2022年风险控制岗位职责 .pdf

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1、风控岗位职责一、制度建设1、 按照公司投资控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善投资风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度；2、 根据具体工作的内容，制定相应的投资操作流程，完善风险辨识、控制操作风险。二、风险监控1、 资产管理业务风险监控2、 交易监控，对各项风险指标监控，确保其在合理范围内3、 业务操作流程监控： 投资决策流程、交易流程4、 自营业务风险监控5、 交易授权审核6、 文件审核、存档及合规检查7、 审核相关协议8、 对相关文件进行存档，备份。9、 配合市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控，参与制定市场风险管理相关政策制度，做好公司报表的监控、审核、统计、

2、管理工作；10、做好公司风险日报告的数据收集、统计管理、编制和分析；11、做好基础数据工作；12、拟写相关风险分析报告等。三、建立完善档案库1、 法律法规档案库2、 相关法律、法规； 公司法、证券法、股票、期货、股权、债券的相关法规3、 交易所规则解读：品种规则、注意事项主要职责：1、 建立与完善公司投资风险管理体系及风险管理制度，制定风险控制流程；2、 参与项目投资交易方案的制定及实施；3、 负责公司所有投资草案、框架协议等法律文书的审核；4、 对进入投资决策委员项目进行风险评估并出具评审报告；5、 组织投资项目立项及投资决策委员会会议的召开；6、 对已投项目法律风险把控及投后监管；7、 公

3、司的交易风险监控；8、 按客户指令的交易下单；9、 公司的客服咨询工作；10、客户的回访工作11、参与各类业务流程、新产品服务、新业务的设计和优化，并负责识别、分析、评估公司各类业务风险点，提供风险解决和控制方案；12、参与公司各类投融资及服务项目、金融不良资产包的尽职调查风险审查，提供专业化的风险评估意见；13、开展对公司各项业务风险的跟踪和监控，对各项业务的风险进行识别和预警，并协助业精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 5 页务部门落实风险防控措施。14、负责项目风险评审，依据项目审批政策，负责权限内的项目审核，出具评审

4、意见，提出建议，确保对项目的综合风险预防；15、对租赁业务风险的统计分析、或有资产统计分析、 租后管理等工作提出专业意见和建议，确保风险的有效预防和及时监控等16、5 年以上银行对公业务信贷管理或融资租赁项目审查或相关工作经验；17、熟悉业务操作要求、流程及相关租赁政策，掌握经济、金融、会计财务、法律等相关知识；18、具备综合业务审查专业能力19、具有较好的沟通、协调能力及团队管理能力20、完成公司业务部门的合规管理工作21、建立完善高效的合规管理体系和流程，起草相关制度， 检视业务流程中的内控缺陷，做好风险防范；22、负责重点业务部门的内审与监督；23、提交常规及按需的合规管理报告24、公司

5、各级管理人员及职工定期进行内控与合规管理培训25、负责公司风险管理工作，参与确定业务流程的设计、风险控制权限及设定风控阈值等；26、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务的审核及风险监测，对业务部门进行定期或不定期的检查并出具报告；27、负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务等的风险评估，并提交风险评估报告，揭示业务条线的风险，及时提出相关化解建议和措施；28、监督、检查相关部门风险管理及改进情况。29、对投资组合的事前、事中、事后的全方位风险管理，包括市场风险、流动性风险、信用风险、投资合规等。30、对公司主要业务的操作风险、声誉风险进行管理和研究。31、协助

6、绩效分析和数据报表的量化测算。32、对各种投资组合尤其是固定收益产品提供事前事后的风险分析报告和建议；33、对投资组合进行绩效评估和归因分析；34、量化风险分析建模；35、对新产品、新业务进行投资风险和收益分析；36、针对以上内容与公司管理层、合规与风险管理委员会、基金投资经理进行沟通。任职要求1、 金融、法律或审计等相关专业本科以上学历；2、 从事金融行业3 年以上，有从事银行信审、风险管理岗位等经验者优先；3、 能熟练完成审查报告，能单独或配合撰写各类风控制度；4、 熟悉金融行业的风控流程，有独到的风控意识，能预测及制定风控措施；5、 具有较强的风险意识、团队合作和沟通协调能力。精选学习资

7、料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 5 页6、 具有较强的数理统计、综合分析、沟通协调及表达能力；7、 性格开朗、有较强的敬业精神和职业责任意识；8、 通过 CPA 、CFA或者 FRM 者优先。9、 本科或以上学历，知名大学法律、经济等相关专业，英语到达雅思7 分以上或相应水平 ；10、三年以上风险或私募股权投资行业风险相关工作经验，熟悉风险控制指标及工具；11、有较强的风险意识、风险识别能力和管理能力；12、较强的责任心，做事严谨、细致，应变能力强。13、良好的沟通、处理关系能力，身体健康14、英语四级以上15、有一定的分析、写作

