必易微：必易微首次公开发行股票上市公告书.docx

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1、 股票简称：必易微 股票代码：688045 深圳市必易微电子股份有限公司 Shenzhen Kiwi Instruments Co., Ltd. （深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期C区八栋A座3303房） 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构（主承销商） 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室 二二二年五月二十五日 特别提示 深圳市必易微电子股份有限公司（以下简称“必易微”、“发行人”、“本公司” 或“公司”）股票将于 2022 年 5 月 26 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险以及本公司披露的风险因

2、素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称与深圳市必易微电子股份有限公司首次公开发行股票并在上市招股说明书一致，本上市公告书中部分合计数与各数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是因四舍五入造成。 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站（）的

3、本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解交易风险、理性参与新股交易。本公司就相关风险特别提示如下： （一）涨跌幅限制放宽 股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后前 5 个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市 5 个交易日后，涨跌幅限制比例为 20%。上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板，在企业上市首日涨幅

4、限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。（二）公司上市初期流通股数量较少风险 本次发行后公司总股本为 6,904.8939 万股，上市初期，因原始股股东的股份锁定期为自上市之日起 36 个月、自上市之日起 12 个月或自取得股份之日起 36 个月，保荐机构跟投股份锁定期为 24 个月，其他战略投资者股份锁定期为 12 个月，部分网下限售股锁定期为 6 个月，无限售条件的流通股数量为 1,464.6673 万股，占本次发行后总股本的比例为 21.21%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （

5、三）市盈率与同行业平均水平存在差异 根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为软件和信息技术服务业（I65），截至 2022 年 5 月 12 日（T-3 日），中证指数有限公司发布的软件和信息技术服务业（I65）最近一个月平均静态市盈率为 41.66 倍。公司本次发行市盈率为 16.24 倍（每股收益按照 2021 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算），低于中证指数有限公司发布的发行人所处行业最近一个月平均静态市盈率，但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。 本次发行价格 55.15 元/股，对应的公司市

6、盈率情况如下： （1）11.91 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）12.18 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）15.89 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）16.24 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司

7、股东净利润除以本次发行后总股本计算）。 （四） 股票异常波动风险 首次公开发行股票并上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将受到国内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。 （五） 股票上市首日即可作为融资融券标的风险 股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险

8、，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、本公司特别提醒投资者注意以下风险因素，并仔细阅读招股说明书“第四节 风险因素” （一）通用光源类照明产品收入占比较高，该领域国产化率高，竞争激烈 2019 至 2021 年，公司通用光源类照明产品（包括成品芯片和中测后晶圆）销售收入分别为 15,607.73 万元、18,988.52 万元和 31,944.89 万

9、元，占主营业务收入的比例为 44.84%、44.23%和 36.03%，收入占比较高。 目前该市场国产化率水平较高，主要市场参与者为晶丰明源、本公司、士兰微和明微电子等国内厂商，市场竞争激烈。如果未来通用 LED 照明的市场需求放缓或发生重大不利变化，或公司无法持续保持竞争优势，将会对公司的营业收入和盈利能力带来重大不利影响。（二）除通用光源类照明产品外，公司其他产品仍处于早期阶段 公司成立和发展时间较短，除通用光源类照明产品外，持续拓展的中大功率照明、智能照明、通用电源、家电及 IoT 电源等领域仍处于发展早期阶段。 此外，虽然公司产品总数已经达到 700 余款，但与 TI、MPS、ADI

10、等拥有上万种芯片产品型号、占据了 80%以上市场份额的行业龙头相比，在产品种类、应用领域和收入规模等方面存在差距。 一旦国外龙头企业采取强势的市场竞争策略与公司同类产品进行竞争，将会对公司造成较大的竞争压力，如公司不能实施有效的应对措施，及时弥补竞争劣势，将对公司的竞争地位、市场份额和经营业绩造成不利影响。 （三）LED 照明、家电及 IoT 芯片产品毛利率低于同行业可比公司 2019 至 2021 年，公司主营业务毛利率分别为 21.88%、26.74%和 43.22%，其中，LED 照明驱动控制芯片毛利率分别为 18.05%、22.89%和 43.08%，低于同行业可比公司晶丰明源；201

