当代中国形式主义行政问题的研究-杜富海.docx

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1、当代中国形式主义行政问题的研究 专业名称：行政管理 申请人：杜富海 指导教师：苏曦凌 论文答辩委员会 主席 : 為 委员： f304Q 当代中国形式主义行政问题的研究 研宄生：杜富海导师：苏犧凌年级： 2013级 学科专业：行政管理研究方向：社会公共管理改革与发展 中文摘要 2013年 6月，习近平总书记在中国共产党的群众路线教育实践活动工作会议上强调， 要集中解决形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风这 四风 问题，这 四风 是当 前群众深恶痛绝、反映最强烈的问题，也是损害党群干群关系的重要根源。 四风 问题 解决好了，党内其他一些问题解决起来也就有了更好条件。 形式主义作为 四风 问题之一

2、，是当代中国公共行政过程中常见的腐败现象，它不 仅阻碍了当代中国公共行政的工作效率，为当代中国公共行政的健康发展制造了藩篱，而 且是降低人民群众对政府信任的重要原因。因此，为了遏制当代中国形式主义行政问题， 应当对当代中国的形式主义行政进行深入的研宄。 本文旨在为遏制当代中国形式主义行政作有益的理论探讨。首先对形式主义行政理论 进行阐释：形式主义行 政是指在公共行政中忽视公共行政的本质内容，而片面、主观地追 求和推崇公共行政的外在形式，具有主观性、官僚性与唯利性的一系列公共行政思想和行 为。形式主义行政与官僚主义具有极为相识的表现形式与产生原因，区分两者之间的差异 可以增进对形式主义行政认识，

3、同时也有助于借助遏制官僚主义的有效措施来探寻遏制形 式主义行政的可行路径。对西方公共行政的相关理论进行梳理，为形式主义行政的理论探 讨提供更为宽阔的视角，对理论探讨大有裨益。 其次，从当代中国公共行政的现实出发，对当代中国形式主义行政做出现实的考量： 当代中国形式 主义行政具有三种基本表现，包括重程序控制，轻结果导向、重形象工程， 轻民众意愿、重短期显绩，轻长远潜绩。当代中国形式主义行政具有行政原因的复杂性、 存在领域的广泛性和表现形式的多样性，这些特性显著区别于近代中国行政和西方行政的 形式主义，具有明显的当代中国特征。当代中国形式主义行政背离公共行政精神，阻碍行 政功能发挥，浪费了公共行政

4、资源，对当代中国公共行政造成损失，具有巨大的破坏力。 通过对当代中国形式主义行政做出的现实考量，对当代中国在遏制形式主义行政过程中存 在的困境进行分析，为探宄当代中国形式主义行政 问题的根源提供方向。 最后，探宄当代中国形式主义行政产生的根源，并寻求遏制的可行路径。当代中国形 式主义行政产生的根源主要有：传统文化糟粕的影响、个人行政观念的偏差和行政绩效评 估制度的缺陷三个方面。传统文化糟粕对行政人员正确行政价值观的形成产生了抑制作用； 个人行政观念的偏差加深了行政人员思想的异化的程度；行政绩效评估制度的缺陷为公共 行政的形式主义提供了滋生的空间和土壤。 针对当代中国形式主义行政产生的根源提出遏

5、制其发展的可行路径 .“ 完善当代中国的 行政绩效评估制度，从现实制度出发遏制形式主义行政，规范公共行政；塑造当代中国公 共行政的文化信仰，弘扬中国传统优秀文化，培养起符合当代公共行政精神的文化信仰； 加强当代中国公共行政的伦理教育，从教育内容、教育路径和教育对象出发，多角度、多 层次构建起公共行政伦理教育的模式框架，实现在公共行政伦理方面遏制当代中国公共行 政目的。 关键词：当代中国；形式主义；公共行政 Research on the formalism of Chinese Public Administration Student: Du fiihai supervisor: SuXil

6、ing Grade: 2013 Major： Administrative Management Subject： The development and reform of social public administration Abstract In June 2013, General Secretary Xi Jinping on the mass line of educational practice work conference of the Communist Party of China stressed that to concentrate on solving th

7、e formalism, bureaucracy, hedonism and extravagant. The Mfour problemsH is the people hated and most strongly reflected, but also damage the important source of the relations between the party and the masses. Solving the nFour problems* can give more conditions to solve other problems within the par

8、ty. Formalism as one of the ,ffour problems“ in public administration is the common corruption in the process of contemporary Chinese public administration . It not only prevents the working efficiency of the public administration in contemporary China, but also created barriers for the healthy deve

