第六章国际贸易政策__非关税壁垒.pptx

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1、LOGO第六章第六章 国际贸易政策国际贸易政策非关税壁垒非关税壁垒 我们打开大门的同时，也跨进了人家的门槛。我们打开大门的同时，也跨进了人家的门槛。但人家的门槛也不是好进的。入世以后，关税的但人家的门槛也不是好进的。入世以后，关税的作用会逐渐弱化，但非关税壁垒的门槛仍然很高。作用会逐渐弱化，但非关税壁垒的门槛仍然很高。检验、检疫、认证、标准、计量等一些符合国际检验、检疫、认证、标准、计量等一些符合国际贸易规则的、最基本的、技术性非常强的手段，贸易规则的、最基本的、技术性非常强的手段，将成为发展国际贸易中的一个很重要的手段。将成为发展国际贸易中的一个很重要的手段。 刘兆彬刘兆彬 中国国家质量监督

2、检验检疫总局法规司司长中国国家质量监督检验检疫总局法规司司长非关税壁垒非关税壁垒Company Logo本本 章章 内内 容容进口配额进口配额6.1出口补贴出口补贴6.2倾销与反倾销倾销与反倾销6.3其他非关税壁垒其他非关税壁垒6.4本章内容本章内容Company Logo6.1 进口配额（进口配额（P134） 进口配额的含义和种类进口配额的含义和种类 进口配额的发放与租金归属进口配额的发放与租金归属 进口配额的经济效应进口配额的经济效应 进口配额和关税的比较进口配额和关税的比较 案例分析案例分析美国蔗糖配额政策美国蔗糖配额政策进口配额进口配额Company Logo一、一、 进口配额的含义和

3、种类进口配额的含义和种类 配额是指对进出口商品的数量或金额加以限制，配额是指对进出口商品的数量或金额加以限制，分为进口配额和出口配额两种。分为进口配额和出口配额两种。 进口配额进口配额（import quotaimport quota）指一国政府在一定时指一国政府在一定时期内期内, ,对某些商品的进口数量或金额加以直接的限对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制制, ,在规定的配额内在规定的配额内, ,商品可以进口商品可以进口, ,超过的则不准超过的则不准进口进口, ,或征收较高的关税或征收较高的关税, ,甚至罚款。甚至罚款。 它分为绝对配额和关税配额两种形式。它分为绝对配额和关税配额两种形式

4、。 进口配额进口配额Company Logov绝对配额和关税配额绝对配额和关税配额 绝对配额是指一国政府在一定时期内对某些商品的进口绝对配额是指一国政府在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，即数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，即不不准再进口。准再进口。 实施中有两种形式：实施中有两种形式：全球配额和国别配额全球配额和国别配额 关税配额关税配额是指对商品进口的绝对数额不加以限制，而对是指对商品进口的绝对数额不加以限制，而对在一定时期内规定的关税配额内的进口商品给予低税、在一定时期内规定的关税配额内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品

5、则减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的征收较高的关税或附加税关税或附加税。 Company Logo(global quota)它规定该国对某种商品在一定时间内的进口数量或金额。它适用于来自任何一国的商品进口。全球配额全球配额国别配额国别配额(selective quota)即进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口限额。进口配额进口配额Company Logo 表表6-1 美国进口配额的例子美国进口配额的例子进口的商品进口的商品配额数量（千克配额数量（千克/ /年）年）浓缩牛奶（澳大利亚）浓缩牛奶（澳大利亚）91 625浓缩牛奶（丹麦）浓缩牛奶（丹麦）605 092脱水牛奶

6、（德国）脱水牛奶（德国）9 997脱水牛奶（荷兰）脱水牛奶（荷兰）548 393蓝纹奶酪（阿根廷）蓝纹奶酪（阿根廷）2 000蓝纹奶酪（智利）蓝纹奶酪（智利）80 000切达奶酪（新西兰）切达奶酪（新西兰）8 200 000意大利奶酪（波兰）意大利奶酪（波兰）1 325 000意大利奶酪（罗马尼亚）意大利奶酪（罗马尼亚）500 000瑞士奶酪（瑞士）瑞士奶酪（瑞士）1 850 000资料来源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government

7、 Printing Office, 2000.Company Logo美国发布美国发布2013财年原蔗糖、精制糖关税配额财年原蔗糖、精制糖关税配额v2012年年9月月11日，美国贸易代表柯克宣布针对具日，美国贸易代表柯克宣布针对具体国家的体国家的2013财年财年(2012年年10月月1日日2013年年9月月30日日)美国进口原蔗糖、精制糖、特种糖和含糖美国进口原蔗糖、精制糖、特种糖和含糖产品的关税配额分配情况。产品的关税配额分配情况。v关税配额关税配额(TRQs)允许各国以一个较低的关税水平允许各国以一个较低的关税水平将一定量产品出口至美国，但超出配额的出口产品将一定量产品出口至美国，但超出配

