2021-2022年收藏的精品资料证券交易2.doc

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1、一单项选择题1 证券交易所决定接纳或者开除会员应该在决定后的_个交易日内向中国证监会备案。A 3 B 5 C 7 D 102 _是指按照公司法规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。A 证券登记结算机构 B 证券交易所 C 证券公司 D 证券业协会3 下列的_具有债权和期权的双重特征。A 封闭式基金 B 开放式基金 C 可转换债券 D 认股权证4 ETF申购的佣金为_。A 申购 赎回份额的0.5% B 申购 赎回份额的0.5%C 申购 赎回份额的0.5% D 申购 赎回份额的0.5%5 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金帐户，在上海为_帐

2、户。A 美圆 B 港币 C 日圆 D 英镑6 目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的_计收。A 0.5 B 1 C 2 D 37 债券买断式回购交易但比申报最大数量应当不超过_。A 5000手 B 10000手C 1000手 D 50000手8 全国社会保障基金每设立一个投资组合最多可以开立_证券账户。A 1个 B 2个 C 5个 D 10个9 有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为投资者价格时间甲10元10：20乙11元10：20丙11元10：21交易的优先顺序为_。A 甲丙乙 B 甲乙丙 C 乙甲丙 D 乙丙甲10 上证交易所7天国债回购的佣金标准是成交金额的_。 A

3、 0.0125% B 0.025% C 0.0075% D 0.01%11深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于_，就会被实行退市风险警示。A 500万股 B 1000万股 C 300万股 D 2000万股12申请上市的权证不得低于_。A 1亿份 B 7000万份 C 5000万份 D 1000万份13上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日（T）的_。 A T-5 日前 B T-3 日前 C T-2 日前 D T-1 日前14可转债自发行之日起后_方可转换为公司股票。A 3个月 B 6个月 C

4、12个月 D 24个月15申购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。A 3天 B 2天 C 4天 D 1天16存在退市风险公司的股票简称前冠以_字样。A ST B PT C *ST D S*ST17持有超过可流通数量_的持有人名单将被证交所公布。A 3% B 5% C 1% D 10%18深圳证券交易所规定，申请上市的基金募集的资金不能少于_。 A 1亿万人民币 B 1000万人民币 C 2亿人民币 D 5000万人民币19根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告刊登后_天。A 1 B 3 C 4 D 820申请上市的权证，持有1000份以上

5、权证的投资者不得少于_。 A 1万人 B 5000人 C 1000人 D 100人21深圳证券交易所规定，申请上市的基金的持有人不能少于_。A 1000人 B 500人 C 5000人 D 10000人22深圳证券交易所接受基金份额申购赎回的时间为每个交易日的_。A 9：15-11：25以及13：00-14：57B 9：15-11：30以及13：00-14：57C 9：15-11：25以及13：00-15：00D 9：15-11：30以及13：00-15：0023证券交易内幕信息的知情人持有公司_以上股份的股东及董事。A 5% B 3% C 10% D 1%24 _是指证券公司在资产管理业务中

6、由于管理不善，违规操作等导致管理的资产损失 违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。A管理风险 B经营风险 C市场风险 D法律风险25证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A 20 B 15 C 10 D 526证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。A 3个月 B 4个月 C 6个月 D 9个月27非限定性集合资产管理计划的投资范围由_决定。A证券公司客户资产管理业务试行办法 B证券公司自主C集合资产管理合同 D证券法28集合资产管理合同可

7、以约定证券公司暂缓支付，但期限不得超过_。A 20个工作日 B 10个工作日 C 20日 D 10日 29证券公司将其所管理的客户资产投资与一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的_。A 15% B 20% C 10% D 25%30证券公司应当按_编制资产管理业务的报告。A半年 B季 C月 D周 31证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不超过其净资产的_ _。A 70% B 80% C 75% D 90% 32证券公司自营业务的高风险特定是指_。A法律风险 B经济风险 C市场风险 D经营风险33融资融券合同中，客户按照规定提取担保物的，应该提前_向证券公

8、司提出申请。A 1个交易日 B 2个交易日 C 3个交易日 D 4个交易日34国债买断式回购交易中，大宗交易在_以上，可采用大宗交易方式进行。A 1000手 B 10000手 C 100000手 D 1000000手35国债买断式回购交易中，每笔交易的履约金数额等于_。A首次结算金额履约金比率 B最终结算金额履约金比率C首次结算金额履约金比率 D最终结算金额履约金比率36国债买断式回够交易的最小报价变动为_。A 0.01 B 0.005 C 0.05 D 0.537全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最长为_天。A 270 B 360 C 180 D 36538证券回购交易集中竞