11、9 年度和 2020 年度家电及 IoT 电源管理芯片毛利率分别为 35.92%、42.69%，低于同行业可比公司芯朋微，2021 年度毛利率为 47.34%，略高于芯朋微。 公司 LED 照明驱动控制芯片毛利率低于晶丰明源的主要原因系公司以通用光源类 LED 照明驱动控制芯片为主，高附加值的商业类中大功率 LED 照明驱动控制芯片和智能 LED 照明驱动控制芯片销售规模有待进一步提升；2019 至 2021 年，内公司家电及 IoT 电源管理芯片毛利率与可比公司芯朋微差异逐渐缩小，前期存在差异主要原因系公司进入该领域时间较短，产品处于不断提升性能、扩大市场份额的发展阶段。 公司主营业务毛利率

12、主要受产品应用领域、竞争程度、产品技术先进性、公司销售策略等多种因素的影响。如公司不能提高 LED 照明驱动控制芯片中高附加值的商业类中大功率和智能照明芯片，或家电及 IoT 电源管理芯片的收入比重，提升产品市场竞争力，无法进一步缩小差距，将对公司的盈利能力带来不利影响。 （四）晶圆产能紧张和原材料价格上涨风险 公司采取 Fabless 的运营模式，晶圆主要通过华润上华、中芯国际等晶圆制造商代工。2019 至 2021 年，公司向华润上华采购的金额占采购总额的比例为47.83%、45.68%和 33.00%，供应商集中度较高。 由于晶圆加工制造行业进入门槛较高，对资金、技术、规模以及产品品质等

13、方面均具有较高的要求，公司晶圆采购受限于晶圆制造商的产能与生产排期。随着半导体产业链格局的变化以及晶圆市场需求的快速上升，特别是自 2020 年下半年以来，晶圆产能整体趋紧，公司的销售订单平均交付周期也受此影响有所延长。 若未来晶圆供货持续紧张，晶圆采购价格大幅上涨，或晶圆制造商改变对公司的信用政策和增加保证金要求等情形，或公司主要晶圆供应商发生重大自然灾害等突发事件、业务经营发生不利变化，将会对公司的经营业绩、现金流等造成不利影响。 （五） 电机驱动控制芯片收入规模较小、客户导入期长，相关募投项目效益不及预期的风险 电机驱动控制芯片系公司拓展的新产品线，尚处于产品验证、导入阶段，2020 年

14、和 2021 年分别实现收入 2.14 万元和 95.18 万元，收入规模较小。该产品主要应用于家居家电、服务机器人、安防监控、电动工具和工业控制领域，品牌客户对电机驱动控制芯片有较为严格的产品验证和导入流程，从样品测试到大批量供货通常需要 2-3 年时间。 公司募投项目“电机驱动控制芯片开发及产业化项目”拟投入 15,486.52 万元，打造电机驱动控制芯片全系统集成解决方案。该募投项目的投资收益测算是基于项目按期建设完毕并投入使用，在预计的客户导入期内实现销售并产生效益。若公司不能如期、成功完成品牌客户的产品验证和导入流程，可能导致公司存在电机驱动控制芯片相关募投项目投资效益不及预期的风险

15、。 （六） 产品升级迭代风险 电源管理芯片研发的技术门槛较高、种类繁多，但随着消费升级带来的智能照明、快充、家电及 IoT 的普及，与之配套的电源管理芯片势必要求更高、更细分。公司需要准确地把握市场需求和客户需求，熟知行业动态，及时进行产品升级迭代。公司产品根据不同的应用领域，产品升级迭代周期有所不同，相对而言， LED 照明和 IoT 的电源管理芯片迭代较快，一般为 18 个月左右。如果公司无法顺应市场要求完成相应产品升级迭代，可能导致客户丢失或错失市场发展机会，对公司的市场竞争能力和持续盈利能力产生不利影响。 （七） 经营业绩无法持续快速增长的风险 2019 年度至 2021 年度，公司营

16、业收入分别为 34,815.89 万元、42,948.58 万元和 88,695.28 万元，年均复合增长率为 59.61%；扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为 1,816.59 万元、3,516.29 万元和 23,442.66 万元，年均复合增长率为 259.23%，呈现出较快的增长趋势。 2021 年公司经营业绩快速增长主要原因为产品销量增长、产品结构优化以及阶段性供需关系变化导致的产品销售价格快速上升。供不应求的市场行情持续时间无法准确估计，如果原材料和封装测试产能进一步扩张，芯片市场供给增加或市场竞争加剧，预计公司产品销售价格可能有所下降，给公司经营业绩持续快速增长带

17、来不确定性。 第二节 股票上市情况 一、公司股票注册及上市审核情况 （一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 2022 年 4 月 19 日，公司取得中国证监会关于同意深圳市必易微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复（证监许可2022819 号），具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、 本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、 自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （二）上海证券交易所同意股票上市的