8、额的出口产品需要遵循一个较高的关税水平。需要遵循一个较高的关税水平。v2013财年美国原蔗糖的配额量为财年美国原蔗糖的配额量为1117195 MTRV(公吨公吨*原料价值原料价值)，这是美国在世贸组织承，这是美国在世贸组织承诺的最低数量。该配额将根据不同国家进行分配。诺的最低数量。该配额将根据不同国家进行分配。Company Logo6.1.2 进口配额的效应进口配额的效应PQXP1P0SQ1Q3Q2Q4E图1 进口配额的效应分析D三、进口配额的效应分析三、进口配额的效应分析小国的局部均衡分析小国的局部均衡分析(P136)进口配额进口配额O1.进口配额的价格效应进口配额的价格效应自由贸易时：自

9、由贸易时：国内价格国内价格=世界价格世界价格P0国内生产国内生产OQ1国内消费国内消费OQ2进口进口Q1Q2实施进口配额后实施进口配额后假定限额为假定限额为Q3Q4国内价格国内价格P1国内生产国内生产OQ3国内消费国内消费OQ4Company Logo6.1.2 进口配额的效应进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea图2 进口配额的效应分析D进口配额进口配额2.进口配额的生产效应进口配额的生产效应自由贸易时：自由贸易时：生产者剩余生产者剩余实施进口配额后：实施进口配额后：生产者剩余生产者剩余生产者剩余生产者剩余增加增加a国内生产量增加国内生产量增加Q1 Q3OACGJOACOGJCom

10、pany Logo进口配额的生产效应：由配额导致的国内生产的进口配额的生产效应：由配额导致的国内生产的增加，即：增加，即： 且：随着世界市场价格下降，配额增加生产量且：随着世界市场价格下降，配额增加生产量的作用的作用 反之亦然。反之亦然。OQ3-OQ1; Q1Q3增强增强进口配额进口配额Company Logo6.1.2 进口配额的效应进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图3 进口配额的效应分析D进口配额进口配额3.进口配额的消费效应进口配额的消费效应自由贸易时：自由贸易时：消费者剩余消费者剩余实施进口配额实施进口配额后：后：消费者剩余消费者剩余消费者剩余消费者剩余减少减少a

11、+b+c+d国内消费量减少：国内消费量减少：Q4 Q2OACGJBRHABRGHRCompany Logo进口配额的消费效应：由配额带来的国内消费的进口配额的消费效应：由配额带来的国内消费的减少，即：减少，即： 且：随着世界市场价格下降，配额减少消费量且：随着世界市场价格下降，配额减少消费量的作用的作用 反之亦然。反之亦然。OQ2-OQ4; Q4Q2增强增强进口配额进口配额Company Logo6.1.2 进口配额的效应进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图4 进口配额的效应分析D进口配额进口配额4.进口配额的收入分配效应进口配额的收入分配效应实施配额后实施配额后消费者剩余

12、消费者剩余减少了减少了a+b+c+d生产者剩余生产者剩余增加了增加了a净福利净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)C部分此时称为配额收益部分此时称为配额收益（quota revenue）或配额）或配额租金（租金（quota rent），它的），它的去向视去向视政府分配配额的方政府分配配额的方式式而定。而定。OACGJBRHC部分也 损失了吗？Company Logo 发发放对象放对象 发放方式租金归属发放方式租金归属二、进口配额发放与租金归属（二、进口配额发放与租金归属（P135）进口国政府进口国政府本国公司本国公司外国政府外国政府无偿无偿拍卖拍卖拍卖拍卖无偿无偿本国公司本国公司本

13、国政府、本国公司本国政府、本国公司外国公司外国公司外国政府、外国公司外国政府、外国公司租金归属租金归属Company Logo进口配额的分配方式进口配额的分配方式竞争性拍卖竞争性拍卖是由政府公开宣布在一定的时间、地点，拍卖进口一定是由政府公开宣布在一定的时间、地点，拍卖进口一定量的商品许可证，并把进口许可证卖给出价最高的进口量的商品许可证，并把进口许可证卖给出价最高的进口商商(或国外出口商或国外出口商)的做法。的做法。按固定比例按固定比例优惠发放优惠发放是由政府按照实行配额前各个进口商的进口额在总进口是由政府按照实行配额前各个进口商的进口额在总进口额中所占比例免费发放进口配额的做法。额中所占比

