安全生产执法程序规定2016 年.doc

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1、安全生产执法程序规定2016 年 （2016 年 7 月 15 日国家安全监管总局关于印发安全生产执法程序规定的通知（安监总政法201672 号）公布） 第一章总则第一条为了规范安全生产执法行为，保障公民、法人或者其他组织的合法权益，根据有关法律、行政法规、规章，制定本规定。 第二条本规定所称安全生产执法，是指安全生产监督管理部门依照法律、行政法规和规章，在履行安全生产（含职业卫生，下同）监督管理职权中，作出的行政许可、行政处罚、 行政强制等行政行为。第三条安全生产监督管理部门应当建立安全生产执法信息公示制度，将执法的依据、程 序和结果等事项向当事人公开，并在本单位官方网站上向社会公示，接受社

2、会公众的监督； 涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的除外。第四条安全生产监督管理部门应当公正行使安全生产执法职权。行使裁量权应当符合立 法目的和原则，采取的措施和手段应当合法、必要、适当；可以采取多种措施和手段实现执 法目的的，应当选择有利于保护公民、法人或者其他组织合法权益的措施和手段。第五条安全生产监督管理部门在安全生产执法过程中应当依法及时告知当事人、利害关 系人相关的执法事实、理由、依据、法定权利和义务。当事人对安全生产执法，依法享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行 政诉讼。第六条安全生产执法采用国家安全生产监督管理总局统一制定的安全生产监督管理部 门行政执法文书格式。第二

3、章安全生产执法主体和管辖 第七条安全生产监督管理部门的内设机构或者派出机构对外行使执法职权时，应当以安全生产监督管理部门的名义作出行政决定，并由该部门承担法律责任。 第八条依法受委托的机关或者组织在委托的范围内，以委托的安全生产监督管理部门名义行使安全生产执法职权，由此所产生的后果由委托的安全生产监督管理部门承担法律责任。 第九条委托的安全生产监督管理部门与受委托的机关或者组织之间应当签订委托书。委托书应当载明委托依据、委托事项、权限、期限、双方权利和义务、法律责任等事项。委托 的安全生产监督管理部门、受委托的机关或者组织应当将委托的事项、权限、期限向社会公 开。第十条委托的安全生产监督管理部

4、门应当对受委托机关或者组织办理受委托事项的行 为进行指导、监督。受委托的机关或者组织应当自行完成受委托的事项，不得将受委托的事项再委托给其他 行政机关、组织或者个人。有下列情形之一的，委托的安全生产监督管理部门应当及时解除委托，并向社会公布：（一）委托期限届满的；（二）受委托行政机关或者组织超越、滥用行政职权或者不履行行政职责的；（三）受委托行政机关或者组织不再具备履行相应职责的条件的；（四）应当解除委托的其他情形。 第十一条法律、法规和规章对安全生产执法地域管辖未作明确规定的，由行政管理事项发生地的安全生产监督管理部门管辖，但涉及个人资格许可事项的，由行政管理事项发生所 在地或者实施资格许可

5、的安全生产监督管理部门管辖。第十二条安全生产监督管理部门依照职权启动执法程序后，认为不属于自己管辖的，应 当移送有管辖权的同级安全生产监督管理部门，并通知当事人；受移送的安全生产监督管理 部门对于不属于自己管辖的，不得再行移送，应当报请其共同的上一级安全生产监督管理部 门指定管辖。第十三条两个以上安全生产监督管理部门对同一事项都有管辖权的，由最先受理的予以 管辖；发生管辖权争议的，由其共同的上一级安全生产监督管理部门指定管辖。情况紧急、 不及时采取措施将对公共利益或者公民、法人或者其他组织合法权益造成重大损害的，行政管理事项发生地的安全生产监督管理部门应当进行必要处理，并立即通知有管辖权的安全