9、lopment of contemporary Chinese public administration, and it is one of the important reasons about the decline of peopled trust in the government. The purpose of this paper is to discuss the theory of the form principle of public administration in modem China. First explains the theory of administr

10、ative formalism, formalism administrative is the for ignoring the essence of public administration in the public administration， and one-sided, subjective pursuit and respected the external form of the public administration, with subjectivity, bureaucratic and only benefit a series of public adminis

11、trative thoughts and behavior. Administrative formalism and bureaucracy has extremely met the manifestations and causes of, distinguish between the two differences can enhance understanding of the formalism administrative, can also depends on the effective measures to curb bureaucracy to explore cur

12、b the formalism and administration of the path. To comb the theory of the western public administration can provide more broad perspectives to discuss the theoretical of formalism. Secondly, from the perspective of contemporary Chinese public administration reality to contemporary Chinese public adm

13、inistration formalism administrative make practical considerations: contemporary public administration of china in the formalism has three kinds of basic performance, heavy program control, light result oriented, heavy image project, light the public desire, the weight of short-term performance, lig

14、ht and long-term potential performance. Contemporary Chinese public adminisfration in the formalism of administration has the in complexity of administrative reasons, exist in the areas of extensive and forms of diversity, these characteristics are significantly different from the modem Chinese admi

15、nistration and Western Administrative formalism, with obvious contemporary Chinese characteristics. Contemporary Chinese public administration in the form of a departure from the spirit of public administration, hinder the administrative functions to play, a waste of public administrative resources,

16、 the contemporary Chinese public administration caused losses, with a huge damage. Through to the contemporary Chinese formalism administration to make realistic considerations, to contemporary Chinese in containing formalism in the process of administrative, analyses the plight of to explore the ro

17、ot of the formalism administrative problems in contemporary China provide direction. Finally, explore the root of contemporary Chinese public administration in the form of the root seeking to curb the feasible path. There are three reasons： the lack of dross culture, the concept of personal bias and

18、 system standard are the main source of contemporary Chinese public administration in the formalism. Culture dross administrative officials are right of administrative value concept formation and inhibited; the deviation of the notion of the individual deepened the degree of alienation of administra

19、tive officials thought; lack of regulations for public administration of formalism provides breeding space and soil. In view of the root causes of the contemporary Chinese public administration, this thesis puts forward a feasible way to restrain the development of Chinese public administration: Imp

20、rove the system of contemporary Chinese public administration norms, from the reality of the system to curb formalism, standardize public administration; Shaping the cultural impression of contemporary Chinese public administration, carrying forward the Chinese traditional culture, to cultivate the

21、cultural beliefs that conform to the spirit of the contemporary public administration; Strengthen ethical education of contemporary Chinese public administration, starting from the educational content, educational path and the education object, the angle, multi-level build a model framework of publi

22、c administrative ethics education, realize to curb contemporary Chinese public administration in the public administration ethics. Key words: contemporary China; formalism;public administration 目录 攸触 . . I Abstract . Ill 、绪 . 1 (一） 研究背景与意义 . 1 1. 研宄背景 . 1 2. 研究意义 . 1 (二） 国内外研宄综述 . 2 1. 国外研宄的现状与评述 .

23、2 2. 国内研究的现状与评述 . 3 (三） 研究方法与思路 . 5 1. 研究方法 . 5 2. 研究思路 . 6 (四） 研究内容与可能的创新之处 . 7 1. 研宄内容 . 7 2. 研究可能的创新之处 . 7 二、 形式主义行政的理论阐释 . 8 () 形式主义和形式主义行政的内涵 . 8 1. 形式主义的概念 . 8 2. 形式主义行政的内涵 . 1 (二） 形式主义行政和官僚主义的联系与区别 . 11 1. 官僚主义的理解及一般特征 . 11 2. 形式主义行政与官僚主义的区别 . 12 3. 形式主义行政与官僚主义的联系 . 13 4. 形式主义行政和官僚主义的联系与区别对形式

24、主义行政研宄的启示 .14 (三） 形式主义行政研宄的公共行政理论 . 15 1. 帕金森定律的具体表现与形式主义行政 . 15 2. 彼得原理中的形式主义行政 . 18 3. 行政生态学对形式主义行政的探宄 . 20 三、 当代中国形式主义行政的现实考量 . 23 (一） 当代中国形式主义行政的基本表现 . 23 1. 重程序控制，轻结果导向 . 23 2. 重形象工程，轻民众意愿 . 23 3“ 重短期显绩，轻长远潜绩 . 24 (二） 当代中国形式主义行政的基本特点 . 25 1“ 近代中国形式主义行政的特点 . 25 2“ 西方形式主义行政的特点 . 26 3. 当代中国形式主义行政的

