校务办廉政风险防控手册.doc

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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流校务办廉政风险防控手册.精品文档.会昌县第四中学校务办廉政风险防控手册11、校务办材料11.1、校务办岗位架构图11.2、校务办职责11.3、校务办岗位职责11.4、校务办主要政策、法规清单11.5、校务办工作文件清单11.6、校务办现有表格记录清单11.7、校务办主要工作流程清单11.8、校务办岗位廉政风险点自查表11.9、校务办对应的岗位廉政风险防控措施一览表11.10、校务办主要权限运行流程图11.11、校务办对应的流程风险识别评价表11.12、校务办廉政风险防控措施汇总一览表11.13、校务办主要审批事项权力清单11.14、校务办自由

2、裁量权清单11.15、校务办廉政风险防控目标一览表11.16、校务办涉及其它处室、单位廉政风险点统计表11.17、校务办涉及领导廉政风险点统计表11.1、校务办岗位架构图校务办负责人校务办副主任校务办干事 11.2、校务办工作职责1.材料撰写。起草学校的报告、决议、规划、规章制度、工作计划和工作总结，起草或审核以学校名义上报、下发的各类文件；向全校发出通知、通告。2.文件收发。收发种类文件、信函、电报，办理公文登记、签发、分送工作；催办上级及学校限期办理的各项工作。3.会议安排。管理行政会议室、多功能报告厅，安排好行政会、教职工大会、教代会和学校大型集会等，做好以上会议的考勤统计。4.组织协调

3、。组织协调各职能部门的工作，组织各处室按时完成共同负责的全局性工作任务。5.印鉴管理。管理和使用学校印鉴及校长名章。6.文印工作。负责学校行政和党群组织的文印工作。7.档案管理。管理学校档案，做好学校大事记和重要历史资料的管理工作，指导各处室做好档案工作。8.上传下达。上传下达，下转上报，接待外调来访，处理来信来电。9.宣传报道。在会昌县第四中学微信公众号、会昌教育网等媒体上进行宣传报道，提高学校知名度和美誉度。10.参谋助手。注重调查研究，及时了解学校各方面的动态，及时向校长反馈学校各方面的情况，科学分析判断，提出解决办法，为校长决策提供可靠的依据，做好校长的参谋和助手。11.职称评聘。协助

4、培训中心做好继续教育培训，配合人保局做好各类资格证书的送审工作，做好教工年度考核、职称材料等的送审上报工作。12.协助做好教工教育教学奖励、师生保险的理赔工作。13.做好网络舆情的监管工作。14.负责学校来人来访的公务接待工作。15.做好学校交办的其它工作。11.3、 校务办岗位工作职责（一）校务办负责人1负责人事股全面工作，组织并督促校务办工作人员全面完成职责范围内的各项工作任务；2负责做好部门的沟通协调，确保上令下行及下情上达顺畅；3检查督促领导布置工作任务的落实；4.印鉴管理。管理和使用学校公章及校长印鉴。5完成领导交办的其他工作。（二）校务办副主任1.材料撰写。起草学校的报告、决议、规

5、划、规章制度、工作计划和工作总结，起草或审核以学校名义上报、下发的各类文件；向全校发出通知、通告；2.档案管理。管理学校档案，做好学校大事记和重要历史资料的管理工作，指导各处室做好档案工作；3.宣传报道。在会昌县第四中学微信公众号、会昌教育网等媒体上进行宣传报道，提高学校知名度和美誉度；4.职称评聘。协助培训中心做好继续教育培训，配合人保局做好各类资格证书的送审工作，做好教工年度考核、职称材料等的送审上报工作；5.协助校务办负责人做好学校领导交办的其它工作。（三）校务办干事1收发种类文件、信函、电报，办理公文登记、签发、分送工作；催办上级及学校限期办理的各项工作。2.会议安排。管理行政会议室、

6、多功能报告厅，安排好行政会、教职工大会、教代会和学校大型集会等，做好以上会议的考勤统计；3.做好办公室的内勤工作；4.负责校务办材料的报送工作；5.协助做好校务办的其他工作。11.4、校务办主要政策、法规、清单序号政策、法规名称发文编号发文单位使用处室一国家、中央、省部委政策法规1中华人民共和国教师法中华人民共和国主席令第号国家校务办2关于国家机关工作人员病假期间生活待遇的规定国发198152号国务院校务办3全民所有制事业单位辞退专业技术人员和管理人员暂行规定人调发199218号人事部校务办4事业单位工作人员处分暂行规定第18号人社部、监察部校务办5国务院办公厅转发人事部关于在事业单位试行人员

7、聘用制度意见的通知国办发200235号国务院校务办6教师资格条例教育部校务办7江西省专业技术资格条件赣人社发201147号省人社厅校务办二地（市）、县政策、规范性文件1关于进一步加强机关事业单位工作人员管理的规定会办发20101号会昌县县委办校务办2会昌县中小学教职工管理暂行规定（试行）会教发20114号县政府办公室校务办3会昌县中小学校教职工聘用工作方案（试行）会教字20138号县教育局校务办4关于进一步加强机关事业单位工作人员管理的规定会办发20101号县委、县政府校务办审批： 编制：11.5、校务办现有工作文件清单（县局级） 序号工作文件名称发文编号备注1会昌县中小学教职工管理暂行规定（