18、决定及其主要内容 本公司 A 股股票上市已经上海证券交易所关于深圳市必易微电子股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知（上海证券交易所自律监管决定书2022145 号)批准。公司 A 股总股本为 6,904.8939 万股（每股面值 1.00 元），其中 1,464.6673 万股于 2022 年 5 月 26 日起上市交易，证券简称为“必易微”，证券代码为“688045”。 二、公司股票上市概况 （一） 上市地点及上市板块：上海证券交易所 （二） 上市时间：2022 年 5 月 26 日 （三） 股票简称：必易微 （四） 扩位简称：必易微电子 （五） 股票代码：688045 （六） 本次公

19、开发行后的总股本：6,904.8939 万股 （七） 本次公开发行的股票数量：1,726.2300 万股，均为新股，无老股转让 （八） 本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：1,464.6673 万股 （九） 本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：5,440.2266 万股 （十） 战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：195.2160 万股 （十一） 本次发行前股东所持股份的流通限制及期限：请参见本上市公告书之“第三节 公司、实际控制人及股东持股情况”之“五、（一）本次发行前后公司股本结构变动情况” （十二） 本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：请参见本上市公告书“第八节

20、 重要承诺事项”之“一、股份限制流通和减持意向的承诺” （十三） 本次上市股份的其他限售安排： 1、 申银万国创新证券投资有限公司获配的股票锁定期为 24 个月，锁定期自发行人首次公开发行并上市之日起开始计算。 2、 申万宏源必易微战略配售 1 号集合资产管理计划（以下简称“必易微战略配售 1 号”）本次获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 3、 本次发行中网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），将根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自

21、本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为 178 个，这部分账户对应的股份数量为 66.3467 万股，占网下最终发行数量的 7.08%，占扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 4.33%。 （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（十五）上市保荐机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 （一） 公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 公司选择的上市标准为：预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年

22、净利润均为正且累计净利润不低于 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。 其中，“预计市值”指股票公开发行后按照总股本乘以发行价格计算出来的公司股票名义总价值。 （二） 公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 本次公开发行后，公司总股本为 6,904.8939 万股，发行价格为 55.15 元/股，由此计算对应发行后市值为人民币 38.08 亿元，不低于 10 亿元。 根据大华事务所出具的标准无保留意见的审计报告（大华审字 2022003200 号），发行人 2021 年营业收入为 88,695.28 万元，归属于母公

23、司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）为 23,442.66 万元。 综上所述，公司本次公开发行股票符合上海证券交易所股票上市规则规定的上市条件。 第三节 公司、控股股东及股东持股情况 一、公司基本情况 中文名称 深圳市必易微电子股份有限公司 英文名称 Shenzhen Kiwi Instruments Co., Ltd. 注册资本（本次发行前） 5,178.6639 万元人民币 法定代表人 谢朋村 成立日期 2014 年 5 月 29 日 住所 深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期 C 区八栋 A 座 3303 房 经营范围 电子产品、仪表仪器、计算机软件、集成

24、电路的技术开发、技术咨询与销售，国内贸易（不含专营、专控、专卖商品），经营进出口业务。 主营业务 公司主营业务为电源管理芯片的设计和销售。目前公司在产的电源管理芯片规格型号 700 余款，产品广泛运用于 LED 照明、通用电源、家电及 IoT 领域，已成为主要的全方案电源管理芯片供应商。 所属行业 软件和信息技术服务业（I65） 邮政编码 518052 联系电话 0755-82042719 传真号码 0755-82042192 互联网网址 电子信箱 ir 负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室 负责信息披露和投资者关系的负责人（董秘） 高雷 董事会办公室电话号码 0755-8204271

25、9 二、公司控股股东基本情况 （一） 控股股东的基本情况必易微的控股股东、实际控制人为谢朋村。截至本上市公告书签署日，谢朋村直接持有发行人 18.49%的股份，并通过担任三个员工持股平台卡纬特、卡维斯特、凯维思的执行事务合伙人，得以间接控制发行人股东大会 18.75%的表决权；张波和喻辉洁为谢朋村的一致行动人，谢朋村通过一致行动人张波、喻辉洁可以间接控制发行人 9.31%的股东大会表决权。因此，谢朋村合计控制发行人股东大会表决权达 46.55%。 谢朋村先生，1975 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工商企业管理专业。1997 年 12 月至 1999 年 2 月，任职于

