jjf(军工)8-2015武器装备科研生产单位计量监督检查表(自查操作指南).doc

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1、附录 J 武器装备科研生产单位计量监督检查表 (自查操作指南 ) 单位名称： 单位领导： 检查专家： 检查时间： 填 表 说 明 1. 采用钢笔或黑色签字笔填写，要求填写字迹工整、清晰、能准确辨认，内容修改采用划改方式； 2. 被检查单位不涉及的检查内容或项目，在相应的 “得分 ”栏填写 “不适用 ”。 3.每项检查条款的扣分分值不得超过该条款的总分值。 武器装备科研生产单位计量监督检查要求 专家签名： 序号 检查内容 扣分规则 分值 得分 检 查方法 1 计量综合管理 （ 51 分） 1.1 组织管理（ 8 分） 1）没有文件规定分管计量工作的主管法人单位是否有主管领导分管 1.要以法人 文

2、件 的形式明确单位主管领导（ 副厂、院、所、校级及以上 ）领导，扣 4 分； 整个单位的计量工作，该主管领分管计量工作及职责； 1.1.1 2）计量主管领导不熟悉计量法规、不 4 导是否熟悉计量法规、了解计量 2.专家组长主持对分管领导进行座谈考核； 了解基础知识和业务管理的，最高扣 2 基础知识和计量业务管理工作。 3.内容：计量法规、基础知识和单位业务管理。 分。 1）未设置具有管理职能的计量管理部 1.查单位质量体系文件的机构图或机构设置文件，是否建立相对独立的单位是否具有明确管理职责的门的，扣 2 分； 计量管理部门； 2 1.1.2 计量管理部门 ,并统一行使法人 2）计量管理部门不

3、能统一行使职责的， 2.查部门职责文件或质量体系中管理职责，是否明确计量管理职责，并单位计量管理职责。 扣 1 分。 是否具有统一计量管理的能力。 1.选10-20 名计量人员，采用座谈的方式考核计量知识掌握程度； 1）发现一名负责人不熟悉的，扣 1 分； 计量部门负责人和业务骨干是 2.座谈的问题不 少于 10 个，内容包括计量法律、法规和规章制度、计量 2）发现一名业务骨干不熟悉的，扣 0.52 3 否熟悉计量法律、法规和规章制基础知识，及计量服务和计量时事（上级文件要求）等； 分。 度、计量基础知识。 3.得分：取专家打分的平均值。 1.2 管理制度 （ 12 分） 1.计量法、国防计量

4、监督管理条例（ 54 号令）、国防科技工业计量监督管理暂行规定（ 4 号令）、武器装备质量管理条例； 是否保存有国防相关计量法律、 1）缺少国防计量法规、重要国防计量 2.配套规章：计量技术机构管理办法、计量 人员管理办法、计量标 1.2.1 法规和规章及上级文件，存档是文件的，扣 2 分； 2 准器具管理办法、专用标准物质管理办法、计量监督实施办法专否规范、现行有效。 2）发现 1 份无效文件，扣 0.5 分。 测设备管理办法、试验计量保证与监督管理办法等； 3.文件：关于进一步加强国防军工计量工作的通知（科工技【 2011】 740 号）； 序号 检查内容 扣分规则 分值 得分 检查方法

5、4.国防计量规范： JJF(军工 )1-8 5.存档保存，有清单或目录，有状态控制标识； 6.存档使用的现行有效。 是否建立了计量管理制度（或程序文件），并经过批准。一般应包括以下内容： 1）计量标准器具管理 1.单位制度是否受控，内容是否涵盖了 9 项内容； 2）测量设备管理 1）发现有未经过批准的计量管理制度，2.制度内容是否符合法制计量的要求。发现 1 处与法规要求不完全一致 3）原始记录、证书及印章管理 扣 10 分； 为 1 项内容不完善，发现 2 处与法规要求不完全一致或发现 1 处与法律 1.2.2 10 4）测量人员管理 2）每缺少 1 项内容，扣 2 分； 法规相抵触的为 2

