42、集体上访、请愿，发生极 端个人事件，围堵施工现 场，堵塞、阻断交通，媒体 （网络）出现负面舆情等。如个人非正常上访，静坐、 拉横幅、喊口号、散发宣传 品，散布有害信息等。风险事件参与人 数评判标准200人以上20人200人20人以下单因素风险程度 评判标准2个及以上重大或5个及以 上较大单因素风险1个重大或2到4个较大 单因素风险1个较大或1到4个一般 单因素风险综合风险指数评 判标准0. 640. 36-0. 640. 366风险评估6.1项目合法性风险评估项目合法性风险主要有两方面：法律风险和政策风险。6. 1. 1政策风险分析6.L1.1风险内容项目是否符合国家和地区发展规划、产业政策。6.1.1.2风险分析本项目属于高速公路建设项目，属于产业结构调整指 导目录（2011年本）鼓励类第二十四类公路及公路运 输，因此项目的建设符合国家产业政策。6.1.1.3风险评价根据以上分析，我们认为本项目的政策风险发生概率很 低，影响程度中等，比照风险概率-影响矩阵，认为该风险 属于较小风险。6.1.2法律风险分析6.1.2.1风险内容拟建项目相关审批部门是否具有相应的项目审批权并 在权限范围内进行审批；决策程序是否符合国家法律法规 等有关规定。6.1.2.2风险分析目前项目的前期审批工作已经基本完成，项目相关外 部支持性文件，土地预