9、价时，申报单位为1手，即_。A 1000元标准券 B 1000元 C 100元标准券 D 100元39沪、深交易所的回购交易报价变动会是下面哪一项？_。A 0.005 0.001 B 0.01 0.005 C 0.05 0.03 D 0.005 0.005 40国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归_。A上海交易所各自的账户内 B证券结算风险基金C中国结算上海分公司的账户内 D证券结算管理基金41 2002年开始，我国证券交易所推出_回购交易。A公司股票 B国债 C金融债券 D企业债券42证券营业部提取的一般风险准备累计达到注册资本的_可不再提取。A 50% B 80% C

10、 60% D 30%43如果结算参与人在_日下午五点的结算备付金余额不足以履行其因T日达成的交易而产生的对结算公司的资金交付义务，那么，该结算参与人将被视为出现资金交收违约。A T+0 B T+1 C T+2 D T+344上海证券交易所规定，对于实物券卖空，若结算单位在3个交易日仍未补足欠库的，结算公司将于_日进行强制平仓。A T+4 B T+3 C T+1 D T+045证券委托买卖中，当委托买入时发现资金帐户不足，则应_。A应提供融资交易 B拒绝委托 C提供融券交易 D通知追加资金46在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于_日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。A

11、 T+1 B T C T+2 D T+347结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息，_结息一次。A每半年 B每季度 C每月 D每周 48国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_（R为到期日）。A R日15：00 B R+1日，14：00 C R日14：00 D R+1日15：0049我国目前的证券交割，交收有两种，即T+1交收与_。A T+3交收 B T+2交收 C T+5交收 D T+0交收 50在证券交易过程中，证券和资金的收付称为_。A交收 B交割 C过户 D清算 51质押式国债到期购回金额等于_。A购回价格成交金额100 B购回价格成交金额/1

12、00C购回价格100/成交金额 D成交金额100/购回价格52证券营业部不能经营的业务是_。A证券的代理买卖 B代理还本付息 C证券代保管，鉴证 D为客户融资53由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的现金收付。这种方式属于_。A证券营业部自办出纳 B银行代理出纳 C银行代理资金结算 D投资者自行管理54取得证券执业证书的人员，连续_不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A 5年 B 3年 C 2年 D 10年55整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是_。A结算与交割 B清算与交收 C结算与交收 D清算与交割56对境外参与人未能按时将应收应付款项汇

13、入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按投资金额的_收取罚金。A 0.335% B 0.5% C 0.3% D 0.1% 57证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算帐户时，应在其帐户中留足_。A保证金 B结算头寸 C备付金 D保证金和结算头寸58深圳证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种？_。A 9种 B 8种 C 10种 D 11种59营业部利润分配的顺序为_ _。A弥补以前年度亏损，提取一般风险准备，向投资者分配，提取法定盈余公积 公益金B弥补以前年度亏损，提取一般风险准备，提取法定盈余公积 公益金，向投资者分配C提取一般风险准备，弥补以前年度亏损，提取法定盈余公积 公益金

14、，向投资者分配D提取一般风险准备，弥补以前年度亏损，向投资者分配，提取法定盈余公积 公益金60证券公司业务数据至少保存_。 A 3年 B 5年 C 10年 D 20年二多项选择题1 证券交易风险的自律管理主要包括_等方面内容。A 内部监察 B 行业检查 C 制度建设 D 岗位责任制2 证券交易市场的作用有_。A 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格B 实施公开 公正和及时的信息披露C 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件D 提供安全、便利、迅捷的交易服务E 提供安全、便利、迅捷的交易后服务3 证券公司可以从事_等业务。A 经中国证监会核定的其他证券业务 B 证

15、券经纪 C 证券承销 D 证券自营4 在我国，根据交易席位的报盘方式，有_。A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 有形席位 E 无形席位5 证券市场的有效性包括_ _。A 证券市场的高效率 B 证券市场的稳定性 C 证券市场的低成本D 证券市场的高成本 E 证券市场的低效率6 风险监察包括_。 A 事后总结 B 事后预防 C 事后监控 D 实时监控 E 事先预警7 证券交易所特别会员享有的权利有_。A 对证券交易所事务的提议权和表决权B 选举和被选举权C 列席证券交易所会员大会D 向证交所提出相关建议E 接受证交所提供的相关服务8 下述说法正确的是_。A 交易席位的受让方应当是交易所会

