平安合规自查报告模板.doc

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1、平安合规自查报告模板引导语：平安合规自查工作是进一步对合规制度的理论学习职业道德诚信、合规操作意识、监督防范意识及个人工作态度有了更加清晰的认识。下面是本站wtt为大家整理的平安合规自查报告范文欢迎大家阅读与借鉴!篇一：银行合规自查报告 20_年“合规大讨论”活动自查报告根据_市分行_银行_市分行2021年”;合规大讨论”活动实施方案要求结合自身岗位认真开展合规风险全面自查现将有关情况报告如下：通过对相关文件精神的学习使我认识到合规文化教育活动的重要意义明白了“合规”这两个字的重要意义更加坚定了自己在实际工作岗位中的坚持”;合规”的信念。在不断的深入学习及结合我平时在工作中实际情况下对合规制度

2、的理论学习职业道德诚信、合规操作意识、监督防范意识及个人工作态度等都有了更加清晰的认识：首先我行的改革和发展离不开合规经营推进合规大讨论必将为我行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能。其次通过反复学习加深领会我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查做到边学习、边对照、边检查、边整改从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。在工作作风上我兢兢业业发扬老一辈的艰苦奋斗精神坚决杜绝利用职权吃、拿、卡、要

3、的行为没有经商、入股办企业及侵占集体财产的行为无涉及黄赌毒等违法行为坚持做一个合格的邮储银行职工。此次“合规大讨论”工作的开展让我充分认识到要想干好工作必须要时刻保持清醒头脑不能存在任何的侥幸心理勤勤恳恳工作清清白白做人”;莫伸手伸手必被捉。”任何违规违法的行为都是对集体极大的伤害对自己和家人的极度不负责拿自己的人生和未来做有输无赢的赌博。 通过这次合规文化教育活动使我在思想上更加向组织靠拢在以后的工作中树立了新的标杆为努力争当一名优秀的邮储银行员工而努力奋斗20_年 _月_日篇二：银行合规自查报告 为规范业务经营强化风险管理增强全员合规经营意识降低案件风险隐患确保安全、稳健运行。我行进行了严

4、格规范的自查行动。第一按照制度要求重塑制度流程 按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法认真梳理农村信用社工作岗位中 应知、应会、应做、应遵 制度、知识、技能以及职业操守组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。第二做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况重要空白凭证、印章、有价单证使用管理股金管理反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查找出了存在问题的原因纠错整改使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务提高工作质量防控操作风险消除了风险隐患。同时在此基础

5、上我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查按时上报自查报告准确、及时地反映自查发现问题并积极配合检查组检查保证不再出现类似问题。自查服务形象。按照辛集县农信联社 统一着装树立新形象 的要求对各柜员 统一着装微笑服务 执岗情况进行自查同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话促使员工改变服务态度提升服务形象切实提高业务素质和服务水平真正实现 合规管理风险共防和谐共赢 通过全面清查找准问题统筹兼顾综合施治形成相互制约、权责明确的监督约束机制保障皮革城分社规范健康可持续发展。第三加强学习提高风险防控能力 为使活动不走过场使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来对

6、各种文件制度进行集中学习并做好学习笔记提高对风险防控工作的认识。同时把提高员工素质作为工作中的一个基本点学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动按照 合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展 的整体目标多措并举从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象为 推进案件风险防控工作逐步建立案件防控工作长效机制加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系 做足准备。四.整改措施及今后工作思路 今后我将继续加强自己的政治思想教育深入持续开展合规文化建设年活动将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中加大对违规责任人的惩处力度严肃查处违规人员营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境进一步防范操作风险。第 5 页 共 5 页