25、基本特点 . 27 (三） 当代中国形式主义行政的现实弊害 . 29 1. 背离公共行政精神，削弱行政的公信力 . 29 2. 阻碍行政功能发挥，降低公共行政效率 . 29 3. 浪费公共行政资源，导致行政资源流失 . 30 四、 遏制当代中国形式主义行政的现实困境 . 32 (一） 形式主义行政思想根深蒂固 . 32 1. 形式主义行政思想存在时间长 . 32 2. 形式主义行政思想存在范围广 . 33 (二） 缺少良好的行政文化氛围 . 33 1. 公共行政文化并未真正成熟 . 33 2. 未建立培养良好行政文化氛围的有效机制 . 34 (三） 形式主义行政遏制方式的不足 . 34 1.

26、遏制过程的运动性 . 34 2. 遏制时间的迟滞性 . 34 3. 遏制方式的单一性 . 35 五、 当代中国形式主义行政问题的根源 . 36 (一） 传统文化糟粕的影响 . 36 1. 封建官僚文化的长期性影响 . 36 2. 老旧思维模式的习惯性延续 . 37 (二） 个人行政观念的偏差 . 38 1. 以个人官位为中心 官僚主义 . 39 2. 以个人利益为中心 _利己主义 . 39 3. 以个人意志为中心 主观主义 . 40 (三） 行政绩效评估制度的缺陷 . 41 1“ 过分强调个人政绩的评估理念 . 41 2.过分强调经济指标的评估标准 . 42 3“ 单一的行政绩效评估形式 .

27、43 六、 遏制当代中国形式主义行政的可行路径 . 44 (一） 完善当代中国的行政绩效评估制度 . 44 1. 树立以人为本的行政绩效评估理念 . 44 2. 建立定量与定性相结合的评估标准 . 45 3. 多元化行政绩效评估的主体 . 45 (二） 塑造当代中国的公共行政文化 . 46 1. 弘扬中国传统优秀行政文化 . 46 2. 培养现代公共行政文化信仰 . 47 (三） 加强当代中国公共行政的伦理教育 . 48 1. 从行政伦理的教育内容加强一一践行 三严三实 ，强化行政伦理观念 .49 2. 从行政伦理的教育路径加强一一结合理论教育与实践教育 . 49 3. 从行政伦理的教育对象加

28、强一一提高公民大众的行政伦理意识 . 50 七、 总结与展望 . 52 (一） 研究结论 . 52 1. 分析当代中国形式主义行政具有自身的特色 . 52 2. 根据中国现实条件分析了形式主义行政产生的根源 . 52 3. 有针对性地提出了遏制当代中国形式主义行政的可行路径 . 52 (二） 研究存在的不足和进一步研宄的方向 . 53 ft # . 54 参考文献 “ “ . 56 读硕士期间发表的论文 . 58 WL . 59 论文独创性声明 . 61 一、绪论 (一）研宄背景与意义 1. 研宄背景 公共行政的目的在于通过公共机构以最为有效的方式利用稀缺的社会资源，为社会公 众提供具有效益、

29、切合实际、符合民意的社会公共服务与公共产品。但是，在我国公共行 政的过程之中，却面临着行政过程缺乏效率、行政活动不切合实际、行政结果不符合民意 的严峻形势，流于形式与内容空洞的形式主义行政活动时有发生，因此迫切需要遏制形式 主义行政，提升公共行政的效益，切实履行公共行政职责，维护人民大众的切身利益。 习近平总书记在党的群众路线实践会议上提出反对形式主义、官僚主义、享乐主义和 奢靡之风的反 四风 命题，指出 解决 四风 问题，要对准焦距、找准穴位、抓住要 害 ，遏制形式主义要做到 着重解决工作不实的问题，教育引导党员、干部改进学风文 风会风，改进工作作风，在大是大非面前敢 于担当、敢于坚持原则，

