2022年投资咨询服务模版 .pdf

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1、投资咨询服务协议甲方：法定代表人：注册地址：乙方：法定代表人：注册地址 : 鉴于：甲方因进行PE 、债券、证券二级市场投资等需要，拟聘请境内有财务顾问经验的机构，为其提供投资咨询服务。本着“诚实守信、平等互利”的原则，甲方自愿委托乙方、乙方接受甲方委托为甲方提供投资咨询服务。经友好协商，双方达成如下协议内容：第一条咨询服务内容1、基本服务1.1 就国家宏观经济、货币政策、产业政策等向甲方提供项目投资咨询服务；1.2 就债券市场走势、流动性判断、收益率变化等提供投资咨询服务；1.3 为甲方提供日常投融资投资咨询服务；1.4 向甲方提供相关的行业动态、行业分析和企业管理等信息产品。2、个性化服务乙

2、方根据甲方需要，为甲方提供以下投资咨询服务：2.1 个性化理财顾问 : 协助实现甲方个性化需求与银行理财资金对接；2.2 项目融资顾问：为甲方提供方案设计、政策咨询、中介服务和产品组合等投资咨询服务；2.3 结构化顾问：以债务类产品为基础，组合使用股权类、固定收益类、衍生类或其他金融产品，满足甲方复杂需求；2.4 项目推荐顾问： 为甲方提供投资建议推荐优质项目和提供投资过程中的中介服务等；2.5 项目募资与交易撮合顾问：协助甲方寻找出资人，推荐各类机构、企业和个人投资者， 协助开展潜在投资者接触、 资金募集推介等顾问服务； 或由乙方名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - -

3、- - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - 1 作为交易的第三方， 通过提供中介服务直接撮合各类交易活动，实现项目与资金对接；2.6 发债与资产证券化顾问：为发债及资产证券化业务提供政策咨询、业务分析、方案设计等服务。2.7 财务重整顾问：运用乙方丰富的财务规划经验，为甲方提供财务规划重整等服务；2.8 其他业务顾问：包括创新业务顾问、管理咨询顾问、资产管理顾问等。第二条权利和义务1、 甲方的权利和义务1.1 甲方按本协议的规定享有乙方提供的与本项目有关的顾问服务。甲方将依据乙方根据本

4、协议提供服务的过程中产生的任何建议说明或推荐意见自主做出与项目有关的分析和决定，并自行承担因其产生的相关责任。1.2 甲方应按乙方要求向其提供真实的与该项目有关的详尽资料，如有更改应及时告知乙方，以利于乙方做出准确的分析、研究。1.3 甲方应按本协议第三条的规定按期足额向乙方支付费用。2、 乙方的权利和义务2.1 乙方有权按照本协议第三条的规定向甲方收取咨询服务费；2.2 乙方应按照本协议第一条的规定向甲方提供咨询服务。第三条费用及支付方式1、乙方为甲方提供投资咨询服务并收取咨询服务费，本次顾问业务顾问费经双方商定确认为人民币万元整（） 。2、支付时间：服务期限届满日或乙方为甲方提供投资咨询服

5、务的项目回款之日（孰早为准）后30 日内将投资咨询服务费一次性支付给乙方，乙方应在甲方支付投资咨询服务费前10 个工作日提供相应发票给甲方，若乙方不能提供符合甲方要求的发票的，甲方有权拒绝支付款项。3、付款方式为银行转账，乙方帐户信息如下：户名：账号：开户行：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - 2 第四条服务期限本投资咨询协议服务期限为：壹年。自 201 年 1 月 1 日至 2019 年 8 月 31 日。第五条资

6、料1、甲方应在乙方要求时，向其提供合理要求的资料和文件以及其他相关协助，以使乙方能够根据本协议履行其职责。同时应确保上述资料在一切与项目相关方面均完整、正确、无误导成份。2、由于甲方延误提供投资咨询服务工作或有关报告必需的资料及其他信息而引起的一切法律后果， 乙方不予承担。 甲方根据自主判断决定是否采用乙方提供的财务顾问分析、建议或说明，并自行承担因其产生的相关责任。3、乙方将根据甲方提供的资料以及由普遍公认的公开来源所得到的资料为甲方提供本协议下的服务。第六条保密1、除非法律法规、行政规章另有规定或乙方委托的审计中介机构确有需要外，乙方将对甲方提供的所有重要的非公开资料保密。而且（除非甲方书

7、面允许予以更大范围披露） 上述资料将只向为依照本协议提供而有必要知道资料的相关人员披露。2、甲方同意，乙方向甲方所作的书面及口头报告，以及乙方根据本协议下的聘用而自选编制或委托他人编制的向甲方提供的所有书面材料一律仅供甲方保密使用，不得将其用之于本协议有关交易之外的目的，也不得在未经乙方书面同意的情况下向任何人士披露。3、上述保密条款没有规定或规定不明之处，双方亦应本着谨慎、诚实的态度，采取必要的、合理的措施，维护合作方的商业信誉和商业利益。4、本协议保密条款不因本协议的终止而失效。第七条违约责任1、自协议有效之日起，非因不可抗力或者双方的商定，任何一方不得单独解除本协议。任何一方违反其在本协

8、议项下的任何义务、声明、保证和承诺，或本协议的任何条款，即构成违约，应当承担违约责任。2、因乙方过错原因导致项目终止，从而致使乙方无法继续履行本协议项下名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - 3 的委托事项，乙方需承担任何违约及赔偿责任。3、因非乙方过错原因导致项目终止，从而致使乙方无法继续履行本协议项下的委托事项，乙方毋需承担任何违约及赔偿责任。第八条适用法律和争议解决1、本协议由中国法律管辖并根据中国法律解释。2、因

9、本协议引起的或因与本协议有关的任何争议，由协议签约各方协商解决，协商不成的，协议签订各方一致同意按将争议提交本协议签订地人民法院裁定。3、本协议签订地为深圳。第九条协议的生效、修改和终止1、本协议经双方法定代表人或授权代表签署并盖章之日起生效，自本协议约定义务履行完毕终止。2、本协议如有未尽事宜，可由双方协商签订补充协议。补充协议是本协议的组成部分， 与本协议具有同等法律效力。补充协议如与本协议有冲突，以签订日期后者为准。3、本协议履行期间，如遇重大宏观政策调整，或甲方的经营和财务状况发生重大变化， 或出现其他不可抗力因素， 致使本协议项下的专项顾问事宜无法继续执行时，双方协商一致后可终止本协

10、议。第十条未尽事宜本协议如有未尽事宜，双方本着互让互谅的原则积极协商， 可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等效力。第十一条文本本协议一式两份，甲乙双方各执壹份，每份正本具有同等法律效力。本页无正文，为投资咨询服务协议签署页甲方：法定代表人或授权代表：（签章） ：乙方：法定代表人或授权代表：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - 4 （签章） ：协议签订日期： 2019 年 1 月 15 日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -