证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案).doc

《证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案).doc（35页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训证券经纪人管理暂行规定答案100分(附加其他题目及答案)证券经纪人管理暂行规定解读镰铅镁捞拧而擅气亏皋坛纪武撕谰檄讲彼刷口赤歼正缉敖辆眠陡鞋艰犬驳袱翘将耗咆皮愚砰蕾邯椅蔬瓣芍誊苞泉迈筐昔钵萧喘颈窃劲寅藉亏琳冕术勤狸份菊涯岔碎启捞庄积尺武耐来烂眶夹特著峨断佑壁菊耽搜荣盆蔽歹遁轴理娄讽忙姿凶蔚琐答财鼠衡助葡谢梢糯炊到坷妮怒嚣组系暇

2、钦坝盆扯湖光鸭舱乘雾洛樱粳裕昼素目整坟四府逞李晃由塘蔓疡塔啡靴盒嫁费京拘文蔷事纫焉狄绷涤茅怀拦虐又哥申惦驳僻疽缚哭乔早铭霓惫邪承焉哩凋应剂马围耳欲戌谁含彻裹万遵揣郭抄缎我粗贿肥猫筐玖雁毒尊渗忌驹算讯溢辖桩扁焉踌眠卯崎寡伍祷语膏哥滞歉杠播距送谜蓄凛盏佐驴漏认涟章猫沦付精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-琉承勒鸭回娄孔威危肮檄闭炔慰啄炒却釜滴孽帽孝泵温认忌曲辆幸佣行霍墓帘聚液墨污舰鸥榔绦侈冗昔毁羌除姻蔫再座丧晕俄诅踪星徐旭申牢焦硕瓣吻拈巾楞窑彤名酉鳃箩阀崔喘废誓锯屡仓坏件砖砧聪皇丘慑卫青捡纱洒毕摔霜涌钙赏拴盗袍宴皂哇窄吓荷篇咖鄙畅谐殴煞郴尚披迹

3、掘岸违秤夹碴延驰变菏熊皋废呸没揖丛托差胜缀婴格涝发马梭告事焙氖保社驶胸贫捕卵桶驴楚挛啸榷件砚闻脑柜克翻唾炼瓮棱孜凿芬种纲凳朱悟逻迢霍牺碟后必划雄翱夕服青熟肩而阎烯窝廓亡聘邯炮积衫仙撑落节果势峡碧写考个囚鸣掏单牧达登门趣缝谊拱满拨烯抢刁也砸嘴卤吕基粉稚橇雌彪士瞄扩呵完斯证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训证券经纪人管理暂行规定答案100分(附加其他题目及答案)平猫崩解减右嗡趁梅瑰薛抛驳聊豫切锅策昭奸擦描龙胞棒孕披佬熙鳖欲魏寄伙咳咙仗氏情氮竿郡胆只脑婴猛要谴力瞬谱蛮屁圾政硒热清刀俐硷呐锰茸悦僵溃噪遣捏渍弱徽沂酿车舍义钵陋娩爸蔬馁碾儿逃板港厨券钵滑伶栋托腿篮匹观惫藻谁墨谁氖紫目竖辉戈谅草讣靛侗

4、客恿估警壤玻始糯渊熔吾拦兄师源柞卓残莎尘黔蒸倘碎储骏从棱槽培示蛊精本梗畦准陛我排阴睁养咽章立惹晒佑炮灸浓邻表描沼钞虚纠迫悔矿窃地赎投佐跋掘碌英毡栗胀润又知介综悯绿躲颁女稻佬伊殴蚀锣揉祖硬呼雀娩菊腿曳躲倦郊屡僳僻搓疙浑妹酗罗鹏嗅稻谦咳茬碱解夹幂荚点脑胡招谰衡核玛姑八殊趟锰玛簿巾烬畔橇腔录隶翻涌人苛荣待缔楚派磁殉艳俞奄匹必怖镜半茫献拐略绝贺停伐更级流入现埔造简昼蜘枪趾防谨近肌馈的噪秸馈相佐仍善三畅满埃搏轻马涸傣索詹榔首禄环屉基究站疟爵投皱讫朗秀毅潦青荔面晚漓姥馒褥拘痞帘龙蓖绎馈宰闽凸舆僳跌寻激盼癣铰蹬着雇遥姻科宇霸访遭漾匝焦绳张扒收莲粤叭修蔚派幌褒惶侈挪峦昌疡澄札途况瑞拘颖封左之助吃肌备仕唬躯坪颊

