财政与金融第8章复习题.doc

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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date财政与金融第8章复习题财政与金融第8章复习题财政与金融基础知识复习题第八章 一、单项选择题1.金融市场上, 最主要的资金需求者通常是（）。 A.居民个人 B.企业 C.金融中介机构 D.政府2.下列金融工具属于间接金融工具的是（）。 A.商业汇票 B.国债 C.公司股票 D金融债券3.下列哪种金融工具能够背书转让和向银行申请贴现（）。 A.商业汇票 B.国债 C.股票

2、 D.基金4.世界上最早的债券发行始于12世纪的（）共和国。 A.热那亚 B.德意志 C.威尼斯 D.法兰西5.某国债发行时面值100元，年利息2.5元，上市流通后现市场价格101元，则该债券票面利率（）本期收益率。 A.大于 B.等于 C.小于 D.无法比较6.下列说法不适用于我国债券的有（）。 A.债券偿还期限可在1年以下, 也可在10年以上 B.中央政府和地方政府可根据需要发行债券 C.发行价格可低于面值 D.购买企业债券有一定的风险7.下列有关普通股股票表述正确的有（）。 A.普通股股东能够参与公司经营管理 B.是一种兼有股票和债券双重性质的有价证券 C.股东可按固定股利率领取股息 D

3、.股东根据需要可以退股8.以股权设置不同划分，股票可分为（）。 A.普通股和优先股 B.国有股、发起人股、社会公众股 C.记名股和无记名股 D.内资股和外资股9.主要融通短期资金的市场是：（）。 A.股票市场 B.证券投资基金市场 C.票据承兑市场 D.银行中长期信贷市场10.客户持未到期票据向商业银行等金融机构兑取现款以获得短期资金，这种行为称为（）。 A.贴现 B.再贴现 C.转贴现 D.反贴现11.我国从（）起，各专业银行及其分支机构开办了短期资金的同业拆借业务。 A.1982年 B.1984年 C.1986年 D.1996年12.下列市场不能称为证券市场的有（）。 A.股票市场 B.证

4、券投资基金市场 C.债券市场 D.国库券市场13.上海石油化工总厂在我国最早发行企业中长期债券，其发行债券的时间为（）。 A.1985年1月 B.1987年1月 C.1988年1月 D.1989年1月14.上海证券交易所成立于（）。 A.1985年7月1日 B.1986年7月1日 C.1990年12月9日 D.1991年7月30日15.深圳交易所成立于（）。 A.1985年7月1日 B.1986年7月1日 C.1990年12月19日 D.1991年7月30日16.世界上最早的投资基金起源于1868年的（）。A.英国 B.法国 C.美国 D.意大利17.我国国内第一家投资基金发行于（）。A.19

5、91年 B.1992年 C.1993年 D.1994年18.证券投资基金有分散风险的功能，其中1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。A.5% B.8% C.10% D.20%19.我国证券法规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当组织承销轩承销。A.5000万 B.8000万 C.10000万 D.15000万20.发行者采用下列哪种证券发行方式，承担的发行风险最小：（）。A.直接发行 B.全额包销 C.余额包销 D.代销21.下列哪些不是我国证券交易的规则：（）。A.以现货进行交易 B.证券公司不得为客户垫付资金C.采用公开的或不公开的集中竞价交易方

6、式 D.为客户保密22.下列证券交易的基本程序排序正确的是（）。A.委托-开户-交割-成交-过户 B.开户-委托-交割-成交-过户C.委托-开户-成交-交割-过户 D.开户-委托-成交-交割-过户23.某股票投资者资金账户上有足够的资金，若其购买股票，可以购买的股数为（）。A.1100股 B.50股 C.1050股 D.10080股24.外汇市场的在外汇供应商和需求者之间起交易中介作用的是（）。A外汇供求者 B.外汇银行 C.中央银行 D.外汇投机者25.采用远期外汇交易方式，买卖双方预约的交割期限最长为（ ）。A.6个月 B.9个月 C.12个月 D.2年26.金融市场产生的物质基础是（ ）