8、能力，熟练使用office 等办公软件16、英语口语良好、具备境外学习经历、有期货从业资格证者优先17、具备两年以上的券商或其他金融机构风险管理相关工作经验；18、具备良好的金融产品知识和量化分析能力19、具有良好的口头和书面表达能力20、大学本科以上金融、数理专业学历21、财经类相关专业、全日制本科及以上学历，211、985 院校优先；22、银行、证券、保险、基金等相关金融行业5 年以上工作经历；23、具有良好的经济、金融、法律相关知识，熟悉国家经济、金融、产业和法律政策以及金融相关业务规章管理制度，掌握工商企业财务会计分析技能，了解现代金融风险管理知识，并能够熟练运用上述知识；24、具有良

9、好的组织协调和沟通能力；25、具备 3 年以上金融风险管理及项目审查管理工作经历，或者 3 年以上金融信贷管理、项目管理工作经历者优先。26、熟悉证券公司相关业务，有证券公司稽核相关岗位任职经历2 年以上优先；27、本科及以上学历，金融、审计及其管理类学科优先；28、对券商业务有一定了解，有证券、基金、信托业务部门及分支机构工作经验优先；29、带领项目助理对借款企业进行尽职调查；30、撰写尽职调查报告并上会陈述；31、对放款企业进行融后跟踪检查并撰写报告；32、催促借款企业按期还款付息直至中结；33、与合作担保公司机构配合、沟通并完成借款项目的操作。34、研究生或以上学历，金融、数学、统计等相

10、关专业， 有风险量化工作经验的可适当放宽；35、熟悉证券公司的风险管理体系，熟练掌握VAR 模型及风险量化工具计算技能，熟悉国家及监管部门证券金融政策、法律、法规和监管要求；36、熟悉证券公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、 投行等各类业务和产品的风险评判、审查、测算与控制的方法和流程；37、具有证券从业资格，有1 年以上证券公司风险管理经验者优先；38、具有较强的团队协同能力和责任心，具备较强的创新和学历能力，老实守信，勤勉尽责，品行端正，无违纪违规等不良记录。39、具有 5 年以上金融企业、大型企业集团计划财务、资金管理方面工作经验；40、具有 CFA二级以上， FRM资格优先。41、

11、拥有会计师、经济师等相关执业资格者优先；5 年以上金融行业及风控相关工作经验；有对金融行业政策及趋势进行分析研究的经验；具有较全面的财会专业知识，精通财经精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 5 页法律法规和制度。42、具有 3 年以上证券基金行业的工作经验，风险管理或监控岗位，风险、法务合规、 审计、咨询、运营等企业和部门优先。43、了解风险管理的理念和方式方法。对股票、债券、衍生品、信托、理财等常见金融投资大类，有多项比较了解。 有数据分析能力和风险管理知识，FRM 优先。工作细致、 耐心，文笔好。必须熟练使用excel。

12、沟通交流能力强。44、熟悉风险管理、金融数量分析理论和工具，有组合或风险管理建模经验者优先；45、熟悉固定收益产品的绩效与风险评估方法；有SAS 、Matlab、VBA等编程经验者优先46、有 CFA 、FRM资格者优先。47、期货经理岗位职责1、 参与制定和完善集团期货业务运营体系、管理制度、操作标准和风控制度；2、 参与制定期货业务运营指标和业绩目标；3、 负责期货结算统筹、资金计划安排、账户资金的风险监控和调拨，及交易报表的分析监控；4、 密切关注、随时跟踪国际、国内主要涉及大豆、豆粕、豆油等期货价格的趋势、波动等；负责公司的相关期货品种、宏观经济、行业和市场的研究工作，并负责相关数据的

13、建立、整理和分析；制定交易策略和方案，提交分析报告和操作建议；5、 负责国际贸易的期货点价、升贴水确实定等；提出期货点价方案和套保方案，并报公司精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 5 页管理层批准进行操作；6、 根据上级下达的交易策略，制定具体的交易指令，传到达交易员并监督成交情况；7、 和现货部协作，完成集团公司的业务目标；8、 培养期货部下属人员，领导期货团队达成业绩目标9、 具有现货企业期货业务操作5 年以上经验国内外大型粮油企业优先考虑10、老实守信，性格稳重，具有良好的个人素质和职业道德11、抗压能力强，精力旺盛，能够适应夜班工作。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 5 页