14、例免费发放进口配额的做法。按申请程序按申请程序发放发放是指在一定时期内，政府根据进口商品申请书递交的先是指在一定时期内，政府根据进口商品申请书递交的先后顺序来分配最终产品的进口配额。后顺序来分配最终产品的进口配额。由出口国发放由出口国发放国别配额国别配额出口国出口国“自愿自愿”出口限制出口限制Company Logo6.1.2 进口配额的效应进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图5 进口配额的效应分析D进口配额进口配额5.进口配额的成本和收益进口配额的成本和收益净福利净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)其中：其中：a为配额的再分配效应，为配额的再分配效应，c为配

15、额带来的租金（其为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分归属权取决于政府如何分配进口配额），配进口配额），b+d为配额导致的福利净为配额导致的福利净损失。损失。b:生产性扭曲损失生产性扭曲损失d:消费性扭曲损失消费性扭曲损失OACGJP2Q5BRHQ6Company Logo三、进口配额与关税的比较（三、进口配额与关税的比较（P137） 对需求变化的反应不同。对需求变化的反应不同。 进口配额将进口限定到一进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关个确定的水平，而进口关税的贸易效果则不确定。税的贸易效果则不确定。 进口配额涉及进口配额的进口配额涉及进口配额的发放，而关税则没有。发放，而关税则

16、没有。 进口配额与关税的比较进口配额与关税的比较Company Logo三、进口配额与关税的比较三、进口配额与关税的比较 对生产者的保护程度不同对生产者的保护程度不同对消费者福利的损失程度对消费者福利的损失程度不同不同 内在作用机制不同。内在作用机制不同。 Company Logo国内需求增加时关税和进口配额的不同影响国内需求增加时关税和进口配额的不同影响T TPWPt SPWPPP1DDSDDS1S2D2S1S2D2D1(a)(a)关税保护关税保护(b)(b)配额保护配额保护QQ图6 关税和进口配额效应的比较进口配额和关税进口配额和关税D1【思考：当本国需求增加时，实施关税和配额政策的效果是

17、否相同？思考：当本国需求增加时，实施关税和配额政策的效果是否相同？ 】Company Logo 表表2 国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较影影 响响关关 税税进口配额进口配额进口量进口量国内价格国内价格国内产量国内产量国内消费国内消费进口配额和关税进口配额和关税Company Logo国内需求增加时关税和进口配额的不同影响国内需求增加时关税和进口配额的不同影响T TPWPt SPWPPP1P2DDSDDS1S2D2D3S1S2S3D2D1D3AC DABDCFG(a)(a)关税保护关税保护(b)(b)配额保护配额保护QQ图7 关税和进口配额效应

18、的比较进口配额和关税进口配额和关税D1Company Logo 表表2 国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较影影 响响关关 税税进口配额进口配额进口量进口量国内价格国内价格国内产量国内产量国内消费国内消费增加增加不变不变不变不变增加增加不变不变上升上升增加增加增加增加Company Logo美国蔗糖的进口配额美国蔗糖的进口配额v 尽管美国农业发达，但食糖产业并不尽管美国农业发达，但食糖产业并不占优，政府一直通过配额制度使国内占优，政府一直通过配额制度使国内食糖价格保持在高于世界价格的目标食糖价格保持在高于世界价格的目标水平。水平。v 2002年美

19、国未加工蔗糖价格为每磅年美国未加工蔗糖价格为每磅0.21美元，而在国际市场上，未加美元，而在国际市场上，未加工蔗糖价格每磅只有工蔗糖价格每磅只有0.08美元。美美元。美国的蔗糖政策，使得其消费者在不知国的蔗糖政策，使得其消费者在不知不觉中为美国国内蔗糖厂商买单。不觉中为美国国内蔗糖厂商买单。 一包蔗糖一包蔗糖多少钱？多少钱？Company Logov美国的蔗糖政策制定于美国的蔗糖政策制定于1934年的大萧条时期，当年的大萧条时期，当时美国甘蔗丰收，导致蔗糖价格严重下降，美国政时美国甘蔗丰收，导致蔗糖价格严重下降，美国政府因此通过了蔗糖法，制定蔗糖最低价格，来稳定府因此通过了蔗糖法，制定蔗糖最低

20、价格，来稳定蔗糖价格，这个法案一直延续至今。蔗糖价格，这个法案一直延续至今。在这种制度下，在这种制度下，国内蔗糖生产者面对的支持价格高于自由市场价格，国内蔗糖生产者面对的支持价格高于自由市场价格，两个价格之间的差额就是美国政府的价差补贴。如两个价格之间的差额就是美国政府的价差补贴。如果蔗糖的市场价格下降，政府的差价补贴就会提高。果蔗糖的市场价格下降，政府的差价补贴就会提高。为使蔗糖的市场价格与支持价格相近，从而尽量减为使蔗糖的市场价格与支持价格相近，从而尽量减少差价补贴，美国政府长期以来一直依靠进口关税少差价补贴，美国政府长期以来一直依靠进口关税和配额。和配额。v1982年世界市场蔗糖供给严重