26、友讯（东莞）电子厂，担任物管、工业工程师；1999 年 3 月至 2000 年 9 月，任职于鸿友（东莞）电子厂，担任采购副理；2000 年 10 月至 2008 年 1 月，任职于高生国际企业有限公司，历任销售经理、产品经理；2008 年 2 月至 2009 年 12 月，任职于深圳市顿朗电子科技有限公司，担任事业部总经理；2011 年 11 月至 2014 年 4 月，任职于杭州必易科技有限公司，担任副总经理；2014 年 5 月至今，担任公司董事长兼总经理。 （二） 本次发行后与控股股东的股权结构控制关系图 本次发行后，发行人与控股股东的股权结构控制关系图如下： 三、公司董事、监事、高级

27、管理人员、核心技术人员情况及其持有公司股票的情况 （一） 董事 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会成员、提名人及任期情况如下： 姓名 职务 提名人 任期 谢朋村 董事长 谢朋村 2020.07.29-2023.07.28 叶俊 董事 谢朋村 2020.07.29-2023.07.28 张波 董事 谢朋村 2020.07.29-2023.07.28 林官秋 董事 谢朋村 2020.07.29-2023.07.28 陶渊 董事 方广二期 2020.07.29-2023.07.28 周斌 独立董事 谢朋村 2020.12.11-2023.07.28 王义华 独立董事 谢朋村

28、2020.12.11-2023.07.28 郭建平 独立董事 谢朋村 2020.12.11-2023.07.28 （二） 监事 公司监事会由 3 名成员组成，其中职工代表监事 1 名。监事会成员、提名人及任期情况如下： 姓名 职务 提名人 任期 王晓佳 监事会主席 谢朋村 2020.07.29-2023.07.28 刘浩阳 监事 谢朋村 2020.07.29-2023.07.28 赵晓辉 职工代表监事 职工代表大会选举 2020.07.29-2023.07.28 （三） 高级管理人员公司共有高级管理人员 4 名，高级管理人员的构成、职务及任期情况如下： 姓名 职务 任期 谢朋村 总经理 202

29、0.07.29-2023.07.28 张波 副总经理 2020.07.29-2023.07.28 喻辉洁 副总经理 2020.07.29-2023.07.28 高雷 财务负责人、董事会秘书 2020.07.29-2023.07.28 （四） 核心技术人员 公司核心技术人员 5 名，具体情况如下： 序号 姓名 职位 1 喻辉洁 副总经理 2 张波 董事、副总经理 3 林官秋 董事、高级芯片设计总监 4 俞秀峰 高级系统应用经理 序号 姓名 职位 5 文鹏 系统应用经理 （五） 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持股情况 1、持股情况 截至本上市公告书签署日，公司董事、

30、监事、高级管理人员和核心技术人员直接和间接持有本公司股份情况如下（不含通过资产管理计划参与本次发行战略配售获配的股份）： （1） 直接持股 序号 姓名 公司任职 直接持股数（万股） 直接持股比例 限售期限 1 谢朋村 董事长、总经理 1,276.6050 18.49% 自上市之日起 36 个月 2 张波 董事、副总经理、核心技术人员 428.5700 6.21% 自上市之日起 36 个月 3 喻辉洁 副总经理、核心技术人员 214.2850 3.10% 自上市之日起 36 个月 （2） 间接持股情况 序号 姓名 公司任职 间接持股比例 限售期限 1 谢朋村 董事长、总经理 2.98%自上市之日

31、起 36 个月 2 叶俊 董事 4.35%自上市之日起 36 个月 3 林官秋 董事、核心技术人员 3.09%自上市之日起 36 个月 4 王晓佳 监事会主席 0.53%自上市之日起 36 个月 5 刘浩阳 监事 0.78%自上市之日起 36 个月 6 赵晓辉 职工代表监事 0.19%自上市之日起 36 个月 7 高雷 财务负责人、董事会秘书 0.31%自上市之日起 36 个月 8 俞秀峰 核心技术人员 0.17%自上市之日起 36 个月 9 文鹏 核心技术人员 0.14%自上市之日起 36 个月 截至本上市公告书签署日，除上述已披露的情况外，本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近