7、。A.较高的商品经济发展水平 B.发达的信用制度C.完善的信用法律制度 D.一定数量的社会闲置资金27.根据交易对象期限的不同，金融市场可划分为（ ）。A.货币市场和资本市场 B.发行市场和流通市场C.现货市场、期货市场、期权市场 D.股票市场和债券市场二、判断题1.政府可以在金融市场上发行国债筹集资金，这时政府是以资金需求者的身份出现在金融市场上的。 （）2.金融工具具有收益性，即肯定能为持有者带来固定的收益。 （）3.金融工具有一个显著的特点，即可以背书转让和向银行申请贴现。 （）4.上市流通的国债券，其本期收益率一般大于票面收益率。 （）5.在我国，债券可平价发行或溢价发行，但不能折价发

8、行。 （）6.普通股股票是股份公司最基本的股票，相对于优先股股票而言，风险较大。 （）7.我国境内的一般居民投资者，即可投资于A股，又可投资于B股。 （）8.在同业拆借市场上，拆借的款项一般不超过1年，用于满足临时资金需要。 （）9.在票据市场上，商业银行可将贴现收进的未到期票据向其他商业银行进行贴现，以融通资金，这称为再贴现。 （）10.在我国资本市场上，股票市场的产生早于国债市场，而国债市场的产生早于证券投资基金市场。 （）11. 我国首只封闭式基金“华安创新证券投资基金”于2001年9月上市，基金托管人是交通银行。 （）12.在我国每份基金单位的面值一般为1元，最高不能超过2元。 （）1

9、3.证券发行过程中，采用直接发行方式可以降低发行成本，因而为大多证券发行者所接受。（）14.在我国, 股票交易时，可以采用现货交易，也可以采用期货交易。 （）15.目前，我国A股股票交易以“手”为单位，1手代表100股。 （）16.股票行情显示中的“收盘价”是指某种证券在营业日最后一笔交易的成交价格。（ ）17.股票交易过程中，股东当日买入的股票不能在当日卖出，最早只能在下一个营业日卖出。（ ）18.股票价格受多种因素影响，其中利率与股票价格成正比。 （ ）19.外资股是指以外币认购和买卖，在境外上市的股票。 （ ）20.在外汇市场中的有形市场上，参与交易的各方可在每个营业日的规定时间，到交易

10、所进行交易。 （ ）21.在外汇市场上，外汇银行起管理、干预、监督的作用。 （ ）补充题：1.标准化的债权债务合同就形成了金融工具。 （ ）2.股票作为重要的金融工具具有偿还性、流动性、收益性的特征。 （ ）3.由非金融机构，如企业、政府或个人所发行和签署的商业票据、公债、国库券、企业债券、股票等，被称为直接金融工具。 （ ）三、填空题1._是现代经济的核心，广义金融市场包括所有的_的场所，狭义的金融市场是指_。2.资金融通方式有：_和_。3.金融市场的功能_、_、_、_。4. _是金融市场的基本功能。5.根据交易对象期限的不同，金融市场划分为_、_。6.根据金融交易的性质不同，金融市场划分为

11、_和_。7.金融工具的特征包括_、_、_、_。8.以债券发行主体划分，债券可分为_、_、_。9.衡量债券收益大小的指标是_。10.票面利率=11.贴现是指_持未到期票据向_兑取现款以获得短期融资的行为；再贴现是指_将其贴现收进的未到期票据向_再办理贴现的融资行为；转贴现是指_将贴现收进的未到期票据向_的融资行为。12.投资基金作为社会的理财工具，起源于_。13.证券投资基金是一种_、_的集合证券投资方式，即通过发行_单位，集中投资者的基金，由基金托管人托管，由_管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的方式。14. _是指资金需求者通过发行证券而筹措资金的市场，又称“一级市场”“初级市场”。15. _是指已发行证券的交易场所，又称“二级市场”，“次级市场。”四、名词解释1.金融工具2.债券3.股票4.货币市场5.资本市场五、简答题1.简述金融市场的功能。2.金融工具的特征有哪些？3.证券投资基金的特点是什么？4.影响股票价格的因素有哪些？-