省外参股公司股权管理制度.docx

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1、精品名师归纳总结xx 有线网络控股有限公司省外参股子公司治理制度股权治理部二零一二年一月可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -目录第一章总就 .1其次章治理职责 .2第三章董事会前请示制度.4第四章子公司重要事项报告制度.5第五章外派董事月度工作报告制度（董事联系会）.6第六章外派监事工作报告制度.7第七章外派财务人员工作报告制度.8第八章投资与股权监控季度分析制度.10第九章附就 .11可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页，共 1

2、4 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第一章总就第一条为强化 xx 有线网络控股有限公司 （以下简称 “xx”）战略型投资控股公司的定位，加强对省外投资参股企业的治理，规范xx 股权监控日常治理工作，加强风险掌握，提高股权治理水平，确保出资人权益得以实现，特制定本 制度。其次条本方法适用于 xx 所属省外参股子公司（以下简称“子公司”）。第三条基本原就（一）股权代表与产权全部者有效沟通原就外派股权代表作为产权全部者即xx 所派出的利益代表，对xx 负责，在 xx股权治理中发挥着重要作用。外派股权代表有义务依据xx 的要求进行定期汇报与沟通

3、，确保 xx 股权通道的有序高效。（二）“内部程序”加“法定程序”原就子公司在落实 xx 决策的过程中，必需坚持“内部程序”加“法定程序” ，即先由 xx 通过内部程序形成决策看法， 再由外派股权代表通过法定程序使 xx 的意志成为子公司的相应决议。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结其次章治理职责第四条xx 领导批阅子公司董事会前请示、子公司重要事项报告、外派董事月度工作报告、外派监事工作报告、外派财务人员工作报告等。第五条xx 职能部门股权治理部门负责和谐处理省外子公司与xx总部各职能部门的沟通及决策事宜。（一）股权治理部1、委派股权代表参与子公司的股东大会或股东会，审议和表决

4、股东大会或股东会议程所列有关内容。2、依据所持股份或出资比例依法推选董事、监事。或者提出罢免董事、监事的议案。4、建立股权治理决策支持系统，为行使股东权益供应全面的决策支持。5、对股权信息进行系统的治理，与子公司保持连续的信息沟通，以便于对其经营状况有客观的明白和判定。6、通过对所投资公司重大决策信息进行讨论，确保集团公司依据所持股份或出资比例行使重大决策权。7、依据所持股份或出资比例行使资产受益权。8、对子公司的股权价值进行讨论和分析，并实行必要的计策以贯彻集团公司的进展战略。9、股权治理通过股权代表、派出董（监）事、设立股权治理职能机构来完善股权治理。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名

5、师归纳总结（二）财务治理部1、接收子公司外派财务人员工作报告，提出看法后报xx 领导批阅。2、负责将财务人员工作报告归档。（三）监察审计部1、接收子公司外派监事工作报告，提出看法后报xx 领导批阅。2、负责将外派监事工作报告归档。第六条外派董事1、向 xx 上报子公司董事会前请示、子公司重要事项报告、外派董事月度工作报告，并依据xx 的看法履行相关职责。2、通过子公司的法定程序，在子公司董事会上贯彻xx 内部形成的机构看法。第七条外派监事定期向 xx 上报外派监事工作报告，并依据xx 的看法履行相关职责。第八条外派经营者1、准时向 xx 报告本企业发生的各项重要事项。2、确保外派董事、外派监事

6、能够精确的明白子公司各类信息。第九条外派财务人员向 xx 上报季度报告和重大事项报告，并依据xx 的看法履行相关职责。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第三章董事会前请示制度第十条子公司经营治理活动中凡列为xx 重大经营决策的事项，应在子公司董事会召开10 日前，由 xx 外派董事以书面形式向xx 请示、报告（暂时董事会应在董事会召开前准时请示、报告），股权治理部为相应单位的归口治理部门。请示、报告的内容包括但不限于以下各项：（一）本次董事会召开的时间、的点、召集人、参会人员。（二）本次董事会议题及相关其它资料。（三）外派董事针对每项议题的初步看法。（四）外派董事对议题相关问题的

7、看法和建议。第十一条股权治理部接到请示、 报告后， 就每项议题提出看法， 连同派出董事的报告于2 日内报 xx 领导批阅。如有需要提交总经理办公会审定的事项， 应由股权治理部负责提交。如确有必要，应通过外派董事提议延期召开董事会。第十二条股权治理部将 xx 看法书面通知外派董事。第十三条外派董事通过子公司的法定程序，将xx 的看法在董事会上予以贯彻。第十四条假如董事会最终形成的决议与xx 看法不一样，参会外派董事要向 xx 做出特殊报告。第十五条董事会终止后，参会董事应在10 日内将有关会议记录交股权治理部归档。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第四章子公司重要事项报告制度第十六

8、条子公司外派董事和外派经营者要在以下事项发生时准时向xx 股权治理部报告：（一）所在公司存在重大经营失误，可能造成企业资产缺失或引起诉讼案件。（二）子公司发生资产业务结构和组织机构的调整。（三）子公司治理权限内重要岗位变动及人员奖惩。（四）数额较大的现金流入、流出。（五）其他可能对xx 利益产生影响的重大事项。第十七条股权治理部整理、分析外派董事和外派经营者的报告后，报xx领导批阅并提出看法。第十八条子公司外派董事、外派经营者依据xx 看法履行相关职责。第十九条股权治理部将报告归档。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第五章外派董事月度工作报告制度其次十条外派董事应在每月15 日前