32、亲属不存在其他直接或间接持有本公司股份的情况。 2、上述人员持股的质押和冻结情况 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员直接或间接持有的公司股份不存在质押或冻结的情况。 上表披露有关人员直接或间接所持发行人股份的相关限售安排具体参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、股份限制流通和减持意向的承诺”。 本次发行后，公司部分高级管理人员和核心员工通过必易微战略配售 1 号持有本公司股份，必易微战略配售 1 号持有本公司股份的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。必易微战略配售 1 号的具体情况请参见本节“七、本次战略配售情况”之“（二）发行人高级管理

33、人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划”。 （六） 董事、监事及高级管理人员持有本公司债券情况 截至本上市公告书签署日，公司尚未发行过债券，董事、监事、高级管理人员不存在持有本公司债券的情况。 四、股权激励计划、员工持股计划的具体情况 发行人现有股东中凯维思、卡维斯特和卡纬特为员工持股平台，具体情况如下： （一）凯维思 1、 基本信息 公司名称 深圳市凯维思企业管理中心（有限合伙） 认缴出资额 107.7501 万元人民币 实缴出资额 107.7501 万元人民币 营业期限 2019.04.15 至无固定期限 执行事务合伙人 谢朋村 成立日期 2019.04.15 注册地址 深圳

34、市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期 C 区八栋 A 座3303 房 经营范围 一般经营项目是：企业管理咨询 2、 主营业务情况 凯维思系公司员工持股平台，除持有必易微 7.24%股份外，未开展实际经营业务，自设立以来主营业务未发生重大变化。 3、 出资结构情况 单位：万元 序号 合伙人名称 合伙人类型 在公司或子公司的职务 出资额 出资比例 1 谢朋村 普通合伙人 董事长、总经理 18.4641 17.14% 2 刘文瑛 有限合伙人 营运总监 35.5093 32.96% 3 王晓佳 有限合伙人 监事会主席、照明事业部总经理 7.8473 7.28% 4 胡燊刚 有限合伙人 家电事业

35、部总经理 6.0008 5.57% 5 胡长伟 有限合伙人 芯片设计经理 4.6160 4.28% 6 刘白仁 有限合伙人 高级系统应用经理 4.6160 4.28% 7 白浪 有限合伙人 高级芯片设计经理 4.6160 4.28% 8 高雷 有限合伙人 财务负责人、董事会秘书 4.6160 4.28% 9 范宇 有限合伙人 测试经理 3.4620 3.21% 10 唐若愚 有限合伙人 电源事业部总经理 2.7696 2.57% 11 俞秀峰 有限合伙人 高级系统应用经理 2.4927 2.31% 12 文鹏 有限合伙人 系统应用经理 2.0311 1.89% 13 金伟祥 有限合伙人 系统应

36、用主管 1.3848 1.29% 14 曹锋 有限合伙人 高级系统工程师 1.2925 1.20% 15 尹凯 有限合伙人 应用主管 1.2002 1.11% 16 陈宏亮 有限合伙人 应用工程师 0.9232 0.86% 17 杨博 有限合伙人 现场应用经理 0.9232 0.86% 18 陈健 有限合伙人 现场应用经理 0.9232 0.86% 19 陈周来 有限合伙人 现场应用经理 0.9232 0.86% 20 刘瑞媛 有限合伙人 技术文档经理 0.9232 0.86% 21 陆瑞毓 有限合伙人 知识产权法务经理 0.9232 0.86% 22 王日城 有限合伙人 应用工程师 0.46

37、16 0.43% 23 严炜炜 有限合伙人 应用工程师 0.4616 0.43% 序号 合伙人名称 合伙人类型 在公司或子公司的职务 出资额 出资比例 24 李先均 有限合伙人 高级现场应用工程师 0.3693 0.34% 合计 107.7501 100.00% 4、 限售安排 凯维思持有公司股份的限售期为自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月，具体限售安排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、股份限制流通和减持意向的承诺”部分内容。 （二）卡维斯特 1、 基本信息 公司名称 深圳市卡维斯特企业管理中心（有限合伙） 认缴出资额 99.8217 万元人民币 实缴出资额 99

38、.8217 万元人民币 营业期限 2019.05.06 至无固定期限 执行事务合伙人 谢朋村 成立日期 2019.05.06 注册地址 深圳市南山区西丽街道西丽社区留新四街万科云城三期 C区八栋A座3303 房 经营范围 一般经营项目是：企业管理咨询 2、 主营业务情况 卡维斯特系公司员工持股平台，除持有必易微 6.71%股份外，未开展实际经营业务，自设立以来主营业务未发生重大变化。 3、 出资情况 单位：万元 序号 合伙人名称 合伙人类型 在公司或子公司的职务 出资额 出资比例 1 谢朋村 普通合伙人 董事长、总经理 22.9787 23.02% 2 林官秋 有限合伙人 董事、高级芯片设计总