16、员B 在一定条件下，交易席位可以转让C 证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所D 证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用9 根据证券法的规定，证券交易所是_的法人。A 为证券集中交易提供场所和设施 B 组织和监督证券交易C 不以营利为目的 D 实行自律管理10 防范和控制经济业务的风险，需要从哪些方面入手_。A 证券交易所的监督 B 证券公司的外部管理 C 证券监管机构的监管D 证券公司的内部控制 E 投资者行为的规范11 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金帐户时，必须提交个人_。A 户口 B 证券帐户卡 C 身份证复印件 D 身份证 E 法人证券帐户卡12

17、深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为_。A 9：30-11：30，13：00-14：57为连续竞价时间B 14：57-15：00为收盘集合竞价时间C 9：15-9：25为开盘集合竞价时间D 15：00-15：30为大宗交易时间13 证券营业部对客户委托的申报原则是_。A 数量优先原则 B 客户优先原则 C 按比例分配原则 D 时间优先原则 E 价格优先原则14 投资者在委托买卖证券时，需要缴纳_。A 委托手续费 B 佣金 C 过户费 D 印花税15 股票发行登记包括_。A 配股 B 转增股本 C 送股 D 增发新股登记 E 首次公开发行登记16 集合竞价确认成交的原则为_。A 可实现最大成交

18、量的成交价格B 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C 低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格D 可实现最大成交价格的成交量 E 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格17我国深圳交易所股票的分红派息公告中包括_。A分红派息比例 B股权登记日 C除权除息日 D红利发放日E分红派息对象18 2006年5月19日，_与_共同发布了资金申购上网定价公开发行股票实施办法。A深圳证券交易所 B上海证券交易所 C中国证券登记结算有限责任公司 D中国证监会E中国人民银行19网上增发新股的定价方式有_。A网上竞价 B市值配售 C网上网下同时累计投标询价 D先向网

19、下机构投资者询价，再于网上定价发行20网上累计投标询价发行的操作程序为_。A公布中签率和发行价格 B摇号抽签及结果的公布C申购配号确认 D申购资金到位E刊登招股说明书和发行公告 21根据我国现行规定，网络投票时_。A申报价格代表股东大会议案 B申报股数代表表决意见C买卖方向均为买入 D买卖方向均为卖出E投票代码前三位数字为指定代码，后三位与上市公司股票后三位相同22集合资产管理合同中规定禁止的行为包括_。A将客户资产投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%B将客户资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%C将客户资产用于资金拆借 贷款 抵押融资或者对外

20、担保等用途D将客户资产用于可能承担无限责任的投资E将债券用于回购23集合资产管理业务的特点是_。A投资范围有限定性和非限定性之分 B通过专门帐户经营运作C客户资产必须进行托管 D集合性 24定向资产管理业务的特点是_。A具体投资方向应在资产管理合同中约定B投资范围有限定性和非限定性之分C必须在单一客户的帐户中经营运作D证券公司与客户必须是“一对一”25取得资产管理业务资格的证券公司设立集合资产管理计划，还应当符合以下要求_。A最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元C设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元D设立

21、非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元26下面不属于操纵市场的行为有_。A委托其他证券公司代为买卖证券 B将自营帐户借给他人使用C与他人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量D自买自卖影响证券交易价格和证券交易量27发现内幕交易的方式有_。A根据信息公开披露前后的市场表现观察B根据投资者交易品种和数量来分析C根据投资者交易价格判断是否合理D根据投资者对象来审查是否内幕人 28证券资产管理业务的风险_。A管理风险 B经营风险 C市场风险 D法律风险29以下哪些属于证券自营业务的特点？_。A决策的自主性 B交易的风险性 C收益的不稳定性 D交易的频繁性E信息的充分性3

22、0内幕人员包括_。A在发行人控股公司中的高级管理人员 B企业并购的法律顾问 C发行人的高级管理人员 D发行人的高级管理人员31证券公司违反规定擅自开办客户资产管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_。A罚款 B取消高级管理人员任职资格C警告 D取消证券从业资格32自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办_回购业务。A国债 B政策性金融债 C中央银行融资券 D地方债33关于国债买断式回购交易的申报，下面叙述正确的是_。A最小报价变动为0.01 B申报单位为1000手或其整数倍C交易单位为手 D按每百元面值债券到期购回价申报 E融资方申报卖出 F融券方申报买入34下面关于买断式