9、，将上月对子公司股权治理的重要工作报 xx 股权治理部，内容包括：子公司董事会决议执行情形。子公司重点工作完成情形。子公司月度经营情形和财务状况分析。其次十一条股权治理部每月定期或不定期召开董事联系会，积极听取外派董监事汇报及沟通子公司情形。其次十二条股权治理部将子公司报告汇总、分析后，形成xx 外派董事工作月报，呈 xx 领导批阅并提出看法。其次十三条子公司外派董事依据xx 看法履行相关职责。其次十四条股权治理部将报告归档。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第六章外派监事工作报告制度其次十五条外派监事于每年1 月、7 月中旬向 xx 审计部提交外派监事工作报告，内容包括：（一）

10、子公司年度预、决算及执行情形。（二）子公司企业资产保值增值情形。（三）子公司内掌握度建立和执行情形。（四）子公司审计监督工作情形。（五）对子公司董事会工作的看法与建议。（六）其它需报告的重要情形和建议。其次十六条监察审计部依据外派监事的报告，于当月下旬提出整改看法，报 xx 领导批阅并提出看法。其次十七条子公司外派董事、外派监事按xx 看法履行其相关职责，监察审计部对整改过程进行监督。其次十八条监察审计部将报告归档。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第七章外派财务人员工作报告制度其次十九条外派财务人员报告分为季度报告和重大事项报告两种。 第三十条外派财务人员每季度终止后20 日内

11、向 xx 财务治理部提交工作报告，内容包括：（一）子公司重要财务报表、报告的完成情形。（二）子公司财务治理制度、全面预算制订和执行情形。（三）对子公司财务会计活动检查、监督及评判情形。（四）其他需要报告的事项。第三十一条外派财务人员在发生如下事项时, 应立刻向 xx 财务治理部报告:（一）子公司违反财务制度规定，经财务人员提出仍不订正的。（二）签批文件时财务人员与子公司董事长、总经理看法不一样，经反复和谐仍不能达成一样看法的。（三）因子公司违法或重大经营失误造成企业资产重大缺失或危及国有资产安全的。（四）其他需要报告的重大事项。第三十二条无论是定期报告仍是重大事项报告，财务人员都必需提出自己的

12、观点和处理看法。第三十三条财务人员应将报告的内容形成书面材料报给xx 财务治理部，紧急事项可以先作口头汇报，随后再补书面报告。第三十四条xx 财务治理部对财务人员报告中需处理的情形，提出初步看法后报 xx 领导批阅。第三十五条财务人员依据 xx 的看法履行相关职责， xx 财务治理部负责监督。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第三十六条xx 财务治理部将报告归档。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第八章投资与股权监控季度分析制度第三十七条由股权治理部牵头，于每季度后15 日内通过对董事会前请示、子公司重要事项报告、 外派董事月度工作报告、 外派监事工作报告等进行汇总

13、、分析，起草 xx 投资与股权监控季度分析报告，内容包括： xx 投资环境分析。xx 对外投资规模和结构变动分析。xx 投资收益分析。 xx 股权监控工作总结与分析。第三十八条股权治理部将分析报告报xx 总经理办公会审定。第三十九条股权治理部依据总经理办公会的审定结果实行相关措施并将相关报告归档。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第九章附就第四十条外派股权代表的详细工作表现记入其考核范畴，详细参见xx有线网络控股有限公司委派人员治理方法。第四十一条 子公司有义务协作 xx 的股权监控信息收集工作，不得以保密等为由拒绝、 推迟供应本工作所需资料。 股权代表应就参股子公司股权异动或可

14、能变动信息第一时间传递给 xx 股权治理部。第四十二条非实质性掌握力参股子公司的外派股权代表应尽量保护xx利益不受大股东侵害。第四十三条股权代表应本着对所任职公司和派出股东xx 高度负责的态度，勤奋履职， 依法出席所投资公司的股东会及董事会或监事会会议，对所议议题发表看法及表决。 股东对表决事项已经形成有关看法的， 应执行股东的打算， 并在授权范畴内进行表决。第四十四条股权代表作为xx 指定的股权治理的主要责任人，有义务提请、监督所任职公司依据xx 总部规定的事权治理的内容履行股东内部审议程序，准时、精确将有关事项或材料上报到派出集团总部，并执行申报、审批、审议程 序。第四十五条股权代表准时组

15、织和谐xx 委派的其他董事和监事就需在股东会、董事会及监事会议上表决事项或者议题逐一进行讨论，并形成相关建议看法后上报 xx 审批。第四十六条股权代表须帮助xx 与所投资公司进行联络和沟通，帮忙xx获得实施股权治理所需的信息， 以便对拟在所投资公司股东会议或董事会议上提出的议案和需表决事项进行讨论和预备。第四十七条股权代表应在子公司董事会、监事会、股东大会召开30 日之前，收集相关会议信息，并报xx 总部，积极与其他参股股东和谐沟通，集合可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结分散股东达成相应一样看法，进而在子公司“三会”中起到有利于xx 的看法发表及决策。第四十八条督促所投资子公司，对xx 依法应得的资本收益，准时、全额收缴入账。第四十九条依据股东要求或实际情形提议召开暂时股东大会或暂时股东会会议。第五十条本方法由 xx 股权治理部负责拟定、修订和说明。可编辑资料 - - - 欢迎下载