行政事业单位内部控制制度体系建设咨询服务合同(DD1.X模板).docx

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1、行政事业单位内部控制制度体系建设咨询服务合同(DD1.X模板) 合规性内控咨询服务合同 甲方： 地址： 联系人： 乙方：XX内控咨询有限公司 地址：X 联系人：X 本合同确认甲方聘请乙方向甲方提供XX合规性内控规范体系建设业务咨询服务，经甲乙双方协商订立以下合同，共同遵照履行。 乙方参照XX省财政厅印发的行政事业单位内部控制基本操作指引为内控规范体系建设提出指导意见，根据甲方制定的内控体系建设指导意见，以及乙方内控规范体系建设经验，提供本合同所描述的服务。 一、建设内容 1行政事业单位内部控制基础性评价报告。依照XX 省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知（X号）要求出具。

2、2行政事业单位内部控制制度。依照财政部行政事业单位内部控制规范（试行）（X号）要求拟制，提供经过与单 位所属地方政府及财政政策要求对标的单位内部控制标准制度，使单位内部控制制度体系建设满足外部政策要求。 （1）行政事业单位预算管理内部控制制度 （2）行政事业单位收支管理内部控制制度 （3）行政事业单位采购管理内部控制制度 （4）行政事业单位资产管理内部控制制度 （5）行政事业单位合同管理内部控制制度 （6）行政事业单位建设项目管理内部控制制度（根据需要选配） 3行政事业单位内部控制流程。依照财政部行政事业单位内部控制规范（试行）（XX号）要求拟制，提供经过与单位所属地方政府及财政政策要求对标的

3、单位内部控制标准流程，使单位内部控制制度体系建设满足外部政策要求。 （1）行政事业单位预算管理内部控制流程 （2）行政事业单位收支管理内部控制流程 （3）行政事业单位采购管理内部控制流程 （4）行政事业单位资产管理内部控制流程 （5）行政事业单位合同管理内部控制流程 （6）行政事业单位建设项目管理内部控制流程（根据需要选配）。 4行政事业单位内部控制手册。依照财政部行政事业单位内部控制规范（试行）（XX号）要求拟制。 （1）内部控制体系的组织架构、职责及权限 （2）风险评估和控制方法 （3）单位层面内部控制 （4）业务层面内部控制 （5）评价和监督 交付模式为平台远程交付，基于单位按照如下资料

4、清单提交的所有文件，集中对照国家、地方和行业政策进行优化，提交初稿给单位后电子版定稿，所有交付成果物均为电子版。资料清单详见下方： 1.所有部门的流程、制度等文件； 2.组织架构图及说明； 3.处室及科室职责； 4.职权目录及三定方案； 5.岗位职责说明。 二、服务范围 此次内部控制基础性评价及合规性制度建设的服务范围：XXX（单位） 三、实施计划 预计咨询服务工作11月1日开始，12月15日完成。 四、甲方的责任和义务 （一）甲方有责任确保相关负责人积极参与项目的计划和执行； （二）在项目开展过程中，甲方需要抽调具有丰富业务经验的相关人员参加内控项目小组工作，以保证工作成果能够符合甲 方实际

5、情况； （三）甲方为乙方指导工作提供所必要的有关资料、办公场地以及为本项目的开展提供必要的协调与配合工作； （四）乙方在现场工作期间，甲方提供办公场所、网络、后勤服务等必要的办公设施和工作条件，并提供现场咨询人员的工作用餐。 （五）按本合同之规定，及时足额支付咨询服务相关费用； （六）甲方应在乙方现场服务期间高效配合乙方履行服务，因甲方原因导致乙方顾问现场不能按约定履行服务的或超期服务，甲方承担相应后果或超期服务成本； （七）甲方有权对乙方提供的咨询指导服务质量和顾问水平提出质疑，必要时可与乙方协调更换符合甲方要求的顾问提供咨询指导服务。 五、乙方的责任与义务 （一）按照本项目保密协议的相关要

6、求履行保密义务； （二）乙方在履行合同约定服务过程中，应遵守国家法律法规、地方法规、规章制度等相关规定，并承担因违反上述规定而产生的法律责任； （三）乙方应按照合同约定要求组织具备相关资质的合格的服务成员，在服务过程中，如乙方服务人员的专业能力经甲方认定为不合格，乙方有义务将人员更换为符合甲方要求的且合格的项目服务人员； （四）乙方应在现场服务期间高效配合甲方履行服务，因乙 方原因导致现场不能按约定履行服务的或超期服务，乙方承担全部超期服务成本，甲方有权选择解除本合同并有权要求乙方承担违约责任。 六、费用和付款方式 元（大写： 人民币 （二）付款方式 1 个工作日内，甲方支付给乙方合同总额的50 %，即人民币 2乙方顾问完成咨询服务，提交甲方成果物并经甲方代表验 方合同总额的50 % 整）； 乙方账户信息： 公司名称：XX内控咨询有限公司 开户行：X 账号：X 电话：X 3若发生合同约定工作内容预计以外的情况，以致乙方预计成本大幅度上升或可能需要提供额外工作，由此需要收取额外服务费用时，乙方可与甲方另行协商。 内部控制制度体系运行后需要持续优化完善，本次合同不包