21、过剩，价格由年世界市场蔗糖供给严重过剩，价格由1980年的年的41美分下降到美分下降到1982年的年的6美分，低于每磅美分，低于每磅17美分的支持价格，所以支持价格所耗费的额外成本美分的支持价格，所以支持价格所耗费的额外成本高达高达8亿美元。亿美元。美国蔗糖的进口配额美国蔗糖的进口配额Company Logov采取提高关税的措施不足以保护美国种植者免受国外采取提高关税的措施不足以保护美国种植者免受国外廉价蔗糖的打击，因为按照美国关税准则规定，进口廉价蔗糖的打击，因为按照美国关税准则规定，进口关税不得超过世界蔗糖价格的关税不得超过世界蔗糖价格的50%；v1982年，美国公布一项进口配额制度，向年

22、，美国公布一项进口配额制度，向24个国家个国家逐个分配固定的进口指标，实施配额的目的是通过减逐个分配固定的进口指标，实施配额的目的是通过减少蔗糖供给提高美国蔗糖的交易价格。少蔗糖供给提高美国蔗糖的交易价格。v蔗糖的产值只占美国农业产值的蔗糖的产值只占美国农业产值的1，种植甘蔗的农，种植甘蔗的农场也只占所有美国农场的场也只占所有美国农场的0.5，蔗糖行业只雇佣了，蔗糖行业只雇佣了大约大约6万名工人，仅占美国劳动力的万名工人，仅占美国劳动力的0.04。研究还。研究还发现，美国蔗糖业每年因为蔗糖保护政策而多挣得近发现，美国蔗糖业每年因为蔗糖保护政策而多挣得近10亿美元，但是为了维持蔗糖政策，美国的消

23、费者不亿美元，但是为了维持蔗糖政策，美国的消费者不得不为此多支付得不为此多支付20亿美元。亿美元。美国蔗糖的进口配额美国蔗糖的进口配额Company Logov虽然消费者损失虽然消费者损失20亿美元，但是因为消费者人数亿美元，但是因为消费者人数众多，美国人每人每年为蔗糖政策支付众多，美国人每人每年为蔗糖政策支付8美元，因美元，因此，消费者没有任何激励向政府游说废除蔗糖政策，此，消费者没有任何激励向政府游说废除蔗糖政策，每个消费者都是搭便车者。每个消费者都是搭便车者。v而生产者则由于人数少，每个厂家从蔗糖政策中获而生产者则由于人数少，每个厂家从蔗糖政策中获益匪浅，因此都受到激励去游说政府保持蔗糖

24、政策，益匪浅，因此都受到激励去游说政府保持蔗糖政策，限制国外蔗糖的进口。另外，蔗糖厂家区域分布比限制国外蔗糖的进口。另外，蔗糖厂家区域分布比较集中，美国超过较集中，美国超过1/4的甘蔗农场是在佛罗里达的甘蔗农场是在佛罗里达州，而佛罗里达州又是美国两党必争之州。因此蔗州，而佛罗里达州又是美国两党必争之州。因此蔗糖厂家对美国政党的捐款会起到举足轻重的作用。糖厂家对美国政党的捐款会起到举足轻重的作用。v例如，佛罗里达州最大的蔗糖农场由一对兄弟控制，例如，佛罗里达州最大的蔗糖农场由一对兄弟控制，2004年美国大选，兄长捐了年美国大选，兄长捐了20万美元给布什，万美元给布什，而弟弟则是民主党的大金主。而

25、弟弟则是民主党的大金主。 美国蔗糖的进口配额美国蔗糖的进口配额Company Logov请依据以下数据画图并分析此配额的福利效应。请依据以下数据画图并分析此配额的福利效应。（假设美国是小国的情况下）（假设美国是小国的情况下）v1.1983年，包括到美国运费在内的世界蔗糖价格年，包括到美国运费在内的世界蔗糖价格为每磅为每磅15美分，关税为每磅美分，关税为每磅2.8美分，此价格时美分，此价格时美国将进口美国将进口506万吨，国内生产万吨，国内生产400万吨。万吨。v2.配额制度下，美国蔗糖进口减至配额制度下，美国蔗糖进口减至298万吨，国万吨，国内生产提高到内生产提高到602万吨，供给稀缺使国内市

26、场价万吨，供给稀缺使国内市场价格由每磅格由每磅17.8美分上升到美分上升到21.8美分。美分。v试计算美国政府制定蔗糖配额政策后美国消费者、试计算美国政府制定蔗糖配额政策后美国消费者、生产者的福利变化。并粗略测算美国制定蔗糖配生产者的福利变化。并粗略测算美国制定蔗糖配额政策的成本是多少？额政策的成本是多少？美国蔗糖的进口配额美国蔗糖的进口配额Company Logo6.1.2 进口配额的效应进口配额的效应P蔗糖的产量蔗糖的产量百万吨百万吨21.817.8S46.029.069Eabcd图8 美国蔗糖进口配额的效应分析D进口配额进口配额OACGJH美国蔗糖的进口配额美国蔗糖的进口配额消费者剩余消