6、 项内容不完善； 5）计量确认 3）没发现 1 项内容不 完善，扣 1 分。 3.制度应职责明确、分工合理，具有可操作性。发现 1 处不具有可操作 6）计量状态标识管理 性，为 1项不完善。 7）计量保证 8）计量技术文件管理 9）不合格测量设备追溯管理 1.3 测量人员（ 15 分） 1.国防军工单位必须持国防检定员证书； 2.承担装备一般系统和零部件任务的民口单位，已持有的地方检定员证，计量检定和校准人员是否持有发现未持有有效证件开展检定 /校准工1.3.1 4 也有效； 有效的计量检定员证。 作的人员，扣 4 分。 3.单位应建立持证人员一览表，颁证机构是否符合要求，级 别是否相符； 4

7、.持证级别低于所从事的工作和发证机构不符合要求的按 无证处理 。 计量检定和校准人员是否在证 1.每项标准抽取不同时间段的 20 份证书和原始记录； 1.3.2 书有效期内开展持证专业（项发现超范围开展工作的人员，扣 4分。 4 2.确认计量人员是否超范围开展工作； 目）范围内的计量工作。 3.确认计量人员是否超有效期开展工作。 检验员和专用测试设备校准人 1）每发现 1 名无有效证件开展工作的 1.专测设备校准人员持证可以是单位发的上岗证，最好持有相应专业的 1.3.3 员是否持有效证件上岗，是否有人 员，扣 0.5 分； 2 检定员证； 相应的技术培训、考核记录。 2）每发现1 名无培训和

8、考核记录的人 2.查专测设备校准人员和产品检测（检验）人员一览表，抽 20 份专测设 序号 检查内容 扣分规则 分值 得分 检查方法 员，扣 0.5 分。 备校准记录和 50 份产品检测（检验）记录，确认是否与持证项目相符； 3.查这些人员持证培训、考核记录（所有持证人员）； 4.检查是否有无证上岗情况。 1）无年度培训计划，扣 1 分； 是否制定测量人员年度培训计 2）培训内容未涵盖计量、检验等业务划，培训内容是否包括计量法 1.查上一 年及当年的培训计划，应批准，否则为无效计划； 1.3.4 的，扣 1 分； 3 规、规章制度及相关技术文件等 2.内容是否涵盖 法规、制度和技术 等方面。

9、3）培训内容未涵盖法规、制度等内容内容。 的，扣 1 分。 1）培训未按照计划实施且未做计划调 1.对照培训计划、培训记录、签到表或影像资料及归档材料，确认实施年度培训计划是否得到有效实整的，扣 0.5 分； 情况； 2 1.3.5 施，是否开展培训有效性评价， 2）培训后未做培训有效性评价的，扣 12.如未按计划实施，应调整，并通过 审批 ； 并保存完整的培训记录 。 分； 3.抽查 有效性评价记录 或考试成绩单、培训证书等有效性证明资料。 3）培训记录未归档保存的，扣 0.5 分。 1.4 计量标准器具（含标准物质）（ 16 分） 1.对照计量标准器具一览表和标准证书，查是否在有效期内；

10、2.检查期间，如有超有效期的标准正在申请复查过程中，需提供申请复在用计量标准器具的标准证书发现在用计量标准器具超过有效期的， 1.4.1 4 查的有效证明； 是否在有效期内。 扣 4 分。 3.按每个标准抽 20 份检定 /校准证书及原始记录，核查是否有超期量传的。 1.查近两年标准溯源计划，是 否通过审批； 2.查标准溯源证书，是否符合相关规定； 1）未制定计量标准器具溯源计划的， 3.核查上级国防计量技术机构开具的证书是否符合法规要求、是否超量计量标准器具是否按计划向上扣 1 分； 1.4.2 2 传范围、证书是否规范。不符合的单独记录上报，不扣单位分数。 级国防计量技术机构进行溯源。 2