30、真正把心思用在干事 业上，把功夫下到察实情、出实招、办实事、求实效上。 党的十八届三中全会中围绕反 对 四风 提出了新要求，强调把制度机制建设和创新作为克服形式主义的必选项而纳入 到行政体制建设当中，通过刚性的制度约束、严格的制度执行、有力的监督检查与严厉的 惩戒机制而达到对公共行政中形式主义现象的有效遏制。 研宄公共行政中形式主义的问题，探寻遏制形式主义的行动路径是实现我国公共行政 科学化，体现我国行政公共价值的现实要求。实现公共行政的科学化与体现行政的公共价 值，离不开行政体制建设创新和行政思想升华革新，即要创新和构建具有科学化的公共行 政体制，也要提倡和革新体现公共行政精神的公共价值。实

31、现这些目标都需要深入研宄公 共行政中形式主义的问题。首先，深入研宄公共行政中形式主义的问题，有利于行政效率 的提高、行政资源充分利用与行政任务顺利完成，从而遏制和克服形式主义，实现公共行 政的科学化。另外，克服和遏制公共行政中的形式主义，是升华公共行政精神、实行行政 公共价值与体现人民群众真实意愿的必由之路。因此，公共行政中形式主义的问题研究在 理论探讨与现实分析上，为公共行政 科学化和行政公共价值的实现提供了理论指导与现实 可行路径。 2. 研宄意义 本文以公共行政中形式主义的问题作为研究对象，在党中央提出反 四风 的历史任 务与时代背景之下，根据党的十八届三中全会围绕反 四风 提出的新要求

32、，以我国公共 行政的现实为基础，结合当代中国形式主义行政的特点，采取经验研究的方法对当代中国 形式主义行政问题进行深入研宄，从而提出遏制和克服公共行政中形式主义问题的现实可 行和切实有效的行动路径。 (1) 理论意义 本文试图运用规范研究与经验研宄相结合的方式，通 过观察当代中国形式主义行政的 问题，对当代中国形式主义行政的本质属性、外在表现与现实弊害做出详尽诠释，进而探 寻遏制与克服形式主义切实可行的行动对策。对于形式主义行政问题进行科学的理论研究 有利于推动、建构、发展和完善公共行政中形式主义问题的研究框架，丰富其研究方法体 系，夯实其理论基础，使其研究的方法体系更为科学化、专门化与完备化

33、。 (2) 现实意义 本文在分析中国公共行政中形式主义问题的基础之上，有的放矢地提出有效遏制形式 主义的行动对策，通过提由切实有效的行动对策来提高公共行政的工作效率，完善公共行 政的服务质量，统一公共行政的形式与内容，从而建构察实情、出实招、办实事、求实效 的中国特色社会主义公共行政体系。 (二）国内外研究综述 1.国外研究的现状与评述 形式主义在国外一直是公共行政领域学术研宄的热门之一，其研究方法与研宄视角具 有浓厚的西方公共行政色彩。 20世纪初期，德国著名社会学家马克斯 “ 韦伯 （ Max Weber) 提出了官僚制理论，在西方社会科学上产生了重大影响，其理论原则为当代西方文官制度 的

34、设立奠定了理论基础，也为形式主义行政问题的出现提供了制度条件。但是，随着官僚 制的广泛应用，其缺陷越 来越多的被人垢病。在官僚制注重层级节制权力体系、形成正规 的决策文书、组织管理的非人格化等特征的作用之下，西方公共行中的政形式主义问题逐 渐地暴露出来。英国著名行政学者诺斯科特 “ 帕金森 （ C.Northcote Parkinson)以讽刺的笔 调和小品文的方式对官僚组织中出现的形式主义表现进行了有价值的剖析。美国管理学家 劳伦斯彼得 (Laurence j.Peter)也在彼得原理中阐述了彼得原理，分析了在等级制的组 织中人浮于事的现象，为公共行政中形式主义的研究另辟蹊径。另一位美国管理

35、学家 W*A. 德莱尼在管理诀窍一书中对彼得原理做出了进一步的解释，为深入研宄公共行政中形 式主义的问题拓宽了道路。著名行政学家弗雷德 *W.里格斯 (Fred W. Riggs)在其著作行政 生态学当中，深刻阐述了过渡社会中的形式主义问题，认为过渡社会公共行政异质性与 重叠性导致了整个行政系统的形式主义。 (1) 研宄公共行政中形式主义的必然性 行政生态学理论的创始人里格斯认为，在任何的一种行政制度之中，都有理论与实践 脱节的形式主义存在，都可以找到在政策和法令不能得到有效贯彻的事例，只是在不同的 类型的社会中，形式主义的程度有所不同。在棱柱型的过渡社会中，形式主义的现象达到 了顶峰。伦纳德 *D.怀特 （ (Leonard D.White)在行政学概论中提出了行政伦理思想，强