2022年《合规风险管理指引》解读课后测试答案.docx

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1、名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -多练出技巧 巧思出硕果单项题1. 关于合规的说法,正确选项（）A 合规是指商业银行的经营活动与法律、规章和准就相一样B 只要能为银行带来利益,可以不与法律、规章和准就相一样C 其他银行已经做过的就是合规的D 创新业务可以不与法律、规章和准就相一样正确答案： A2. 以下关于合规主体的说法,正确选项（）A 合规的主体是商业银行全部员工B 合规的主体是商业银行高管层C 合规的主体是总行合规部门D 合规的主体是事业部合规人员正确答案： A3. 关于合规主动性说法,正确选项（）A 主动合规B 被动合规C 师傅说合规就

2、是合规D 不违规就是合规正确答案： A4. （）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任；A 商业银行合规治理人员B 商业银行各业务条线和分支机构的负责人C 商业银行高管人员D 商业银行事业部风险官正确答案： B细心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 1 页,共 4 页 - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -多练出技巧 巧思出硕果单项题1. 关于合规的说法,正确选项（）A 合规是指商业银行的经营活动与法律、规章和准就相一样B 只要能为银行带来利益,可以不与

3、法律、规章和准就相一样C 其他银行已经做过的就是合规的D 创新业务可以不与法律、规章和准就相一样正确答案： A2. 以下关于合规主体的说法,正确选项（）A 合规的主体是商业银行全部员工B 合规的主体是商业银行高管层C 合规的主体是总行合规部门D 合规的主体是事业部合规人员正确答案： A3. 关于合规主动性说法,正确选项（）A 主动合规B 被动合规C 师傅说合规就是合规D 不违规就是合规正确答案： A4. （）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任；A 商业银行合规治理人员B 商业银行各业务条线和分支机构的负责人C 商业银行高管人员D 商业银行事业部风险官正确答案： B细心整理归纳 精选学

4、习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 2 页,共 4 页 - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -D多练出技巧巧思出硕果理财经理应对本岗位理财业务的合规性负责正确答案： A B C D9. 关于合规风险的说法,正确选项（）A 合规风险是指商业银行因没有遵循法律规章和准就可能遭受法律制裁、监管惩罚、重大财务缺失和声誉缺失的风险B合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或缺失实现对合规风险的有效识别和管C合规风险治理的目标是通过建立健全合规风险治理框架,理D 操作风险可以导致合规风险

5、的发生正确答案： A B C D10. 有利于合规风险治理的三项基本制度包括（ A 绩效考核制度B 问责制度C 诚信举报制度D 授权治理制度正确答案： A B C判定题11. 合规的主体是银行每一位员工正确错误正确答案： 正确12. 各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任正确错误正确答案： 正确细心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 3 页,共 4 页 - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -多练出技巧巧思出硕果13. 合规是总行合规部和事业部合规工作人员的责任正确错误正确答案： 错误14. 合规风险治理关注的重点是结果,而不是过程正确错误正确答案： 错误15. 商业银行应建立诚信举报制度正确错误正确答案： 正确细心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 4 页,共 4 页 - - - - - - - - -