内蒙古2015年下半年基金学习基础知识材料基金的市场营销模拟试题.doc

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1、*.内蒙古2015年下半年基金基础知识：基金的市场营销模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益 2、通过分析_，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A平均收益率B平均市值C平均市净率D平均市盈率3、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有_。A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D基金管理人可以根

2、据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 4、2006年6月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则(试行)，要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构5、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。A股东数量较多B股东实力强大C持股比例合理D股权变动频繁 6、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A易入原则B可测原则C成长原则D识别原则 7、下列关于基金运作关系的说法，错误的是_。A基金服务机构直接与

3、基金托管人产生关系B基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 8、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券 9、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、销售 10、基金销售业务

4、信息管理平台主要包括_。A前台业务系统B后台管理系统C监管系统信息报送D应用系统的支持系统11、基金注册登记机构是指负责基金的_等业务的机构。A登记B存管C清算D交收 12、金融期货一般不包括_。A期权期货B利率期货C股票指数期货D货币期货 13、下列选项中，投资门槛相对较低的是_。A证券投资基金B银行理财产品C券商集合计划D信托产品14、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是_。A保险公司B证券公司C商业银行D基金销售公司 15、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A中高风险B中等风险C低风险D高风险 16、下列各项不属于金融债券的是

5、_。A商业银行债券B基本建设债券C证券公司债券D财务公司债券 17、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场 18、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。A证券投资基金法B证券投资基金运作管理办法C证券投资基金管理暂行办法D基金公司管理条例 19、债券的久期是指_。A债券本息支付的加权平均期限B债券的票面到期时间C债券的付息周期D债券的价格波动 20、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3 B5 C6 D10 21、基金_对其资产按规定进行估值。

6、A：每日B：每周C：每月D：每季 22、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策23、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A基金产品B投资人风险承受能力C基金收益D运营操作 24、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为_。A性质不同B风险收益特征不同C收益来源不同D投资人不同25、我国货币

7、市场基金的管理费率为_A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、影响股票价格变动的最主要因素包括_。A宏观经济与宏观经济政策因素B人为操纵因素C行业与部门因素D公司经营状况 2、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+33、开放式基金代销是一种通过_等代销机构销售基金的方法。A银行B证券公司C保险公司D财务顾问公司 4、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费5、LOF基金份额的场

8、内赎回申报单位为_。A10元人民币B10份基金份额C1份基金份额D1元人民币 6、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于_万元。A2B3C5D8 7、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是_。A美式权证B欧式权证C认沽权证D百慕大式权证 8、关于信用制度的表述错误的有_。A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 9、下列关于私募基金的描述中，不正确的是_。A投资门槛较高B投资者的资格和人数常常受到限制C必须遵守基金

9、法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督D不能进行公开的发售和宣传推广 10、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5%11、对基金托管人按照法规要求须向_报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A：中国人民银行B：中国证监会C：中国银监会D：中国证券业协会 12、在我国，投资者认购ETF份额的方式包括_。A实物认购B证券认购C场外现金认购D场内现金认购 13、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_A：指数基金B：基金中的基金C：伞型基金D：信托投资单位14、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场

10、的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。A发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQD基金份额只可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 15、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B丧失民事行为能力C涉嫌违法违纪被有关机关调查D拟因私出境15天 16、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对_进行了解并作出评价。A基金管理人B基金托管人C基金产品D基金投资人 17

11、、_指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持有人名称C债券发行者名称D债券承销机构名称 18、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。A继承B捐赠C司法强制执行D赎回 19、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。A定向债券B特别国债C专项国债D储蓄国债 20、基金在我国香港被称为_。A共同基金B证券投资信托基金C信托产品D单位信托基金 21、目前，我国开放式基金的托管费率_。A通常低于0.25%B通常在0.250.5%之间C通常在0.5%1%之间D通常高于1% 22、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A会计师事务所B证券投资咨询公司C资产评估机构D律师事务所23、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 24、基金托管人是_权益的代表。A基金管理人B基金公司C基金份额持有人D证券公司25、1868年成立的_是公认的设立最早的基金。A美国国际证券信托基金B海外及殖民地政府信托基金C马萨诸塞投资信托基金D苏格兰美国投资信托