从主要款目到“代表作品的规范检索点”.docx

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1、从主要款目到“代表作品的规范检索点”从主要款目到“代表作品的规范检索点” 摘要：论述主要款目概念的演变及其在目录中的作用，指出资源描述与检索（RDA）以“代表作品的规范检索点”取代和拓宽了“主要款目”概念，为今后国内编目规则的统一提供了可能。 关键词：主要款目 代表作品的规范检索点 巴黎原则 国际编目原则 AACR2 RDA 到目前为止，国内编目界对资源描述与检索（RDA）的研究注重于载体表现描述，而对作品和内容表达、实体间关系的研究仍是空白。就作品和内容表达而言，最重要的是如何构建代表作品的规范检索点，以便呈现创作者和作品之间的基本关系，而这一关系在英美编目条例（第2版）（AACR2）中是通

2、过主要款目体现的。众所周知，国内中西文编目规则对主要款目的认识存在重大分歧，因而无法实现统一，而RDA以“代表作品的规范检索点”代替了主要款目，在客观上为中西文编目规则的统一扫除了一个重要障碍。 1 什么是主要款目 目前国内大多数中文编目人员对主要款目感到陌生，而RDA的“代表作品的规范检索点”与主要款目有着某种传承联系，因此要了解“代表作品的规范检索点”，就不能不首先了解主要款目。 1.1 主要款目概念的演变 编目技术的发展对主要款目概念有着显著影响。在手工制作卡片的时代，编目工作由各个图书馆独立进行，为一本书编目时要制作数张卡片，每张卡片上端须有一个标目作为排列目录的依据，这个标目可以是人

3、名，也可以是团体名或书名，依据标目排入目录的卡片就是一个款目。为了降低成本，通常只制作一张详细著录的款目，其余款目仅做简单著录，因此主要款目在当时被定义为“一种完整的或基本的款目，通常是著者款目”，而附加款目是“省略去大部分完整内容”的款目。基于西方的语言文字特点和文化传统，通常以著者作为主要款目标目，只有佚名经典作品、宗教经书、或难以确定著者的作品，才以题名或统一题名为主要款目。由于制作卡片时首先需要选择标目，因此在传统编目条例中，标目规则往往比著录规则更重要，例如AACR1以及更早的编目规则。 20世纪伊始，美国国会图书馆开始印刷单元卡片并向全世界发行，标识着编目资源共享时代的开始。在每一

4、单元中所有卡片的著录都是相同的，只是标目不同，这使主要款目失去了当初的意义。1961年问世的“巴黎原则”依据这种变化，指出主要款目“必须是一个完整的款目，它具有能说明该书所必要的特征”，而附加款目是“根据主要款目而在其他标目下重复其所提供的事项”。1978年出版的AACR2则进一步指出，主要款目不仅是“一种文献的完整目录记录”，而且“这种表现形式使一种实体可以被统一地识别和引用”。以上陈述表明主要款目的涵义和作用已完全改变。特别是主要款目在“使一种实体可以被统一地识别和引用”方面具有更积极的作用，然而由于特定时代原因，这一作用却被国内编目界长期忽视。 在20世纪60-70年代机读目录（MARC

5、）早期阶段，款目卡片变成了机读记录，标目变成了检索点，实现了书目数据一次录入，多次输出。在这一时期，国际编目界对有关主要款目存废的争论不断：一种意见认为，在机读记录中为著录所加的任何检索点都是平等的，主要款目是没有意义的；另一种意见认为，为了全面实现“巴黎原则”提出的目录汇集职能，保留主要款目是必要的。此外，由于机读记录须在著录的基础上确定检索点，AACR2一反传统，将著录规则列于标目规则之前，突出了各种文献类型的著录，但仍保留了“选择检索点”的章节（即第21章），以用于“确定选择检索点（标目），通过这些检索点，使得书目著录得以排入目录”，“在这些检索点中选择一个作为主要款目标目，其余检索点作

6、为附加款目标目”。同时AACR2还提出了交替标目概念，即“为每一种著录的文献做一套地位相等的款目”，以供不采用主要款目的编目机构选用，反映了对主要款目争议的某种妥协，尽管如此，AACR2仍然强调主要款目在单一款目清单和引用一种作品时仍然“是十分必要的”。 21世纪伊始，国际编目领域进入了数字和网络化时代，主要款目由于它的时代局限性，最终被RDA提出的“代表作品的规范检索点”所代替，这将在本文第2节继续论述。 1.2 主要款目的作用 “巴黎原则”以美国编目大师卡特和柳别茨基的目录理论为基础，指出目录职能应包括两个方面：一、揭示图书馆藏有特定著者或特定书名的著作；二、反映图书馆藏有的特定著者的各种