23、回购的规则，正确的是_。A买断式回购以全价交易，净价结算 B进行买断式回购，交割时可以不用足额债券或资金C回购期限最长不能超过91天 D买断式回购主协议须具有履约保证条款E买断式回购期间，双方不得换券、现金交割或提前赎回F买断式回购的债券券种不同于现券买卖的券种35下面说法正确的是_。A债券回购业人员不得操纵交易价格，制造债券虚假价格B债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券C禁止将回购资金用于固定资产投资 期货市场投资或股本投资D禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购业务E禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易36证券回购应当满足哪些条件？_。A以券融资方必须在登记结算

24、机构保留存放少于回购抵押的债券量的标准券B以券融资方必须在登记结算机构保留存放多于回购抵押的债券量的标准券C以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户D以券融资方必须在登记结算机构保留存放等于回购抵押的债券量的标准券E用于证券回购的券种必须信誉良好，流动性好37全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括_。A首次交割日 B到期交割日 C回购利率 D交割方式 E回购期限38关于银行间债券回购的说法中，下面叙述正确的是_。A债券交割方式包括见券付款 券款对付和见款付券B商业银行通过其准备金账户和人民银行资金划拨清算系统进行资金结算C在约定交割日交易双方必须有足够的券或资金，不得

25、买空或卖空D交易的资金结算以转账方式进行E债券交易结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行F参与的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户39当融资融券交易出现异常时，交易所可以视情况采取以下措施并向市场公布：_。A整标的证券范围 B整维持担保比例 C调整标的证券标准D整可充抵保证金有价证券的折算率 E暂停整个市场的融资买入40下列关于标准券的说法中，正确的有_。A其设立简化了回购品种的设置B其设立实现了债券回购品种的标准化C标准券是由不同债券品种按相应折算率形成的D标准券是由各种债券按一定的折算率折合相加而成E标准券是一种虚拟的回购综合券41目前，沪、深交易所的证券回购券种主要是_。A政府

26、债券 B企业债 C国债 D股票42一般来说，证券营业部的内部控制主要包括_。A风险控制 B内部控制机制 C内部控制制度 D利润控制43服务部应具备的条件_。A有合格的经营场所，交易设施和防火防盗等安全设施B拟任服务部负责人通过中国证监会规定的任职资格审查，具有证券业从业资格的人员不少于3人C有健全的风险管理制度D资金存取采取证券公司与商业银行间客户交易结算资金银证转帐方式进行E信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行F中国证监会规定的其他条件44符合以下条件_，证券营业部可以依法转让和互换。A不存在被法院查封，冻结的情形B客户交易结算资金已全部归位，违法违规形成的负

27、债已经全部清退C中国证监会已经规范的证券公司所属的证券营业部D公司治理结构比较混乱E近3年公司没有出现连续亏损45证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下几方面：_。A技术人员管理与技术资料管理 B计算机机房管理C硬件设备管理和电脑软件管理 D网络安全与病毒防范管理E数据备份与运行文档管理 F营业部的规章制度管理46 DVP即是_。A钱货两清 B共同对手方 C款券两讫 E分级结算 F银货对付47根据上海市场清算交收的有关规定，以下说法_是正确的。A资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+1日下午5点之前将资金补入交收账户B对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0.1

28、%收取罚款C资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+日下午3之前将资金补入交收账户D对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0.366%收取罚款48下列选项中，符合我国证券清算、交收业务主要遵循原则的有_。A等额清算原则 B差额清算原则 C先交钱，后交货原则 D款券两讫原则F分级结算49证券营业部业务发生差错时，在处理过程中一般应坚持以下原则_。A建立差错事故报告制度 B按损失大小追究责任 C明确差错处理程序和审批权限 D按差错性质确定责任 E保证正常交易原则50证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是_ _。A简化手续提高效率 B保证市场正常运行 C避免投机 D维护交易双