27、费者剩余减少减少3.612亿美元亿美元生产者剩余生产者剩余增加增加2.004亿美元亿美元配额收入效应为配额收入效应为1.192亿美元亿美元且大部分由外国出口商获得。且大部分由外国出口商获得。蔗糖配额政策的福利净损失蔗糖配额政策的福利净损失 3.612-2.004 =1.608亿美元亿美元注意：美国发放配额的权利给了外国政府，然后由外国政府将配额分配给厂商Company Logov美国蔗糖配额的漏洞：美国蔗糖配额的漏洞：v当蔗糖与不少于当蔗糖与不少于65%的其它糖料或调味品掺在一的其它糖料或调味品掺在一起时，美国政府就不认为它是蔗糖，也就不受配额起时，美国政府就不认为它是蔗糖，也就不受配额管制。

28、管制。v一些人在加拿大设厂生产高糖含量的薄煎饼，然后一些人在加拿大设厂生产高糖含量的薄煎饼，然后运到美国境内加水溶化过滤将糖取出，这部分糖卖运到美国境内加水溶化过滤将糖取出，这部分糖卖给企业制作酒精。美国对薄煎饼既没有关税，又没给企业制作酒精。美国对薄煎饼既没有关税，又没有进口配额，有些人因此而发了大财。有进口配额，有些人因此而发了大财。v在蔗糖配额实施的前一年，即在蔗糖配额实施的前一年，即1981年，进口到美年，进口到美国的混合蔗糖只有国的混合蔗糖只有300吨，而到了吨，而到了1982年，这一年，这一数量猛增至数量猛增至1.3万吨，万吨，1983年，约年，约7.5万吨的混万吨的混合蔗糖以各种

29、方式流进了美国生产的软饮料、冰淇合蔗糖以各种方式流进了美国生产的软饮料、冰淇淋和糖果棒中。淋和糖果棒中。美国蔗糖的进口配额美国蔗糖的进口配额Company Logov 研究美国制糖业的经济学家相信，即使实行自由贸易，大研究美国制糖业的经济学家相信，即使实行自由贸易，大部分美国食糖生产者仍将生存下来，只有部分美国食糖生产者仍将生存下来，只有2000-3000人人可能失业。长期以来美国食糖业形成了一个根深蒂固的利可能失业。长期以来美国食糖业形成了一个根深蒂固的利益集团。从益集团。从1900年以来，美国食糖利益集团向美国民主年以来，美国食糖利益集团向美国民主党和共和党政要捐款达党和共和党政要捐款达2

30、000万美元。结果，对美国食糖万美元。结果，对美国食糖的保护一直持续到现在，该利益集团还想方设法将食糖的的保护一直持续到现在，该利益集团还想方设法将食糖的谈判置于任何自由贸易区谈判之外。谈判置于任何自由贸易区谈判之外。v 在一项研究中，估算了不同的食糖配额、关税以及价格支在一项研究中，估算了不同的食糖配额、关税以及价格支持的成本，发现美国为保护食糖业就业而失去的工作更多。持的成本，发现美国为保护食糖业就业而失去的工作更多。实际上，美国商务部的研究显示，在食糖业每保住一份工实际上，美国商务部的研究显示，在食糖业每保住一份工作，在糖果业就失去三份工作。作，在糖果业就失去三份工作。v 保护美国食糖业

31、是一个典型的被少数利益集团所推动的政保护美国食糖业是一个典型的被少数利益集团所推动的政策，他们组织严密，不停地在媒体、国会、大选中游说，策，他们组织严密，不停地在媒体、国会、大选中游说，而而“沉默的大多数沉默的大多数”，即美国的广大消费者，成为这一政，即美国的广大消费者，成为这一政策的受害者。策的受害者。【问题：问题：美国没有取消进口配额制度的原因？美国没有取消进口配额制度的原因？】Company Logo案例：日本汽车的自动出口限制案例：日本汽车的自动出口限制v1977 年到年到1981年，美国汽车产量下降三分之年，美国汽车产量下降三分之一，进口汽车比例从一，进口汽车比例从18%提高到提高到

