澳洲监管.doc

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1、精品文档，仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除澳大利亚ASICASIC官方网站http:/www.asic.gov.auASIC简介澳大利亚证券和投资委员会,英文全称Australian securities and Investment Commission,简称ASIC.澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)于2001年根据澳大利亚成立.该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司.投资行为,金融产品和服务行使监管职能.2001年以前,澳大利亚没有对零售外汇交易实施监管.但随着2001年澳大利亚证券和投资委员会法案的出台,证券和投资委员会从此把外汇保证金领域纳入监管范围.另外,ASIC有明文

2、规定.对CFD(差价合约)的资金安全和操作规范有监督和处罚权力ASIC职能(一).管辖范围广泛作为澳大利亚的一个政府部门,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)所管辖的范围相当广泛,其中主要分为三个部分:1.作为消费信贷监管机构,ASIC授权企业从事消费信贷活动(包括银行,信用合作社,金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任.这是2009年内的条款2.作为市场的监管机构,ASIC评定如何有效地授权金融市场.并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序.透明的运营.2010年8月1日.ASIC在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票.衍生品和国内期货市场正常运作的监管.3.作为

3、金融服务监管机构,ASIC许可和监察金融服务企业,以确保他们有效.诚实.公正的操作.这些企业从事业务的范围为养老保险.基金.股票.和公司证券.衍生品.及保险服务.(二).在金融市场的权力.注册公司和管理投资计划.授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证.登记审计和清算.从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济.对公司.持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理.制定确保金融市场完整性的规则.禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品.要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目.对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知.禁止违规.违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务.向法

4、院寻求民事处罚.着手起诉.即便由ASIC自己提出诉讼.这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行ASIC的常见编号(一).ACNACN=Australian Company Number,此编号为9位数字,凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号(二).ABNABN=Australian Business Number,此编号为11位数字,即2位数+ACN编号 用于报税(三).AFSLAFSL=Australian financial services licence,此编号为6位数字,所有接受ASIC监管的交易商必须得到此牌照交易商必备的AFS licence业务.提供金融产品建议.交易金融产

5、品.为金融产品做市.经营一个注册过的金融业务.提供托管或者存款服务也就是说凡是涉及以上五种业务的公司必须在ASIC申请并获得AFS的执照.因此作为交易商而言,仅仅在ASIC进行公司的注册是远远不够的.还须获得AFS执照如何在ASIC上查监管?(一).如何查看某一家经纪商是否持有AFS牌照?1.登陆ASIC官网http:/www.asic.gov.au2. 点击 Professional reqisters 3.输入我们的AFSL号码 313016 同时选择Australian Financial Services Licensee 然后点击Search (二) 如何查看某一家经纪商有没有在ASIC注册?1.登陆ASIC官网www.asic.gov.au2.在 查询ASIC注册机构(Search ASIC registers) 中输入下图显示,然后点 go 3.结果显示AETOS已经在ASIC注册.ACN:125113117【精品文档】第 2 页