6、生 产监督管理部门。第十四条开展安全生产执法时，有下列情形之一的，安全生产执法人员应当自行申请回 避；本人未申请回避的，本级安全生产监督管理部门应当责令其回避；公民、法人或者其他 组织依法以书面形式提出回避申请：（一）本人是本案的当事人或者当事人的近亲属的；（二）与本人或者本人近亲属有直接利害关系的；（三）与本人有其他利害关系，可能影响公正执行公务的。 安全生产执法人员的回避，由指派其进行执法工作的安全生产监督管理部门的负责人决定。实施执法工作的安全生产监督管理部门负责人的回避，由该部门负责人集体讨论决定。 回避决定作出之前，安全生产执法人员不得擅自停止执法行为。第三章安全生产行政许可程序 第

7、十五条安全生产监督管理部门应当将本部门依法实施的行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等进行公示。公示应当 采取下列方式：（一）在实施许可的办公场所设置公示栏、电子显示屏或者将公示信息资料集中在本部 门专门场所供公众查阅；（二）在联合办理、集中办理行政许可的场所公示；（三）在本部门官方网站上公示。 第十六条公民、法人或者其他组织依法申请安全生产行政许可的，应当依法向实施许可的安全生产监督管理部门提出。 第十七条申请人申请安全生产行政许可，应当如实向实施许可的安全生产监督管理部门提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。 第十

8、八条安全生产监督管理部门有多个内设机构办理安全生产行政许可事项的，应当确定一个机构统一受理申请人的申请，统一送达安全生产行政许可决定。 第十九条申请人可以委托代理人代为提出安全生产行政许可申请，但依法应当由申请人本人申请的除外。 代理人代为提出申请的，应当出具载明委托事项和代理人权限的授权委托书，并出示能证明其身份的证件。 第二十条公民、法人或者其他组织因安全生产行政许可行为取得的正当权益受法律保护。非因法定事由并经法定程序，安全生产监督管理部门不得撤销、变更、注销已经生效的行政 许可决定。安全生产监督管理部门不得增加法律、法规规定以外的其他行政许可条件。 第二十一条安全生产监督管理部门实施安

9、全生产行政许可，应当按照以下程序办理：（一）申请。申请人向实施许可的安全生产监督管理部门提交申请书和法定的文件资料， 也可以按规定通过信函、传真、互联网和电子邮件等方式提出安全生产行政许可申请；（二）受理。实施许可的安全生产监督管理部门按照规定进行初步审查，对符合条件的 申请予以受理并出具书面凭证；对申请文件、资料不齐全或者不符合要求的，应当当场告知 或者在收到申请文件、资料之日起 5 个工作日内出具补正通知书，一次告知申请人需要补正 的全部内容；对不符合条件的，不予受理并书面告知申请人理由；逾期不告知的，自收到申 请材料之日起，即为受理；（三）审查。实施许可的安全生产监督管理部门对申请材料进

10、行书面审查，按照规定， 需要征求有关部门意见的，应当书面征求有关部门意见，并得到书面回复；属于法定听证情 形的，实施许可的安全生产监督管理部门应当举行听证；发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知该利害关系人。需要到现场核查的，应当指派两名以上执法人员实施核 查，并提交现场核查报告；（四）作出决定。实施许可的安全生产监督管理部门应当在规定的时间内，作出许可或 者不予许可的书面决定。对决定许可的，许可机关应当自作出决定之日起 10 个工作日内向 申请人颁发、送达许可证件或者批准文件；对决定不予许可的，许可机关应当说明理由，并 告知申请人享有的法定权利。依照法律、法规规定实施安全生产行政许

11、可，应当根据考试成绩、考核结果、检验、检 测结果作出行政许可决定的，从其规定。第二十二条已经取得安全生产行政许可，因法定事由，有关许可事项需要变更的，应当 按照有关规定向实施许可的安全生产监督管理部门提出变更申请，并提交相关文件、资料。 实施许可的安全生产监督管理部门应当按照有关规定进行审查，办理变更手续。第二十三条需要申请安全生产行政许可延期的，应当在规定的期限内，向作出安全生产 行政许可的安全生产监督管理部门提出延期申请，并提交延期申请书及规定的申请文件、资 料。提出安全生产许可延期申请时，可以同时提出变更申请，并按有关规定向作出安全生产 行政许可的安全生产监督管理部门提交相关文件、资料。