7、著作和同一著作的各种版本。前者体现检索职能，后者体现集中职能。有关主要款目在目录中作用的经典论述，见于柳别茨基所著字顺目录中主要款目的职能，该文是巴黎原则会议的工作报告之一，也是巴黎原则的理论基石。 在编目实践中，主要款目形式对目录的重要作用表现在以下几方面： 1）在目录中集中一部作品的不同表现形式，例如作品的不同译本、插图本、缩微本、音像本等，即使它们的题名或著者名字形式不同，仍可以通过著者标目与统一题名把这些不同形式集中起来。 2）在目录中建立不同作品（或同一作品的不同形式）之间的连接关系，例如所编目作品是对另一作品的再创作时（如小说改编为剧本），或者一部作品的某一版本的主要著者改变时，可

8、以为另一作品或版本建立著者标目与题名（或统一题名）的结合形式检索点，例如相关款目。 3）当一部汇编或连续出版物包含不同的独立作品时，被包含作品可以通过著者标目与题名（或统一题名）的结合形式，在目录中得以揭示或集中，例如分析款目。 4）采用简单著录时，依据主要款目可以使目录排序一目了然，例如小型图书馆目录、书本式目录、参考文献书目等单一检索途径的目录。 5）一部作品含有另一作品的评论研究时，有关主题可以是另一作品的著者标目与题名（或统一题名）的结合形式，以便在目录中集中有关评论研究该作品的资源，例如主题款目。 总而言之，主要款目可以使一种或多种作品及其不同形式集中在著者标目下被统一识别和引用，而

9、无论是文献正题名或其他题名，还是合作者、编者等其他责任者都难以实现这一汇集功能。AACR2的21章“检索点的选择”，以及与该章结合使用的13章“分析”和25章“统一题名”，就是用于实现目录集中职能的规则。 1.3 主要款目的局限性 主要款目是卡片时代的产物。20世纪60-70年代实现计算机编目以后，特别是21世纪初编目工作进入数字化和网络化时代以后，主要款目的局限性日益明显，主要表现在：1）尽管主要款目功能已扩展为“使实体统一地识别和引用”，然而由于书目记录已不存在详简之分，主要款目的命名与其内涵相比，已变得名不副实；2）主要款目自产生之日，其指向性就不甚明确，它究竟是面对手头所编目的文献，还

10、是面对该文献所体现的作品，一直为国际编目界所争论；3）主要款目适用于平面媒介世界，很难充分呈现数字化世界中多样化资源多层次书目结构以及它们之间复杂的相互关系。 在讨论主要款目时，是不能绕开统一题名的，否则就难以理解下文将提到的“代表作品的规范检索点”的概念。AACR2指出，统一题名是识别、区分和组织作品的一种特定题名。它的作用是：1）当作品不同形式（如版本、译本）有不同题名时，将同一作品不同形式集中起来；2）在作品知名的题名与载体表现正题名不同时，提供识别该作品的手段；3）区别以相同正题名出版的不同作品；4）组织文件。主要款目和统一题名密切相关，主要款目与所著录文献相联系，而该文献所体现的作品

11、尽可能以统一题名作为标识，因此统一题名是不能脱离主要款目概念而存在的。但在AACR2中，主要款目和统一题名是各自独立的规则，统一题名规则仅用于选择和描述特定题名，主要款目和统一题名间的联系仅在实例注释中标以“著者标目和/或统一题名相结合的形式”的简短说明，难以突出显示创作者和作品间的关系。 从20XX年开始，国际编目界对“国际编目原则”草案进行了每年一度的学术讨论，主要款目的存废问题成为一个争议热点。虽然“原则”的一至四稿草案中还保留着主要款目，但在20XX年12月颁布的“原则”的最终文本中，主要款目一词就不再出现了，随后20XX年出版的RDA也不再使用主要款目，这标识着主要款目的寿终正寝。此