29、方的正当权益E防止买空卖空的行为出现 51证券结算包括_。A差额结算 B资金交收 C投资组合决策 D证券清算 E证券登记52证券营业部建立和完善内部控制机制的原则是_。A有效性 B制衡性 C独立性 D审慎性 E合理性 F健全性53中国结算上海分公司在计算各结算单位的实际应收应付金额时，要考虑的影响因素有_ _。A过户费 B证管费 C印花税 D交易经手费 E清算金额54证券公司人力资源管理内部控制的主要内容和要求包括_。A建立公开合理的人事选拔制度，高级管理人员应建立年度述职制度B培育内部控制文化，加强从业资格管理，建立有效的奖惩机制C对离职人员进行专项审计D加强对高级管理人员的档案管理，对其离

30、职要向中国证监会和所在地派出所报告和说明E建立派出人员与职能部门的联络机制，强化垂直管理，实行轮岗和休假制度F高度重视聘用人员的诚信记录和道德水准55上海市场B股交收实行_相结合的制度。A逐项交收 B全额清算 C逐期清算 D差额清算 E净额交收 56在深圳市场办理担保结算需要向中国结算深圳分公司提交以下哪些材料？_。A权证交收履约保证金账户申请表B担保双方共同提交的担保结算申请C担保双方签署的担保协议D加盖公章的营业执照复印件E证券交收帐户开立申请表57客户交易结算资金包括_。A持有股息、现金股利、债券利息获得的利息B持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息C中国证监会认定的其他资金D出售有价

31、证券所得到的所有款项E客户为保证足额交收而存入的资金 58证券公司营业部终止应该提交的材料是_。 A营业部申请表 B营业部下属服务部的处置方案 C客户转移方案D公司法定代表人签署的妥善转移客户的承诺函E营业执照复印件59证券营业部业务经营的安全管理包括_。A财务管理是否合规 B会计核算是否合规 C有否超越范围或越权经营 D资金往来是否正常 E经纪业务操作是否合法合规60以下属于证券营业部财务管理内容的是_。A通讯设备管理 B资产管理 C 收入管理 D成本费用管理 E计划控制管理三判断题1 只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所的交易是非公开的。（ ）2 目前，我国证券市场的投资

32、者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。（ ）3 1999年4月1日，我国正式开始实施中华人民共和国证券法。（ ）4 在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托一个托管人）。（ ）5 合约到期时，期货交易通常需要进行实物交收。（ ）6 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（ ）7 证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。（ ）8审单主要是审查委托单的合法性及一致性。 （ ）9假借客户的名义买卖证券属于管理风险。（ ）10境外投资者买卖B股，需要通过境内的证券代理商进行。（ ）

33、11所谓证券交易委托人，是指接收客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（ ）12市价委托在委托执行前就能够知道实际的执行价格。（ ）13根据现行规定，未成年人可以在中国结算公司代理点开设证券帐户。（ ）14投资者证券账户卡损毁或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。（ ）15对于暂停上市后恢复上市的股票纳入异常波动指标的计算。（ ）16深圳交易所规定，投资者申购新股时，每个股票账户的申购量不得低于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。（ ）17在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已经停牌3个月的，证交所对该股票教师实行退市警示。（ ）1

34、8股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 （ ） 19根据现行规定，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前10分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。（ ）20因技术故障导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。（ ）21深圳证券交易所规定，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。（ ）22将集合计划资产投资于一家公司发行的证券不得超过集合计划资产净值的20%。（ ）23上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一过关机构托管的，也不可以共用1个席位。（ ）24集

35、合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，但可以运用。（ ）25证券公司被取消客户资产管理业务的，不可以签订新的资产管理合同，但原资产管理活动按合同规定继续进行。（ ）26证券公司同时经营证券业务和代理业务，应当将两类业务的资金帐户和人员分开管理。（ ）27集合资产管理业务投资运作，应当在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（ ）28证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）29标准券是一种虚拟的回购综合债券，由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（ ）30国债和中央银行融资券在我国证券市场发行的所有债券中信誉是最高的。（ ）31我国

36、沪、深交易所刚开始开展债券回购业务时，其品种的设置是标准化的。（ ）32商业银行间的回购业务可以在场外进行。（ ）33我国沪、深交易所的债券回购交易以百元面值债券的到期回购价进行竞价。（ ）34国债买断式回购的交易主体是在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者，且要满足一定条件，经过核准才能参与买断式回购。（ ）35债券回购交易申报中，融资方按“买入”（B）予以申报，融券方按“卖出”（S）予以申报。（ ）36在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。（ ）37证券营业部的咨询服务不得为达到某种目的，诱使顾客进行不必要的证券买卖。（ ）38

