集团全面风险管理实施方案.docx

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1、集团全面风险管理实施方案 集团全面风险管理实施 方案 文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256） 关于印发*集团公司全面风险 管理体系建设实施方案的通知 各所属企业： 现将*集团公司全面风险管理体系建设实施方案印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。 特此通知。 附件：*集团公司全面风险管理体系建设实施方案 二一年十月二十八日 主题词：风险管理实施方案通知 附件: *集团公司 全面风险管理体系建设实施方案 根据国务院国资委和*集团战略发展要求，集团公司决定从2022年7月至2022年12月开展全面风险管理体系建设项目，计划利用23年时间，最终建立

2、*集团全面风险管理体系，进而提高集团公司及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可持续发展。 为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作。考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个阶段进行。 一、全面风险管理项目启动、试点阶段（2022年7月2022年12月） 通过本阶段工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开

3、始测试运转，重要领域的风险管理水平得到提升，并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时风险管理信息系统的规划工作基本完成，为后期信息系统的实施打下基础。 该阶段工作具体分为三个阶段： （一）项目准备阶段（2022年07月2022年10月） 本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其他准备工作。具体方案详见附件一。 （二）项目启动阶段（2022年11月2022年04月） 本阶段主要任务：一是*集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重

4、点项目，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制定各试点企业风险管理实施方案；五是2022年4月20日前完成2022年度*集团风险管理报告并报国务院国资委；六是抓好相关培训工作，为全面风险管理体系建设提供智力支持。具体工作方案详见附件二。 （三）试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段（2022年05月2022年12月） 本阶段主要任务是*集团本部及试点企业全面风险管理体系开始试运转、跟踪改进并持续提高。 重点做好以下工作： 一是抓好各试点企业12项重要风险管理项目的实施与改进工作，着力强化集团本部与试点企业重要领域风险的管理； 二是各试点企业年底完成风险管理报告，并总结全面风险管理建设的经验与

5、不足； 三是编制年度全面风险管理报告，制定*集团风险管理手册； 四是开展风险文化建设； 五是做好非试点企业风险管理摸底工作，非试点企业制定风险管理实施方案； 六是完成*集团风险管理信息系统的规划编制工作。同时继续做好全集团范围内的风险管理培训工作。 具体工作方案详见附件三。 通过第一阶段工作，*集团本部及所属企业将建立起全面风险管理体系框架；在人才培养上，培养一支风险管理专业团队；在风险基础管理工作上，明确风险管理相关流程并制定风险管理相关政策，逐步将风险管理工作与各层次的日常工作紧密结合。*集团本部及所属企业的全面风险管理体系开始全面测试运转，重大风险的管理得到加强和落实。 1、*集团战略管

6、理层面形成标准的风险管理体系建设方法和统一的风险管理策略，为*集团各层面开展风险管理工作提供工作标准与决策依据；所属企业初步建设符合自身特征的全面风险管理体系。 2、*集团本部及所属企业建立全面风险管理框架体系，形成规范的风险管理工作机制，具备全面风险管理的运转条件。 3、*集团本部及试点企业风险管理体系测试运转，重要风险领域各项具体管理措施得以改进，能够及时准确发现、报告风险隐患，降低或避免风险损失，并持续跟踪风险管理效果，不断提高风险管理水平。 4、*集团全面风险管理信息系统规划完毕。 5、培养良好的风险管理意识，建设*集团风险管理专业人才和团队，在*集团战略和管理层面形成统一的风险语言，

7、推动*集团健康风险文化的建设。 6、作为*集团全面风险管理核心内容的内控体系得到完善与优化，实现风险管理要素的有效内部控制。 7、*集团全面风险管理具备保障体系和运转工作机制，包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系。 8、培育具有哈电特色的风险管理文化，提高风险管理工作的效率和水平。 二、全面风险管理体系推广、改进阶段（2022年01月12月） 本阶段工作由*集团主导，将试点企业全面风险管理的经验在非试点企业进行推广。主要包括3个方面的工作： 一是全面风险管理体系在非试点企业的推广，逐步实现*集团本部及所属企业全面风险管理体系的推广与整合； 二是在第一阶段的基础上，通过全

8、面风险管理体系的持续运行，实现集团及其所属企业风险管理体系的循环改进和不断提高； 三是在集团及所属企业开展风险管理信息系统的实施和推广。 具体实施方案详见附件四。 本阶段完成后，*集团本部及所属企业全面完成风险管理体系建设，全面风险管理在*集团实现全面落实并开始发挥作用，全面风险管理体系在*集团各层面充分贯彻、执行、持续运转并实现自我更新、提升，进而全面提高*集团的战略实现能力。 1、*集团各层面的全面风险管理体系实现工作对接和整合，全面风险管理具备全面的保障体系和运转工作机制，包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系，各项风险管理工作要素和流程在集团上下各个层面充分贯彻执行。 2、全集团范围的全面风险管理在有效的体系保障基础上，按照有序的风险管理工作流程，由各个层面根据自身风险管理职责，持续运行与提升。 3、*集团风险管理文化和人才队伍逐步趋向成熟。 4、*集团风险管理的综合水平显着提升，具体风险得到有效管理。 全面风险管理体系建设是一项系统工程，需要逐步改进和完善。因此，需要企业各级领导干部给予高度的重视，配置必要的资源，合理依靠中介机构外部专家的力量，注重培养内部人才，同时要求全员参与，积极培育良好的风险文化，按照既定的计划，有序、有效地开展相关工作，以保障*集团全面风险管理工作取得最终成功。 附件三：试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段实施方案