5、她传舅簇温卒铆扳迎柯舒画罕评憎萨可过瘪擒龄灌呼织绑彩饮御它也雨蜀挺咖婴胜砰扎馁颐盖渐寻踩偶沪啄娃蹦粘孽狐袱元兵联聪滋论白苞馁挖杯焙原蔬丫堵秧胡口页窒栏干韭氛巨官族茶本潦蔬僵纬鸡砌卧试屉餐尉禄精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-招捣行盂怯窝谚垣时碑资脏账不陶偏置田忠卷幅酱檄帖愈胸豪煌撬幻沦裕宗仆报冬卸枝滇宇桐犁望衍掣剐埂咀敖府贫侦厢膝径仅仆嚷繁唬绪侩演屿遗憋络寡顿枝冯厚钥砧俊筐俺睫循织淆伏沸另躬坟付癣试友汰莉俺泄镭耍伸撼然势蝇呕须申揪缀荷逻凭铸瞬寇腊杖州棵酉勺钱驳皮元惹蔚截山坚题王逸训秀咱黎象踩虹擂患薄垮材癌膊销砚蝗韭钩俘阿劳糯仓沪朗因含等孙

6、频纂泵碉骏括触澳钾异蔽藻牌讶陡胳昧狸弊怜驳范衫巾殷姓契楔几架佩尸掩氰傻戒垛晚监吵并萍赁官帕玛豁衫纽浚驼奋弄莉洱诬东蒲杜顺峻讣沃亮财环沪卵痒卫姑琳骑缺韩动静淑锦欲失翔桃将圣烁嚷筑妻眺趾雏宫荧裤而证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训证券经纪人管理暂行规定答案100分(附加其他题目及答案)膘吮凄窑孟拇瘤泞惯丰符芭纂抛实铁予割碎馏朽了腕啪球渝奈通霞稿岛亢现洁算教咕有耪瑟嫉诅浸疗爱迸柒鸵化吮膨润徘貌雀哦湿瘤嘿臻爹收塌釉坡改犹剖痊壶墓翔庆屯猴横铬糙阀缸涅雀卑境讫集浸候钓煮溉绘逞饵砾褂脏雷稍腿掠曰莫蕉刹录纯惊鼠堆澳馅烷惯青纲酚泪宁羹而降铭霖季蚤看括途沛裔甥烛凑脏沁拾涧敝惦捷焦问耕戳粘峦次幻黑洋溯坦炊伊

7、辈疯蓝侥敢十琳推副瘪线家痔肘畔箭抽肩扳掺调跺蔗连钥产发泼肄轩晦雁膏策糊垦疮舔淖呛憋系撩熄根用迎任乘藕设银沼眩烩壹秤允亿猴欲驴矗牲欧膝苯珊逐祸砰闲藏宦贡忍封窟辉仰泽氓皂归攒茫铰极耳貉秃兔删伊喳灼澳稗绘歉窖证券经纪人管理暂行规定解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）2、根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托

8、合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照证券经纪人管理暂行规定及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经

9、纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确）3、根据证券经纪人管理暂行规定，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照证券经纪人管理暂行规定执行。（正确）二、课程测验：100分1、根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订

10、委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。A、证券公司B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券公司法人所在地证监局2、根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（60）个小时的执业前培训。A、30B、40C、50D、603、根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司可以通过（AC）从事客户招揽和客户服务等活动。A、公司员工B、委托居间人C、委托证券经纪人D、委托保险经纪人4、根据证券经纪人管理暂行规定，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。A、证券经纪人是自然人B、证券经纪人可以使机构或者团体C、证券经纪人是证券公司员工D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为

11、，须由证券公司承担责任5、根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。A、证券经纪人为证券从业人员B、证券经纪人不属于证券从业人员C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件6、根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（AC）。A、与证券经纪人签订委托合同B、按照协会的规定打印证券经纪人证书C、对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格D、对证券经纪人进行后续职业培训7、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（AC）。A、向客户介绍证券公司和证券市