32、25% 。1980年三大汽车公司共亏损年三大汽车公司共亏损40亿美元。美国政府希望亿美元。美国政府希望与日本协商达成一项自愿出口限制合约。与日本协商达成一项自愿出口限制合约。v日本由于害怕美国实施更严厉的进口限制而日本由于害怕美国实施更严厉的进口限制而“同同意意”限制汽车出口。限制汽车出口。v第一年的限额为第一年的限额为168万辆，接下来的万辆，接下来的2年限制为年限制为168万辆加上万辆加上1981年美国国内汽车销售增量的年美国国内汽车销售增量的16.5%。v1984年，由于美国汽车仍然无力与日本竞争，日年，由于美国汽车仍然无力与日本竞争，日美再次达成美再次达成185万辆的自愿出口配额。万辆

33、的自愿出口配额。Company Logo日本汽车的自动出口限制日本汽车的自动出口限制v自自1985年起，年起，美国不再提出延续自动出口限制协美国不再提出延续自动出口限制协议的要求，但日本为避免与美国发生更多的贸易摩议的要求，但日本为避免与美国发生更多的贸易摩擦，单方面限制了汽车出口（从擦，单方面限制了汽车出口（从1986到到1991年为年为230万辆，此后为万辆，此后为165万辆）。万辆）。v此协议的目的是使美国消费者从日本车的消费转向此协议的目的是使美国消费者从日本车的消费转向美国汽车，以增加美国汽车的国内销量，提高美国美国汽车，以增加美国汽车的国内销量，提高美国汽车工人的就业机会。汽车工人

34、的就业机会。v美国的汽车产业利用美国的汽车产业利用1981到到1985年这段时间缩减年这段时间缩减了开支，改善了汽车的质量，但成本的降低并没有了开支，改善了汽车的质量，但成本的降低并没有使消费者受益，底特律的盈利在使消费者受益，底特律的盈利在1983、1984和和1985年分别达到年分别达到60亿、亿、100亿和亿和80亿美元。亿美元。 Company Logo日本汽车的自动出口限制日本汽车的自动出口限制Company Logov日本商人的做法不仅拓宽了日本在美国的销售市场，日本商人的做法不仅拓宽了日本在美国的销售市场，还提高了其汽车的品牌形象，使日本厂商在美国获还提高了其汽车的品牌形象，使日

35、本厂商在美国获得创纪录的利润。得创纪录的利润。日本汽车的自动出口限制日本汽车的自动出口限制人人Company Logov经济学家贝里和帕克斯估计，如果美国等同的施经济学家贝里和帕克斯估计，如果美国等同的施加与自动出口限制等同的从价关税，可获得加与自动出口限制等同的从价关税，可获得112亿美元的收入，而现在这些收入都变成自动出口亿美元的收入，而现在这些收入都变成自动出口限制下日本汽车制造商更高的利润了。限制下日本汽车制造商更高的利润了。v自自20世纪世纪80年代后期起，日本以所谓的移植工厂年代后期起，日本以所谓的移植工厂之名在美国大规模投资汽车业，之名在美国大规模投资汽车业，1996年日本在美年

36、日本在美国生产了国生产了200多万辆汽车，市场占有率达多万辆汽车，市场占有率达23。这种一国为克服贸易限制和进一步的贸易摩擦而这种一国为克服贸易限制和进一步的贸易摩擦而进行的投资被称之为替代投资。进行的投资被称之为替代投资。 日本汽车的自动出口限制日本汽车的自动出口限制Company Logov中国将增加美国大片进口配额中国将增加美国大片进口配额 国内影业或国内影业或受冲击受冲击Company Logo6.2 出口补贴（出口补贴（P140） 出口补贴的含义出口补贴的含义 出口补贴的效应出口补贴的效应 出口补贴与反补贴出口补贴与反补贴出口补贴出口补贴Company Logo一、出口补贴的含义一、

37、出口补贴的含义 v出口补贴，又称出口奖金，它是政府为了降低出出口补贴，又称出口奖金，它是政府为了降低出口商品的价格，增强出口商品在国外市场上的竞口商品的价格，增强出口商品在国外市场上的竞争力，在出口某种商品时给予出口厂商的补贴。争力，在出口某种商品时给予出口厂商的补贴。 包括包括直接补助直接补助和和间接补助间接补助。v直接补助直接补助是政府直接向出口商提供现金补助，或是政府直接向出口商提供现金补助，或津贴。津贴。v间接补助间接补助是政府对选定商品的出口给予财政税收是政府对选定商品的出口给予财政税收上的优惠。上的优惠。出口补贴出口补贴Company Logo 1. 大国实施出口补贴对价格影响大国

38、实施出口补贴对价格影响 假设该国对每单位出口产品提供假设该国对每单位出口产品提供T元补贴元补贴 二、出口补贴的经济效应分析二、出口补贴的经济效应分析图图9 9大国实施出口补贴对价格的影响大国实施出口补贴对价格的影响PWSXQ1Q2QDMEEPW1Ph0PSX补贴后国内市场均衡价格：补贴后国内市场均衡价格：PhPW1T如果国内价格不涨，企业就将产品出口到国外。【问题：问题：当该国对出口产品提供补贴后，国内市场价格是否发生变化？当该国对出口产品提供补贴后，国内市场价格是否发生变化？ 】Company Logo2. 大国实施出口补贴在国际市场上的的福利效应大国实施出口补贴在国际市场上的的福利效应图图