11、）没发现 1 项计量标准器具不符合要 注：承担武器科研生产许可目录外的产品科研生产任务的民口单位，承 求的，扣 1 分。 担军品任务前已纳入国家质检总局系统管理的，可按原渠道溯源，新建标准，应溯源到国防。 1.4.3 计量标准器具是否开展稳定性每发现 1 项计量标准器具不符合要求 1 1.考核是否按规定的要求、时间进行； 序号 检查内容 扣分规则 分值 得分 检查方法 和重复性考核。 的，扣 0.5分。 2.记录归档是否完整、真实； 3.考核结果出现问题时是否处置得当。 每份标准单独建档，资料应包括：目录、主标准器及配套设备说明书或计量标准器具是否具有完整的每发现 1 项计量标准器具不符合要求

12、研制报告、履历表、计量标准证书、建标技术报告、重复性考核记录、 1.4.4 1 技术资料档案。 的，扣 0.5 分 。 稳定性考核记录、操作规程、主标准器及配套设备检定证书、检定系统表（量值传递关系图）、开展工作的检定规程（或校准规范）。 1.查标准工作环境及相应配套用于环境控制、监视的设备是否满足规程、计量标准器具的工作环境是否每发现 1 项计量标准器具不符合要求规范要求； 1.4.5 满足相应检定规程、校准规范的 1 的，扣 0.5 分。 2.通过查计量原始记录上环境条件记录，核查标准的工作环境是否与建要求。 标报告、规程、规范相符。 计量标准器具（含主要配套设备）的更换、暂停、恢复、撤销

13、是否通过计量标准器具更换、暂停 、恢复、每发现 1 项计量标准器具不符合要求 1 1.4.6 审批，并保留审批手续。 撤销是否履行了相关审批手续。 的，扣 0.5 分。 计量标准器具是否超出量传范每项计量标准抽查 20 份检定 /校准记录或证书，查是否有超量限、超参 1.4.7 围（参数、量限、不确定度等）发现超量传范围工作的，扣 3 分。 3 数、超不确定度范围开展工作。 开展工作。 每项计量标准器具是否具有两名以上（含两名）取得相应专业每发现 1 项计量标准器具不符合要求 1.4.8 1 根据计量人员一览表核查 有效的 计量检定员证书 项目资格的 计量检定或校准人的，扣 0.5 分。 员。

14、 每发现 1 项计量标准器具不符合要求 1.4.9 标准物质的存放是否满足要求。 2 对照标准物质一览表，核查存放环境和方式是否满足相关要求。 的，扣 0.5 分。 2 测量设备管理 （ 105 分） 2.1 一般要求（ 80 分） 1）未建立统一台帐的，扣 3 分； 1.计量管理部门是否建立企业 全部 的测量设备台帐。可以是纸质或电子；是否建立统一的测量设备台帐 2）每发现 1 台 /件以帐对物，以物对帐，可以统一成册或按类（区域或部门）等分列成册但必须统一格式； 7 2.1.1 （专用测试设备可单独建立台发现帐物不相符的，每台扣 1 分，最高 2.台帐应包含相应的计量信息； 帐），帐物是否

15、相符。 扣 4 分。 3.通用设备：从台帐上抽取 40 台与现场实物相对；从现场抽取40 台与 序号 检查内容 扣分规则 分值 得分 检查方法 台帐相对。 4.专测设备：从台帐上抽取 15 台与现场实物相对；从现场抽取 15 台与台帐相对。 1.查制度是否有动态管理要求； 2.1.2 台帐是否实施动态管理。 发现台帐未实施动态管理，扣 3 分。 3 2.重点检查新购设备、报废设备在台帐中的处理情况。 1）未制定周期检定计划的或周期检定 1.检查周检计划的制定和审批情况，审批至少应有计量部门负责人的签是否制定测量设备周期检定计计划未经审批的，扣 2 分； 字； 5 2.1.3 划，计划是否涵盖全