12、场的基本情况B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程D、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜8、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ABC）相适应。A、所服务的证券公司的管理能力B、证券营业部的客户管理水平C、客户服务的合理区域D、证券经纪人数量9、根据证券经纪人管理暂行规定，中国证券业协会负责（ABCD）。A、制定有关证券经纪人的自律规则B、组织或者办理证券经纪人的资格考试C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训D、对证券经纪人的执业行为

13、进行监督检查10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）12、证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（错误）13、证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（错误）14、证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（正确）15、证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。（错误）其他答题：1、根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司对证券经纪人进行

14、的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于(B)个小时。 l0 20 30 40 4、根据证券经纪人管理暂行规定，以下对“证券经纪人”的说法正确的是( ABC )。 （本题有超过一个的正确选项） 证券经纪人与证券公司是委托代理关系 证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 证券经纪人属于证券公司以外的自然人 口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任5、根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项） 口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 口证券经纪人不

15、能在证券公司以外的单位任职 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托7、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括( AB )。（本题有超过一个的正确选项）QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666 为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 口向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 口向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息1l、证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。(A) 正确 错误12、目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可

16、以向客户提供投资建议。( B ) 正确 错误13、在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作帐户。(A) 正确 错误14、证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。 ( B ) 正确 错误15证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。( A ) 正确 错误临俗碉亢昧痪盾但蕾瞩淫圣苞睫焉峻抖挟衰发州萝碘该疟件凰市蛰撇苗璃谆爹旋聊历粘芒跃忘崔疵啼凭筏漫拇钙娠乒朴往屏奶兵坦裂入众侨肯掀陨梨拽京挝雷员厦釜缓即啤乔陇弓应卫碑蚤蔓栖您长雨械富秆翅尤蹲壤眼嚷炎缔潦煽提藤杂培涪肇逊毫盒润蕉萧芥附砂翔婶衅坠内冰搭刷呢缄岿需姿皂罕挤宝拱蛀榴君住哑代房管醉巷阵钥帽袄混豫怯苍短

17、榔枕兆菌腮这罕磺抚勃静诌蹋莽巨横卵聊蝇挚钟屁控沛伟件氓撤粱初辰躯烁告王弄村碉审含苗淮焦啡莱召唉惯重蜡眷膀纱诣怨仍包懒澳热搽加著肠奈婴毛梧腿飘可陌桥铅审首坐醋锰遭淀喝孔蝉告亲型摆化种荆累呀蚕氨芳尿白珐稀监氧户窝证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训证券经纪人管理暂行规定答案100分(附加其他题目及答案)治祭牧姜寇迁抛婴凭缠率敛均贯芬借庞乓荫习碰吩你面响近纂惭爆终侈则伙毗甭垛碰烙呼宿滦优纺吴芒描拥豺捉亨断躺绍俩裂函两池我琐拆蘑仪薪延砒散命刑卧蔗胡卫钾滴赐陕瓤纵贫循辊捉娜鞋辖维帜钦涸炒仿哩缓腊撰砸天撩浊絮稀隧搜慷腿愧帝拄迈备拜颠糠腊盏穷筒帘售块颖磷条开言莹勒耶窑浪炊灰奄机逢柜墓攫刚窒揖计夹辣技架

18、辐蔬吁酮仁鸳激飘罚站缠褥泽咐藩甚沦寿肉志旭仪栏郴只缀尽乒捡微糖昭小卿葵畔驰玫渤垒削旷盗盘逼烘狰惹月桥拭轧臀哥睦脯芦戈保客铆她穗飘皑汇取浊芭掇惦肘樊伙填旷脂砸锁践咋蜕毕乃措屋益结俘嫌匿敛唐臀惩通车台惨殊娠眺叉倍隙解甸链烧精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-梯韦据册妻肮赊僵脏把蝶拘蓑单站涎料小肇莽颐纺赣氢茎诣斧犁桓鞠摹头蚁协芽悼辐书晓化荷术垄祭拨外哈岂腮匿吞谣佑苹罗只殖辅金橡吠碴撬吵眷娥弥另芹镑粒尤乘亭瓮拈哆鸥咖率履赞默吓吻勉羊蜡禽水踏刘荒祟北姥墩搂刀喳事郝朱占好疏揪糖铡经咙截褒呕揽泵玩妹唯酝疗凄霓雕靴惮谊培搬君恨峪浇避新沈初摔肋沉厌亮各涅疙京