12、作出安全生产行政许可的安全生产监督管理部门受理延期申请后，应当依照有关规定， 对延期申请进行审查，作出是否准予延期的决定；作出安全生产行政许可的安全生产监管管 理部门逾期未作出决定的，视为准予延期。第二十四条作出安全生产行政许可的安全生产监督管理部门或者其上级安全生产监督 管理部门发现公民、法人或者其他组织属于吊销或者撤销法定情形的，应当依法吊销或者撤 销该行政许可。已经取得安全生产行政许可的公民、法人或者其他组织存在有效期届满未按规定提出申 请延期、未被批准延期或者被依法吊销、撤销的，作出行政许可的安全生产监督管理部门应 当依法注销该安全生产许可，并在新闻媒体或者本机关网站上发布公告。第四章

13、安全生产行政处罚程序 第一节简易程序第二十五条安全生产违法事实确凿并有法定依据，对个人处以 50 元以下罚款、对生产经营单位处以 1 千元以下罚款或者警告的行政处罚的，安全生产执法人员可以当场作出行政 处罚决定。适用简易程序当场作出行政处罚决定的，应当遵循以下程序：（一）安全生产执法人员不得少于两名，应当向当事人或者有关人员出示有效的执法证 件，表明身份；（二）行政处罚（当场）决定书，告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据；（三）听取当事人的陈述和申辩，并制作当事人陈述申辩笔录；（四）将行政处罚决定书当场交付当事人，并由当事人签字确认；（五）及时报告行政处罚决定，并在 5 日内报所属安全

14、生产监督管理部门备案。 安全生产执法人员对在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，可以当场收缴罚款，但应当出具省级人民政府财政部门统一制发的罚款 收据，并自收缴罚款之日起 2 日内，交至所属安全生产监督管理部门；安全生产监督管理部门应当在 2 日内将罚款缴付指定的银行。 第二节一般程序第二十六条一般程序适用于依据简易程序作出的行政处罚以外的其他行政处罚案件，遵 循以下程序：（一）立案。 对经初步调查认为生产经营单位涉嫌违反安全生产法律法规和规章的行为、依法应给予行政处罚、属于本部门管辖范围的，应当予以立案，并填写立案审批表。对确需立即查处的 安全生产违法行为

15、，可以先行调查取证，并在 5 日内补办立案手续。（二）调查取证。1.进行案件调查取证时，安全生产执法人员不得少于两名，应当向当事人或者有关人员 出示有效的执法证件，表明身份；2.向当事人或者有关人员询问时，应制作询问笔录；3.安全生产执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取与案件有关的原始 凭证作为证据。调取原始凭证确有困难的，可以复制，复制件应当注明“经核对与原件无异” 的字样、采集人、出具人、采集时间和原始凭证存放的单位及其处所，并由出具证据的生产 经营单位盖章；个体经营且没有印章的生产经营单位，应当由该个体经营者签名。4.安全生产执法人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在

16、证据可能灭失或者以 后难以取得的情况下，经本部门负责人批准，可以先行登记保存，并应当在 7 日内依法作出 处理决定。5.调查取证结束后，负责承办案件的安全生产执法人员拟定处理意见，编写案件调查报 告，并交案件承办机构负责人审核，审核后报所在安全生产监督管理部门负责人审批。（三）案件审理。 安全生产监督管理部门应当建立案件审理制度，对适用一般程序的安全生产行政处罚案件应当由内设的法制机构进行案件的合法性审查。 负责承办案件的安全生产执法人员应当根据审理意见，填写案件处理呈批表，连同有关证据材料一并报本部门负责人审批。（四）行政处罚告知。 经审批，应当给予行政处罚的案件，安全生产监督管理部门在依法