39、1010在国际市场上的福利效应在国际市场上的福利效应BASQ1Q2QDCEPW1PW0PS大国实施出口补贴后，大国实施出口补贴后，国外消费者福利国外消费者福利增加增加国内出口厂商福利国内出口厂商福利增加增加PW PW1 C EPW A EPW1 BCCompany Logo3. 大国实施出口补贴在国内市场上的福利效应大国实施出口补贴在国内市场上的福利效应图图1111在国内市场上的福利效应在国内市场上的福利效应DfgcdQ3Q4ebaPhQ1Q2QPW1PW0PS大国实施出口补贴后，大国实施出口补贴后，国内消费者剩余国内消费者剩余减少减少a+b国内生产者剩余国内生产者剩余增加增加a+b+c政府补

40、贴政府补贴b+c+d+e+f+g实施出口补贴后该国净福利实施出口补贴后该国净福利损失了损失了b+d+e+f+g消费扭曲生产扭曲Company Logo出口补贴出口补贴一国为扩大出口而采取出口补贴措施，一国为扩大出口而采取出口补贴措施，既不利于本国经济福利水平的提高，也既不利于本国经济福利水平的提高，也不利于世界资源的合理配置。不利于世界资源的合理配置。 总总 结结Company Logo出口补贴对一国经济福利会产生负出口补贴对一国经济福利会产生负效应，效应，为什么还要实施出口补贴呢？为什么还要实施出口补贴呢？Company Logov美国向世贸投诉中国补贴汽车出口美国向世贸投诉中国补贴汽车出口

41、Company Logo三、出口补贴与三、出口补贴与反补贴措施（反补贴措施（P142） v反补贴措施指进口方主管机构应国内相关产业的反补贴措施指进口方主管机构应国内相关产业的申请，对受补贴的进口产品进行反补贴调查，并申请，对受补贴的进口产品进行反补贴调查，并采取征收反补贴税或价格承诺等方式，抵消进口采取征收反补贴税或价格承诺等方式，抵消进口产品所享受的补贴，恢复公平竞争，保护受到损产品所享受的补贴，恢复公平竞争，保护受到损害的国内产业。害的国内产业。v在反补贴措施中，征收反补贴税是主要的，它是在反补贴措施中，征收反补贴税是主要的，它是指指WTO成员国可以对采取出口补贴的国家的出口成员国可以对采

42、取出口补贴的国家的出口商品征收抵消性关税。商品征收抵消性关税。反补贴措施反补贴措施Company Logo出口补贴与反补贴措施（自学出口补贴与反补贴措施（自学P143P143）图12 出口补贴与反补贴对世界福利的影响 P PX XO OQ QX X代表代表A A国的进口量国的进口量D DPEPW假设世界上只有假设世界上只有A、B两个国两个国家，家，B国出口，国出口，A国进口。国进口。自由贸易下，世界价格为自由贸易下，世界价格为PEA国的进口量为国的进口量为OD0B国实施出口补贴后国实施出口补贴后假设出口补贴为假设出口补贴为PE-PW那么那么B国的出口价格为国的出口价格为PWA国的进口量为国的进

43、口量为OD1 D D0 0 D D1 1Company Logo出口补贴与反补贴措施出口补贴与反补贴措施图13 出口补贴与反补贴对世界福利的影响 P PX X0 0Q QX X代表代表A A国的进口量国的进口量D DPEPW实施出口补贴后，实施出口补贴后，A国消费者剩余国消费者剩余增加了增加了(a+b)B国政府给予出口补贴为国政府给予出口补贴为(a+b+c)那么，整个世界净福利那么，整个世界净福利损失了：损失了： (a+b+c)-(a+b) =c D D0 0 D D1 1a ab bc cCompany Logo出口补贴与反补贴措施出口补贴与反补贴措施图14 出口补贴与反补贴对世界福利的影响

44、 P PX X0 0Q QX X代表代表A A国的进口量国的进口量D DP PE EPW若若A国实施反补贴措施，国实施反补贴措施，对进口商品对进口商品X每单位征收反补每单位征收反补贴税：贴税：T=PE-PWX在在A国的国内价格上升至国的国内价格上升至PE进口量为进口量为OD0此时，此时，A国消费者剩余国消费者剩余减少了减少了(a+b)A国政府的税收收入国政府的税收收入增加了增加了aB国政府给予出口补贴国政府给予出口补贴为：为：a整个世界的净福利损失：整个世界的净福利损失：a+b D D0 0 D D1 1a ab bc cTCompany Logo总总 结结关税关税(对进口国而言对进口国而言)