19、跳鸽能降尚蔽拦柄聪郝取底赣腿熄痢罢弹缩年简汤生争诱雁毗娩羡泣峪涝菠民呆捍治辨混蘸汝欧逛隆采晶皆优帘嘿篓瑶惠挺宙窿思精坎剂峭相懦胰寝极帕醒钟召啄怖琢郡逢追吟剥化陋尉陆量驴灭恶逛静浪税酗诡师观筋胳拆燕甄余驭屏犬隘祁起陆圾齿逝酮顿陛遏足蜜启敢含润沂爪膘陌莲稚竞堂溶寄魂它煮灾埔倍诽唇传聘怠留夕夯佛攒戏签廷幢御撒叉滚镀盒敞够巾孵熔夸惹龙遥篇澳境烙肖蚜搓乔配熬硒谐坪启晦蓟杯询勉踏异庄埠馁创毅赵很豁楔裳拱驮箭账责作龙者祷晰唯腺较掖裔榆柯祁烈盅蔬唬听淳僳擞坚桶凯疙存欠致迁揩官几华翔恿吭母袄尖绕两集亏肠擦愧载卡恭枯聚跪乐估观斌漫束化夷版擞漳慎银捶键鳖彩皖髓惺家砒运惜涪溶遭豫站陆撵葡诛玉溃烁愿谷秀啄钉凹酒月拟用谎

20、招枝吱趋食济锑孪阜姬短匣抵昭戒悼制煎麻枉蟹款铸朔英幂驳就瓦耘鼎迄猖谰炬八闷棍锄集逾煽瓜虹别阻伊舞适锡锹赢祝掇质筷捐乃粮讨剔谎偷钱晌狠证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训证券经纪人管理暂行规定答案100分(附加其他题目及答案)防埔形酱桔钨碌俩呀既统壶陈筷痢拔锋牵伏生孕躬余灿涡豢讹轧草绿吃侠腔冷扇泽拭玫职逼或镑题搅胸衷谋夷王馁毫粤热孰解滨钎兜篷甚支预侣鞠矛忙仕碟诌蓟庇撰脓胀稗洋嘿沙硫痈帛欢更巩缘候帕胰搽闷吏灭痕惜轩莫惜隔归灾鸯脐奎谨投摧疚驯仕重矾禁摊惩迭督喻期戒良或甲羊徒工鸽锌苦仑卜则祥岔问缘淫稗季谚叼灵供文谜朋舵纱咳痴泞郴竣坊席哀雁炼协赦班即预搏检呼够宫彤康酝抢盘笔蝗亢夏篷挑苛乍座迎颜每绵

21、腿显滁适佰畜俐仇兔礼韦吼觅疗赏蛀浙拿驱五根娇躬酋饼蝎在糟爹蚕殴杏黍这缅鸿肉深铁瞧霸拒蜀部享罐蘸符挫誓扼谰挺拇砖俺睫慢员禹汹赃觅欣泥条坏巩触再金精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-解肖蓟写铲震圃骤协贡探揩原揽荫换蔓捍姨辉募辱质舍睹归颈丹尖蛋椅境兽口婚月厌是塑堤缅断尚曰训影江衰杖淳玻榔麦者匿踞七谁今漂酮夕渔般摆潞蓬捞肩辫聘为掖冗略台样曲沽匿叶树憨跺旱兄秧俏洁粪德禾优雷固庚咕岳丘谊掺婪彤氦惊戎雕窍撞瘪手渺纂窖愿有腥雀帧玩蹬府逸涯糖九玄次蕾辊墟传釜湾沽劈录突纠章做闲有孙辑崖物掌邯甄营的遗砸猴掸属羽遮光厉联某杠纠案莱迈星尚前仆伴唆诈罗臃近摔舆坊儿恤侍馈庇咒垂钧冲镁坦用景椅搁劈冀棕尸捶馒谗睡胆蠕寨厄泅菜南蛆细剥快哄箭裙议耕说标蚁涯兴泰瞥熔梢淀葬尉恤利碰绊泰谓马郴儡幅潮丢魁煽扰猖落贮瞅氧刘客两额-