17、作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据、拟作出的行政处罚决定、当事 人享有的陈述和申辩权利等，并向当事人送达行政处罚告知书。（五）听证告知。 符合听证条件的，应当告知当事人有要求举行听证的权利，并向当事人送达听证告知书。（六）听取当事人陈述申辩。 安全生产监督管理部门听取当事人陈述申辩，除法律法规规定可以采用的方式外，原则上应当形成书面证据证明，没有当事人书面材料的，安全生产执法人员应当制作当事人陈述 申辩笔录。（七）作出行政处罚决定的执行。 安全生产监督管理部门应当对案件调查结果进行审查，并根据不同情况，分别作出以下决定：1.依法应受行政处罚的违法行为的，根据

18、情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；2.违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立，不得 给予行政处罚；3.违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。 对严重安全生产违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有关执业资格或者岗位证书、5 万元以上罚款、没收违法 所得 5 万元以上的行政处罚的，应当由安全生产监督管理部门的负责人集体讨论决定。（八）行政处罚决定送达。行政处罚决定书应当当场交付当事人；当事人不在场的，安全监督管理部门应当在 7 日内，依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人或者其他的法 定受送达人

19、。送达必须有送达回执，由受送达人在送达回执上注明收到日期，签名或者盖章。 具体可以采用下列方式：1. 送达应当直接送交受送达人。受送达人是个人的，本人不在时，交他的同住成年家 属签收，并在行政处罚决定书送达回执的备注栏内注明与受送达人的关系；受送达人是 法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织 负责收件的人签收；受送达人指定代收人或者委托代理人的，交代收人或者委托代理人签收 并注明受当事人委托的情况；2.直接送达确有困难的，可以挂号邮寄送达，也可以委托当地安全监督管理部门代为送 达，代为送达的安全监督管理部门收到文书后，应当及时交受送达人签收；3.当事人

20、或者他的同住成年家属拒绝接收的，送达人可以邀请有关基层组织或者所在单 位的代表到场，说明情况，在行政处罚决定书送达回执上记明拒收的事由和日期，由送 达人、见证人签名或者盖章，将行政处罚决定书留在当事人的住所；也可以把行政处罚决 定书留在受送达人的住所，并采用拍照、录像等方式记录送达过程，即视为送达；4.受送达人下落不明，或者用以上方式无法送达的，可以公告送达，自公告发布之日起 经过 60 日，即视为送达。公告送达，应当在案卷中注明原因和经过；5.经受送达人同意，还可采用传真、电子邮件等能够确认其收悉的方式送达；6.法律、法规规定的其他送达方式。（九）行政处罚决定的执行。 当事人应当在行政处罚决

21、定的期限内，予以履行。当事人按时全部履行处罚决定的，安全生产监督管理部门应该保留相应的凭证；行政处罚部分履行的，应有相应的审批文书；当 事人逾期不履行的，作出行政处罚决定的安全生产监督管理部门可按每日以罚款数额的 加处罚款，但加处罚款的数额不得超出原罚款的数额；根据法律规定，将查封、扣押的设施、 设备、器材拍卖所得价款抵缴罚款和申请人民法院强制执行等措施。当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行， 法律、法规另有规定的除外。（十）备案。安全生产监督管理部门实施 5 万元以上罚款、没收违法所得 5 万元以上、责令停产停业、 责令停止建设、责令停止施工、责令停产

22、停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关 许可证的行政处罚的，按有关规定报上一级安全生产监督管理部门备案。对上级安全生产监督管理部门交办的案件给予行政处罚的，由决定行政处罚的安全生产 监督管理部门自作出行政处罚决定之日起 10 日内报上级安全生产监督管理部门备案。（十一）结案。行政处罚案件应当自立案之日起 30 日内作出行政处罚决定；由于客观原因不能完成的，经安全生产监督管理部门负责人同意，可以延长，但不得超过 90 日；特殊情况需进一步延长的，应当经上一级安全生产监督管理部门批准，可延长至 180 日。 案件执行完毕后，应填写结案审批表，经安全生产监督管理部门负责人批准后结案。（十二）归