39、监 45.9526 46.03% 3 刘浩阳 有限合伙人 监事、工艺版图设计总监 11.5401 11.56% 4 曾强 有限合伙人 芯片设计经理 6.9240 6.94% 5 许超群 有限合伙人 芯片设计经理 2.4927 2.50% 序号 合伙人名称 合伙人类型 在公司或子公司的职务 出资额 出资比例 6 曾国梁 有限合伙人 芯片设计经理 2.4003 2.40% 7 陈晓亮 有限合伙人 设计工程师 1.3848 1.39% 8 王曙光 有限合伙人 设计工程师 1.1632 1.17% 9 夏小雨 有限合伙人 版图设计主管 1.1078 1.11% 10 廖建平 有限合伙人 设计工程师 1

40、.1078 1.11% 11 刘亚斐 有限合伙人 中级版图工程师 0.7386 0.74% 12 谢华杰 有限合伙人 高级版图工程师 0.7386 0.74% 13 林如玉 有限合伙人 版图工程师 0.5539 0.55% 14 许江铭 有限合伙人 版图工程师 0.2770 0.28% 15 吴晓琳 有限合伙人 版图工程师 0.2770 0.28% 16 洪家悦 有限合伙人 版图工程师 0.1846 0.19% 合计 99.8217 100.00% 4、 限售安排 卡维斯特持有公司股份的限售期为自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月，具体限售安排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事

41、项” 之“一、股份限制流通和减持意向的承诺”部分内容。 （三）卡纬特 1、 基本信息 公司名称 深圳市卡纬特企业管理中心（有限合伙） 认缴出资额 71.3518 万元人民币 实缴出资额 71.3518 万元人民币 营业期限 2019.04.23 至无固定期限 执行事务合伙人 谢朋村 成立日期 2019.04.23 注册地址 深圳市南山区西丽街道西丽社区打石一路深圳国际创新谷八栋（万科云城三期 C 区八栋）A 座 3303 房研发用房 经营范围 一般经营项目是：企业管理咨询 2、 主营业务情况 卡纬特系公司员工持股平台，除持有必易微 4.80%股份外，未开展实际经营业务，自设立以来主营业务未发生

42、重大变化。 3、 出资情况 单位：万元、万股 序号 合伙人名称 合伙人类型 在公司或子公司的职务 出资额 出资比例 1 谢朋村 普通合伙人 董事长、总经理 2.9081 4.08% 2 叶俊 有限合伙人 董事、设计专家 64.7509 90.75% 3 赵晓辉 有限合伙人 职工代表监事、大客户部销售总监 2.7696 3.88% 4 李丽群 有限合伙人 高级销售经理 0.9232 1.29% 合计 71.3518 100.00% 4、 限售安排 卡纬特持有公司股份的限售期为自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月，具体限售安排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、股份限制流

43、通和减持意向的承诺”部分内容。五、本次发行前后公司股本结构变动情况 本次发行前后公司股本结构变动情况如下： 序号 股东姓名或名称 本次发行前 本次发行后 限售期限 股份数量（万股） 持股比例(%) 股份数量（万股） 持股比例(%) 一、有限售条件流通股 1 谢朋村 1,276.6050 24.65 1,276.6050 18.49 自上市之日起 36 个月 2 苑成军 721.4250 13.93 721.4250 10.45 自上市之日起 12 个月 3 苏州方广二期创业投资合伙企业（有限合伙） 714.3000 13.79 714.3000 10.34 自上市之日起 12 个月 4 深圳市

44、凯维思企业管理中心（有限合伙） 500.1950 9.66 500.1950 7.24 自上市之日起 36 个月 5 深圳市卡维斯特企业管理中心（有限合伙） 463.3900 8.95 463.3900 6.71 自上市之日起 36 个月 6 张波 428.5700 8.28 428.5700 6.21 自上市之日起 36 个月 7 深圳市卡纬特企业管理中心（有限合伙） 331.2300 6.40 331.2300 4.80 自上市之日起 36 个月 8 湖北小米长江产业基金225.0000 4.34 225.0000 3.26 自上市之日合伙企业（有限合伙） 起 36 个月 9 喻辉洁 214.2850 4.14 214.2850 3.10 自上市之日起 36 个月 10 深圳美凯山河企业管理咨询合伙企业（有限