16、部测量设备 2）每发现 1 台 /套测量设备未纳入周期 2.利用 2.1.1 条款中抽查的样本核对周检计划的完整性（名称、编号、并经过审批。 检定计划的，扣 0.5 分，最高扣 3 分。 参数、溯源日期、溯源机构等）。 每发现 1 台 /件测量设备未按周期检定 1.利用 2.1.1 条款中抽查的样本核对周检计划的完成情况； 5 2.1.4 周期检定是否按计划实施。 计划实施的，扣 1 分。 2.未按周检计划实施的，是否有合理的说明，是否履行审批手续。 1.查看测量设备台帐或周检计划，检查溯源单位是否符合要求； 2.检查抽样的测量设备的溯源证书，核查溯源单位是否符合要求； 3.查国防一、二级机构

17、出具的证书是否超范围、方法是否正确、数据是否正确。单独记录，不扣分。 测量设备是否向有资质的法定每发现 1 台 /件测量设备不符合要求的， 2.1.5 5 4.总体、关键和重要系统、关键和重要零部件科研生产单位（军工及民计量技术机构进行溯源。 扣 0.5 分。 口） ，应向国防计量技术机构溯源； 5.承担军品任务的传统军工单位，应向国防计量技术机构溯源； 6.承担一般系统和零部件任务的民口单位，已按国家质检总局系统要求进行计量管理的，可按原渠道溯源。 1.查测量设备限用的审批制度规定； 测量设备的限用是否履行审批每发现 1 台 /件测量设备不符合要求的， 3 2.查测量设备的审批手续； 2.1

18、.6 手续。 扣 0.5 分。 3.查限用标识是否注明限用的参数和范围。 1.抽查 20份限用设备的使用记录； 限用测量设备的使用是否满足每发现 1 台 /件测量设备不符合要求的， 5 2.查限用设备的使用记录、原始数据或证书报告，确认是否超限用范围 2.1.7 要求。 扣 1 分。 使用。 3 1.查测量设备的封存、禁用、停用管理制度； 测量设备的封存、禁用、停用是每发现 1 台 /件测量设备不符合要求的，2.1.8 序号 检查内容 扣分规则 分值 得分 检查方法 否履行相关手续。 扣 0.5分。 2.查测量设备封存、禁用、停用审批手续记录； 3.查测量设备封存、禁用、停用的标识是否符合规定

19、。 1.科研、生产、试验等现场原则上 不应有 封存、禁用、停用的测量设备，封存、禁用、停用测量设备是 否每发现 1 台 /件测量设备不符合要求的， 以防误用 ； 2.1.9 4 按要求隔离存放。 扣 1 分。 2.大型、不易搬动的封存、禁用、停用测量设备应划定 固定的区域 或具有醒目的 标识 。 1.检查原始记录、证书报告等，使用设备中是否有封存、禁用、停用测是否存在使用已封存、禁用、停发现使用已封存、禁用、停用测量设备 2.1.10 8 量设备； 用测量设备的情况。 的，扣 8 分。 2.检查现场，是否发现有使用封存、禁用、停用测量设备。 1.查是否有追溯的制度，制度是否通过审批和签发； 发

20、现测量设备不合格时，是否实每发 现 1 台 /件测量设备不符合要求的， 2.1.11 2 2.查对不合格测量设备的追溯是否有记录。 施了测量结果追溯。 扣 1 分。 （注：关注周检合格率，非 100%合格，应有追溯分析或进行追溯） 对不合格测量设备的追溯方法每发现 1 台 /件测量设备不正确的，扣 1 2.1.12 4 判断追溯记录是否合理，是否符合规定要求，起到追溯作用。 和结果是否正确。 分。 测量设备的存放是否符合相关每发现 1 台 /件测量设备不符合要求的， 1.测量设备存放环境是否满足规程规范要求； 2 2.1.13 环境要求。 扣 0.5 分。 2.测量设备存放环境是否满足使用说明