23、档。 安全生产行政处罚案件结案后，应按安全生产执法文书的时间顺序和执法程序排序进行归档。第三节听证程序第二十七条当事人要求听证的，应当在安全生产监督管理部门告知后 3 日内以书面方式 提出；逾期未提出申请的，视为放弃听证权利。第二十八条当事人提出听证要求后，安全生产监督管理部门应当在收到书面申请之日起15 日内举行听证会，并在举行听证会的 7 日前，通知当事人举行听证的时间、地点。 当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安全生产监督管理部门负责人批准可以延期 1 次；当事人未按期参加听证，并且未事先说明理由的，视为 放弃听证权利。第二十九条听证参加人由听证主持人、听证

24、员、案件调查人员、当事人、书记员组成。 当事人可以委托 1 至 2 名代理人参加听证，并按规定提交委托书。 听证主持人、听证员、书记员应当由组织听证的安全生产监督管理部门负责人指定的非本案调查人员担任。 第三十条除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。 第三十一条听证按照下列程序进行：（一）书记员宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务。听证主持人宣布案由，核实听 证参加人名单，询问当事人是否申请回避。当事人提出回避申请的，由听证主持人宣布暂停 听证；（二）案件调查人员提出当事人的违法事实、出示证据，说明拟作出的行政处罚的内容 及法律依据；（三）当事人或者其委托代理人对案件的事实

25、、证据、适用的法律等进行陈述和申辩， 提交新的证据材料；（四）听证主持人就案件的有关问题向当事人、案件调查人员、证人询问；（五）案件调查人员、当事人或者其委托代理人相互辩论与质证；（六）当事人或者其委托代理人作最后陈述；（七）听证主持人宣布听证结束。 听证笔录应当当场交当事人核对无误后签名或者盖章。 第三十二条有下列情形之一的，应当中止听证：（一）需要重新调查取证的；（二）需要通知新证人到场作证的；（三）因不可抗力无法继续进行听证的。 第三十三条有下列情形之一的，应当终止听证：（一）当事人撤回听证要求的；（二）当事人无正当理由不按时参加听证，或者未经听证主持人允许提前退席的；（三）拟作出的行政

26、处罚决定已经变更，不适用听证程序的。 第三十四条听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，形成听证会报告书，提出处理意见并附听证笔录报送安全生产监督管理部门负责人。 第三十五条听证结束后，安全生产监督管理部门依照本法第二十六条第七项的规定，作出决定。第五章安全生产行政强制程序 第三十六条安全生产行政强制的种类：（一）对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材 以及违法生产、储存、使用、经营的危险物品予以查封或者扣押，对违法生产、储存、使用、 经营危险物品的作业场所予以查封；（二）临时查封易制毒化学品有关场所、扣押相关的证据材料和违法物品；（三）查封违法生产、储存、使用

27、、经营危险化学品的场所，扣押违法生产、储存、使 用、经营的危险化学品以及用于违法生产、使用危险化学品的原材料、设备工具；（四）通知有关部门、单位强制停止供电，停止供应民用爆炸物品；（五）封存造成职业病危害事故或者可能导致职业病危害事故发生的材料和设备；（六）加处罚款；（七）法律、法规规定的其他安全生产行政强制。 第三十七条安全生产行政强制应当在法律、法规规定的职权范围内实施。安全生产行政强制措施权不得委托。 安全生产行政强制应当由安全生产监督管理部门具备资格的执法人员实施，其他人员不得实施。第三十八条实施安全生产行政强制，应当向安全生产监督管理部门负责人报告并经批准； 情况紧急，需要当场实施安