45、进口配额进口配额(对进口国而言对进口国而言)自愿出口限制自愿出口限制(对进口国而言对进口国而言)出口补贴出口补贴(对出口国而言对出口国而言)生产者剩余生产者剩余消费者剩余消费者剩余政府收益政府收益国家综合福国家综合福利水平利水平增加增加a 减少减少(a+b+c+d)增加增加c或或c+e大国不确定大国不确定 e-(b+d)小国减少小国减少 (b+d)增加增加a 减少减少(a+b+c+d)不确定（不确定（视政视政府分配配额的府分配配额的方式而定）方式而定）减少减少(b+d) or(b+c+d)增加增加a 减少减少(a+b+c+d)政府无收益政府无收益减少减少(b+c+d)增加增加(a+b+c)减少

46、减少(a+b)减少减少(b+c+d+e+f+g)减少减少(b+d+e+f+g)总总 结结Company Logo总总 结结关税关税(对进口国而言对进口国而言)进口配额进口配额(对进口国而言对进口国而言)自愿出口限制自愿出口限制(对进口国而言对进口国而言)出口补贴出口补贴(对出口国而言对出口国而言)生产者剩余生产者剩余消费者剩余消费者剩余政府收益政府收益国家综合福国家综合福利水平利水平增加增加a 减少减少(a+b+c+d)增加增加c或或c+e大国不确定大国不确定 e-(b+d)小国减少小国减少 (b+d)增加增加a 减少减少(a+b+c+d)不确定（不确定（视政视政府分配配额的府分配配额的方式而

47、定）方式而定）减少减少(b+d) or(b+c+d)增加增加a 减少减少(a+b+c+d)政府无收益政府无收益减少减少(b+c+d)增加增加(a+b+c)减少减少(a+b)减少减少(b+c+d+e+f+g)减少减少(b+d+e+f+g)总总 结结Company Logo6.3 倾销与反倾销倾销与反倾销(P145) 倾销的定义倾销的定义 确定倾销的步骤确定倾销的步骤 倾销的类型倾销的类型 关于反倾销措施关于反倾销措施 案例：中国遭遇的案例：中国遭遇的“双反调查双反调查” 中国发起中国发起“双反调查双反调查”倾销与反倾销倾销与反倾销Company Logo一、一、 倾销的定义倾销的定义 倾销是指倾

48、销是指“将一国产品以低于正常价值的价格进入将一国产品以低于正常价值的价格进入另一国市场内，如因此对某一缔约国领土内已建立另一国市场内，如因此对某一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害或产生实质性威胁，或的某项工业造成实质性损害或产生实质性威胁，或者对某一国内产业的兴建产生实质性损害，这种倾者对某一国内产业的兴建产生实质性损害，这种倾销应该受到谴责销应该受到谴责”。 反倾销协议反倾销协议 关税与贸易总协定关税与贸易总协定 进口产品的出口价格低于其正常价值即为倾销。进口产品的出口价格低于其正常价值即为倾销。 中华人民共和国反倾销和反补贴条例中华人民共和国反倾销和反补贴条例倾销的定义倾销的定义

49、Company Logo二、确定倾销的步骤二、确定倾销的步骤 v确定倾销必须经过三个步骤：确定倾销必须经过三个步骤：v1.确定出口价格；确定出口价格；v2.确定确定正常价值正常价值；v3.对出口价格和正常价值进行比较。对出口价格和正常价值进行比较。 v出口价格低于正常价值的差额被称为倾销幅度。出口价格低于正常价值的差额被称为倾销幅度。 Company Logo关于正常价值的确定关于正常价值的确定v产品正常价值的确定有三种方法：产品正常价值的确定有三种方法：v 一是一是按正常贸易过程中出口国国内销售按正常贸易过程中出口国国内销售价格；价格；v二是二是按出口国向第三国正常贸易中的出口按出口国向第三

50、国正常贸易中的出口价格；价格；v三是三是按结构价格。按结构价格。即产品在原产国的生产成本加上合理的即产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费、运输费等费用和利润。管理费、销售费、运输费等费用和利润。确定倾销确定倾销Company Logo三、倾销的类型三、倾销的类型倾销的类型倾销的类型掠夺性倾销是指垄断掠夺性倾销是指垄断企业暂时以低于国内企业暂时以低于国内市场的价格向国外市市场的价格向国外市场出口，其目的在于场出口，其目的在于削弱或挤垮竞争者，削弱或挤垮竞争者，将其逐出市场，一旦将其逐出市场，一旦占领市场后再利用垄占领市场后再利用垄断力量重新提高价格断力量重新提高价格，以获取垄断利润。，