37、债券登记、托管与结算业务实施细则的实施采取“新老划断”的处理方式。（ ）39目前，债券回购按证券公司席位进行回购交易。（ ）40证券营业部的内部控制要求营业部负责人，电脑部，财务部门以及客户部负责人实行强制休假制度，在休假期间，证券公司的监督部门不可对其负责的工作进行现场稽核。（ ）41在国债回购交易中，质押欠库的，融资方结算参与人应于当日补足质押券。（ ）42共同对手方的引入有利于增强投资者信心和活跃市场交易。（ ）43共同对手方是指在清算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手，并保证交收顺利完成的主体。（ ）44买断式回购采取“一次成交，一次结算”的方式。（ ）45 B股托管银行对其客户

38、的每笔交易的交收，可以选择“银货对付”的交收，但不能选择“免付款”的交收。（ ）46净额清算原则是清算证券交易的唯一原则。（ ）47目前，债券回购业务建立起了债券余额查询系统。（ ） 48对于实物券卖空，若结算单位在3个交易日内未能补足欠库，结算公司将于T+4日进行强制平仓。（ ）49全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元。（ ）50债券的正回购方是指债券回购交易中融出资金并且享有债券质权的一方。（ ）51深圳交易所于2005年12月推出了买断式回购品种。（ ）52证券营业部的信息技术人员可以在人员短缺时兼职交易或清算工作。（ ）53对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深

39、圳分公司均不充当“共同对手方”，对于权证的行权，则均充当“共同对手方”。 （ ）54 应收应付证券及价款的轧抵结算，其结果是确定应收应付净额，并发生财产实际转移。（ ）55证券公司资金帐户余额不足支付交收款时，必须在T+1日下午17:00之前将资金补入交收帐户，逾期将每天按透支金额的0. 366%罚款。（ ）56中国结算上海分公司对境外结算参与人的交易实行“净额”交收。（ ）57中国结算上海分公司规定，结算参与人的划款主要是通过PROP券商端进行。（ ）58中国结算上海分公司和深圳分公司A股和基金等品种的清算和交收模式存在本质上的差异。（ ）59营业部对客户存款等岗位可以实行2人办理，2人复核

40、的做法。（ ）60证券公司营业部专用基金的提取应该贯彻“先提后用，量入为出”的原则。（ ）参考答案：一单项选择题1 B 2 C 3 C 4 C 5 A 6 A 7 B 8 A 9 D 10 A 11 C 12 C 13 D 14 B 15 C 16 C 17 B 18 C 19 C 20 D 21 A 22 D 23 A 24 A 25 A 26 C 27 C 28 A 29 C 30 C 31 B 32 C33 B 34 B 35 A 36 A 37 D 38 A 39 C 40 B 41 D 42 A 43 B 44 A 45 B 46 A 47 B 48 B 49 A 50 A 51 B

41、 52 D 53 A 54 B 55 C 56 B 57 C 58 D 59 B 60 D二多项选择题1 ABC 2 ABCDE 3 ABCD 4 DE 5 AC 6 CDE 7 CDE 8 ABD 9 ABD 10 ACD 11 BD 12 ABCD13 DE 14 ABCD 15 ABCDE 16 BDE 17 ABCDE 18 AC 19 CD 20 ABCE 21 ABCE 22 ABCDE23 ABCD 24 ACD 25 ABD 26 AB 27 ABCD 28 ABCD 29 ABC 30 ABCD 31 ABCD 32 ABC 33 ABCD34 CDE 35 ABCDE 36

42、 CDE 37 ABCDE 38 ABCDEF 39 ABCDE 40 ABCDE 41 BC 42 BC 43 ABCDEF44 ABC 45 ABCDE 46 ACF 47 AB 48 ADF 49 ABCD 50 BDE 51 BD 52 BCEF 53 ABCDE54 ABCDEF 55 AE 56 ABCDE 57 ABCDE 58 ABCD 59 ABCDE 60 BCDE三判断题1正确 2正确 3错误 4错误 5错误 6错误 7正确 8正确 9错误 10错误 11错误 12错误 13正确 14错误 15正确 16正确 17错误 18正确 19错误 20正确 21正确 22错误 23错误 24错误 25错误26正确 27正确 28错误 29正确 30错误 31错误 32错误 33错误 34正确 35正确 36错误 37正确 38正确 39错误 40错误 41错误