21、书要求。 1.查按照GJB9000 编制的质量体系文件是否有检验和生产共用测量设备的管理的详细规定； 检验和生产共用测量设备用于每发现 1 台 /件测量设备不符合要求的， 2.1.14 检验前是否验证其技术性能满 4 2.查共用测量设备的使用是否通过审批； 扣 1 分。 足使用要求。 3.查共用测量设备用于检验前的验证方法和记录； （注：大型和专测设备共用情况较多，是重点关注的对象） 检测设备的准确度应高于被测 1.查测量设备的配备是否满足 4:1要求；（ GJB5109-2004 要求） 设备的准确度，被测产品与测量 2.不满足4:1 要求时，是否通过论证，提出了解决方案，方案是否合理。 设

22、备之间、测量设备与其校准设每发现 1 台 /件测量设备不符合要求且 2.1.15 5 （注：测量不确定度比可以用被测产品的最大允许误差与测量设备的最备之间的测量不确定度比是否未经分析论证的，扣 0.5 分。 大允许误差比，或者被校准设备的最大允许误差与其校准设备的最大允满足 4:1 的要求；不满足时是否许误差的比来计算） 经过分析论证，并提出合理解决 序号 检查内容 扣分规则 分值 得分 检查方法 方案。 1.查承担溯源任务的技术机构是否属于国防量传体系，是否符合国防要委外检定和校准的测量设备，溯每发现 1 台 /件测量设备不符合要求的， 2.1.16 2 求的法定计量技术机构，并具备相应的能

23、力（最好有合格供应商名录）。 源是否有效。 扣 0.5 分。 2.被检参数齐全、量程、准确度等应满足规程规范要求。 1.查单位建立的计量标准，技术指标是否满足量传要求； 2.查原始记录，检定校准是否按相应的规程规范进行； 自检自校的测量设备，其溯源是每发现 1 台 /件测量设备不符合要求的， 2.1.17 3 3.自校专测设 备的校准是否制定经验证、审批的规范，其方法和技术指否有效。 扣 0.5 分。 标是否符合要求；校准人员是否通过培训，考核合格。 1.每台测量设备抽取 5 份测量记录，总数不超过 100 份，检查是否超出使用测量设备时，是否超出溯源每发现 1 台 /件测量设备不符合要求的，

24、 10 使用范围； 2.1.18 范围（参数、量限、不确定度等） 扣 2.5 分。 2.重点关注限用测量设备的使用。 专用测量设备管理（含有量值准确度要求的工装）（ 25 分） 2.2 1.检查专用测试设备的引进、购置、研制过程中的策划、方案论证、技专用测试设 备的引进、购置、研术评审等记录文件，判断是否有计量人员参与。由于人事调动的，需提每发现 1 台 /件专用测量设备不符合要 2.2.1 制过程中的策划、方案论证、技 3 供相应的证明。 求的，扣 1 分。 术评审是否有计量人员参与。 （注：单位使用有量值准确度要求的工装时，这些有量值准确度要求的工装应参照专测设备实施 计量控制 ，有些单位将自制专测叫工装） 专用测试设备验收是否有计量每发现 1 台 /件专用测量设备不符合要 2.2.2 3 查验收记录和验收报告计量人员是否签字和填写意见。 人员参与。 求的，扣 1 分。 专 用测试设备的技术文件是否齐全，一般应包括：技术报告、每发现 1 台 /件专用测量设备不符合要查技术报告、使用说明书、测试报告、必要的测试 /自校软件及相关资料、 2.2.3 使用说明书、测试报告、必要的 3 求的，扣 0.5 分。 必要的图纸等是否齐全。 测试 /自校软件及相关资料、必要的图纸等。 专用测试设备投