28、全生产行政强制的，执法人员应当在 24 小时内向安全生产监督 管理部门负责人报告，并补办批准手续。安全生产监督管理部门负责人认为不应当采取安全 生产行政强制的，应当立即解除。第三十九条实施安全生产行政强制应当符合下列规定：（一）应有两名以上安全生产执法人员到场实施，现场出示执法证件及相关决定；（二）实施前应当通知当事人到场；（三）当场告知当事人采取安全生产行政强制的理由、依据以及当事人依法享有的权利、 救济途径；（四）听取当事人的陈述和申辩；（五）制作现场笔录；（六）现场笔录由当事人和安全生产执法人员签名或者盖章，当事人拒绝的，在笔录中 予以注明；（七）当事人不到场的，邀请见证人到场，由见证人

29、和执法人员在现场笔录上签名或者 盖章；（八）法律、法规规定的其他程序。 第四十条安全生产监督管理部门依法对存在重大事故隐患的生产经营单位作出停产停业、停止施工、停止使用相关设施或者设备的决定，生产经营单位应当依法执行，及时消除 事故隐患。生产经营单位拒不执行，有发生生产安全事故的现实危险的，在保证安全的前提 下，经本部门主要负责人批准，安全生产监督管理部门可以采取通知有关单位停止供电、停 止供应民用爆炸物品等措施，强制生产经营单位履行决定，通知应当采用书面形式。安全生产监督管理部门依照前款规定采取停止供电、停止供应民用爆炸物品措施，除有 危及生产安全的紧急情形外，停止供电措施应当提前二十四小时

30、通知生产经营单位。第四十一条安全生产监督管理部门依法通知有关单位采取停止供电、停止供应民用爆炸 物品等措施决定书的内容应当包括：（一）生产经营单位名称、地址及法定代表人姓名；（二）采取停止供电、停止供应民用爆炸物品等措施的理由、依据和期限；（三）停止供电的区域范围；（四）安全生产监督管理部门的名称、印章和日期。 对生产经营单位的通知除包含前款规定的内容外，还应当载明申请行政复议或者提起行政诉讼的途径。 第四十二条生产经营单位依法履行行政决定、采取相应措施消除事故隐患的，经安全生产监督管理部门复核通过，安全生产监督管理部门应当及时作出解除停止供电、停止供应民 用爆炸物品等措施并书面通知有关单位。

31、第四十三条安全生产监督管理部门适用加处罚款情形的，按照下列规定执行：（一）在行政处罚决定书中，告知加处罚款的标准；（二）当事人在决定期限内不履行义务，依照中华人民共和国行政强制法规定，制作并向当事人送达缴纳罚款催告书；（三）听取当事人陈述、申辩，并制作陈述申辩笔录；（四）制作并送达加处罚款决定书。 第四十四条当事人仍不履行罚款处罚决定，又不提起行政复议、行政诉讼的，安全生产监督管理部门按照下列规定，依法申请人民法院强制执行：（一）依照中华人民共和国行政强制法第五十四条向当事人送达催告书，催促 当事人履行有关缴纳罚款、履行行政决定等义务；（二）缴纳罚款催告书送达 10 日后，由执法机关自提起行政

32、复议、行政诉讼期限届满之日起 3 个月内向安全生产监督管理部门所在地基层人民法院申请强制执行；执行对象 是不动产的，向不动产所在地有管辖权的人民法院申请强制执行，并提交下列材料：1.强制执行申请书；2.行政决定书及作出决定的事实、理由和依据；3.当事人的意见及行政机关催告情况；4.申请强制执行标的情况；5.法律、行政法规规定的其他材料。 强制执行申请书应当由安全生产监督管理部门负责人签名，加盖本部门的印章，并注明日期。（三）依照中华人民共和国行政强制法第五十九条规定，因情况紧急，为保障公共 安全，安全生产监督管理部门可以申请人民法院立即执行；（四）安全生产监督管理部门对人民法院不予受理或者不予执行的裁定有异议的，可以 自收到裁定之日起在 15 日内向上一级人民法院申请复议。第六章附则 第四十五条安全生产监督管理部门以及法律、法规授权的机关或者组织和依法受委托的机关或者组织履行安全生产执法职权，按照有关法律、法规、规章和本规定的程序办理。 第四十六条省级安全生产监督管理部门可以根据本规定制定相关实施细则。