12、外，与主要款目密切相关的另一个热点“统一题名”也在“原则”的最终文本中消失。替代它们的是“作品/内容表达规范检索点（这可能包括创作者的规范检索点）”，这个新概念不仅包含了原主要款目和统一题名，而且使两者紧密结合，而被括于术语后面的“创作者的规范检索点”是一个“有则包括”的前提，并非可有可无。 2 什么是“代表作品的规范检索点” “国际编目原则”提出的目录的目标和功能，将“巴黎原则”提出的目录职能扩展为对书目资源的发现、识别、选择、获取和浏览五个方面，而这一目标和功能也列入了RDA实施任务的目标和范围中。RDA以书目记录的功能需求（FRBR）构建的不同实体间关系的概念模型为基础框架，以作品、内容

13、表达、载体表现和单件等多层次的资源概念代替了AACR2的简单文献概念，其中最重要的一个变化就是以“代表作品的规范检索点”代替了主要款目。 2.1 “代表作品的规范检索点”的概念 在RDA第6章关于作品和内容表达的规则中，“代表作品的规范检索点”由两部分组成，第一部分是代表个人、家族或团体（以下统称“个人”）的规范检索点，第二部分是作品首选题名。在第一部分中，如果有一个个人对作品的创作负有责任，则选择该个人的规范检索点；如果两个或更多的个人对作品的创作负有责任，则选择负有主要创作责任的个人的规范检索点；在第二部分中，作品首选题名是指被选作作品规范检索点基础的题名或题名形式。如果资源是多人汇编，或

14、者创作者不明确，则检索点仅由第二部分，即作品首选题名组成。可见“代表作品的规范检索点”是以一个确定的创作者为前提的（如果有的话），并非仅指题名。重要的是，必须将RDA第6章关于代表作品的规范检索点的规则与第9-11章“识别个人、家族和团体”的规则、以及第19章“与作品相关的个人、家族和团体”的规则结合使用。第911章论述的个人、家族和团体的规范检索点形式，继承了AACR2的22章“个人标目”和24章“团体标目”的规则；第19章论述的创作者范畴，继承了AACR2的21章“检索点选取”规则的著者范畴。 显而易见，RDA的“代表作品的规范检索点”在结构上与AACR2提出的“著者标目和/或统一题名的结

15、合形式”是相同的，其第一部分与AACR2的著者范畴相同，第二部分作品首选题名部分与AACR2的统一题名相似，但略有区别的是，根据RDA的作品首选题名概念，即使一部作品仅有或仅能找到一个载体表现，也可以将该载体表现的题名选择为作品首选题名，明显淡化了AACR2的“题名或统一题名”的区别，为首选题名提供了更大选择空间。可以看出，RDA的“代表作品的规范检索点”实际上是将AACR2的“检索点的选择”（第21章）和“统一题名”（第25章）结合起来，使得创作者和作品间的关系变得更加紧密。 将创作者置于“代表作品的规范检索点”的开端部分，这是以FRBR的实体间关系为基础的，即，在第一组实体（作品、内容表达

16、、载体表现和单件）和第二组实体（个人、家族和团体）之间的关系中，当个人等对作品的知识或艺术内容负有创作责任，就是该作品的创作者，而创作者和作品间的关系处于FRBR的所有实体间关系中的顶端级层次，只有两者的结合，才能清晰地表现同一创作者的同一作品各种内容表达或载体表现之间的关系，或是用于区分不同作品，并呈现作品的价值。“国际编目原则”指出，个人名称或作品的规范检索点都是“受控检索点”，可以“为集中排列成套资源的书目记录所需要的一致性提供保障”，而载体表现题名“通常是非受控的”，因而难以提供这种一致性保障。为了提供这种集中性保障，创作者名称或作品题名都须选择唯一可识别的形式，一般来说，创作者名称的可识别性要高于作品题名，而载体表现题名及紧随其后的责任说明既不可选择，也并非总是可识别的，并不适于在目录中起到“集中排列”的作用。因此构成“代表作品的规范检索点”的原则应当是“创作者优先”：只要能确定一种作品的创作者，就优先选择创作者，置于作品题名之前，不可行时则直接选择作品首选题名，这一原则简单、明确、易记。另一方面，如果作为创作者的个人与作品间关系各自分离，即使个人名称是规范检索点形式，也难以实现集中功能，这种个人名称的规范检索点只能与各种杂乱无序的资源相联系，既难以体现为创作者，也未必属于同一作品。 6