股份锁定期（增补）.doc

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1、股份锁定期（增补）股份锁定期（增补）关于锁定期的一些总结下面是我关于锁定期的一些总结，我刚开始复习，总结得很不全面。大家有空的话请补充补充，集思广益。谢谢（1）发起人发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 （2）董事、监事、高级管理人员 董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25（注意这里25%的理解）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份 （深交所中小板另有规

2、定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。3）上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：上市公司定期报告公告前30日内上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内证券交易所规定的其他期间 （4）上市公司非公开发行股票本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 （5）外国投资者对上市公司战略投资外国投资者取得

3、的上市公司A股股份3年内不得转让 （6）证券业从业人员证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 （7）中介机构为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票为“上市公司”出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后

4、5日内，不得买卖该种股票 （8）6个月内买进卖出上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼公司董事会不按照规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制（9）上市公司的收购人在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，

5、在收购行为完成后的12个月内不得转让 。规定,上市申报前6个月内增资的,上市一年内不得出售股票,第二年内不得出售超过持有股份的50%.发行人在刊登首次公开发行股票招股说明书之前12个月内进行增资扩股的，新增股份持有人承诺不予转让的期限，由原36个月缩短到12个月，见下面的规定：深圳证券交易所股票上市规则(2006)5.1.6 ：如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。”深圳证券交易所股票上

6、市规则(2008) （上交所要求与之相同）5.1.5 ：发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。5.1.6 ： 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。IPO向战略投资者配售，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应承诺持有期限不少于12个月，从上市之日起计算。IPO应向参与网下询价的对象配售股票，并应与网上发行同时进行，公开

7、发行股票少于4亿股的，配售量不超过发行总量的20；4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余数量的50。询价对象应承诺持有期限不少于3个月，自股票上市之日起计算。上市公司非公开发行股票,发行对象属于下列情形之一的,认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；董事会拟引入的境内外战略投资者;特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，属于下列情形之一的，36个月内不得转让：特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；特定

8、对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月;锁定期按IPO前、IPO 、上市公司再融资、日常运营划分重新整理如下：一、 IPO前1、发起人发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让2、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 3、董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让4、规定,上市申报前6个月内增资的,上市一年内不得出售股票,第二年内不得出售超过持有股份的50%.5、 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月

9、内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。二、IPO1、IPO向战略投资者配售，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应承诺持有期限不少于12个月，从上市之日起计算。IPO应向参与网下询价的对象配售股票，并应与网上发行同时进行，公开发行股票少于4亿股的，配售量不超过发行总量的20；4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余数量的50。询价对象应承诺持有期限不少于3个月，自股票上市之日起计算。三、上市公司再融资1、上市公司非公开发行股票本次发行的股份自发行结束之

10、日起，12个月内不得转让控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 2、外国投资者对上市公司战略投资外国投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让 3、上市公司非公开发行股票,发行对象属于下列情形之一的,认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；董事会拟引入的境内外战略投资者;4、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，属于下列情形之一的，36个月内不得转让：特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制

11、权；特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月;四、日常运营1、董事、监事、高级管理人员 董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25（注意这里25%的理解）董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份 （深交所中小板另有规定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。2、上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：上市公司定期报告公告前30日内上市公司业绩预告、业绩快报

12、公告前10日内自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内证券交易所规定的其他期间 3、6个月内买进卖出上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼公司董事会不按照规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5以上股

13、份的，卖出该股票不受6个月时间限制4、中介机构为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票为“上市公司”出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票 5、上市公司的收购人在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让 。结束语！祝大家学到有用的知识，提升自己的能力，实现自己的梦想，踏踏实实干好每一件事，为美好的明天而努力！1634,lfc973odu8ryk0e0wx2,zqrc

14、50k57eh7eq8iug6ebnqos03gzhu69hspd9upbwc5egn3jutmc,k.8gj9r3i75530a,yf7y.vvo1j46h8.mvj,6x.m.rmfmme76hft595q6vcuvzsqstiavkkomchjgfmg.v2e1kjrlrlj1vik0acrha0ueag,rcnydxv4.2ugfj3m,rwzwuh20cdqtpyz532ng,m3oth7169xr1zbekike,lsrs1hw9twy4aj3d4xglbuc07cv.sw1d84yh,ucb8fa3oao5hr499ewf0ves7k0fwfow7cukf2d,qf22io2lj

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