8、试行）会教发20114号2关于做好2015年考核认定大中专毕业生专业技术资格的通知会人社字2015139号备注收集现有文件时，部门按工作职责（业务）板块的不同分类收集。审批： 编制：11.6校务办表格/表单/记录清单使用部门：会昌县第四中学校务办 序号记 录 名 称记 录 编 号保存部门保存期处置要求备注1会昌县第四中学教职工花名册校务办永久妥存2会昌县第四中学专业技术岗位竞聘打分表校务办永久妥存3会昌县第四中学评优评先考评细则校务办永久妥存4会昌县第四中学收文清单校务办永久妥存5会昌县第四中学发文清单校务办永久妥存6会昌县第四中学印章使用审批表校务办永久妥存审批： 编制： 11.7校务办主要

9、工作流程清单部 门：会昌县第四中学校务办 序号工作流程名称流程编号备注归属部门1专业技术岗位竞聘材料审核1校务办 2评优评先资格审查。2校务办3印章管理3校务办 4评审材料初审4校务办备注收集现有流程时，部门按工作职责（业务）板块的不同分类收集。审批： 编制：11.8、校务办岗位廉政风险点自查表（1）科室： 会昌县第四中学校务办 日期：2016年3月24日姓名吴晓鹏岗位校务办负责人职级主要职责权限1、负责校务办全面工作，组织并督促办公室全面完成职责范围内的各项工作任务；2、负责做好机关各处室之间的沟通协调，确保上令下行及下传上达顺畅；3、检查督促领导布置工作任务的落实；4、负责与各有关部门的沟

10、通协调；5、完成领导交办的其他工作。风险点自查结果序号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类型风险评价风险等级原因分析现有控制措施建议措施岗位风险道德风险制度风险流程风险外部风险发生可能性（1-5）风险后果（1-5）高中低1专业技术岗位竞聘材料审核有可能：因外部干涉或接受当事人好处而对教师提供的虚假材料视而不见。25有可能：因外部干涉或接受当事人好处而对教师提供的虚假材料视而不见。严格审查材料，审核原件并上交复印件以便查档，自评给分以备核查。结果公示及群众举报相结合，实行责任追究2评优评先资格审查。有可能：因人情干涉等影响或个人利益问题，导致不符合条件的人员评上各类优秀、先进。35领导干

11、涉、亲情友情影响或廉洁意识不够，接受当事人好处。严格审查参评对象的资料、上会研究名单、公示拟评选名单。实行责任倒查机制，接受群众监督。3印章管理有可能：因工作不认真或外部干涉，对印章管理把关不严，未经校长审批直接盖章。33管理疏忽大意严格执行印章使用审批手续，责任到查。不定期由学校负责人检查会昌县第四中学印章使用审批单4评审材料初审有可能：因工作不认真或外部干涉，对职称资格初审把关不严，使不符合条件的人员通过初审，导致职称初审失去公平、公正。33对职称资格条件不清楚，个人工作不认真，领导干涉，走人情、搞照顾等影响。严格执行关于做好我县2015年职称工作的通知（会人社字201573号）、关于转发

12、市人社局关于印发关于事业单位岗位设置管理工作有关问题处理的指导意见的通知（会人保字2012121号）、关于做好岗位设置和聘用工作的通知（会人教字201349号）文件。建立审核结果公示制度。处室互帮或集体讨论结果分管领导点评意见风险防范小组审批意见 签字： 日期： 签字： 日期： 签字： 日期：备注本表可根据实际内容调节大小。此表一式两份，一份单位存档，一份自存。11.9、校务办岗位廉政风险防范措施一览表（1）科室： 会昌县第四中学校务办 日期： 2016年3月24日姓名吴晓鹏岗位校务办负责人职级主要职责权限1、负责校务办全面工作，组织并督促处室人员全面完成职责范围内的各项工作任务；2.负责做好

13、机关各处室之间的沟通协调，确保上令下行及下传上达顺畅；3、检查督促领导布置工作任务的落实；4、负责与各有关部门的沟通协调；5、完成领导交办的其他工作。序号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类型风险等级防范措施岗位风险道德风险制度风险流程风险外部风险高中低1专业技术岗位竞聘材料审核有可能：因外部干涉或接受当事人好处而对教师提供的虚假材料视而不见。严格执行会昌县第四中学专业技术岗位竞聘方案2评优评先资格审查。有可能：因人情干涉等影响或个人利益问题，导致不符合条件的人员评上各类优秀、先进。严格审查参评对象的资料、上会研究名单、公示拟评选名单。实行责任倒查机制，接受群众监督。3印章管理有可能：

14、因工作不认真或外部干涉，对印章管理把关不严，未经校长审批直接盖章。不定期由学校负责人检查会昌县第四中学印章使用审批单4评审材料初审有可能：因工作不认真或外部干涉，对职称资格初审把关不严，使不符合条件的人员通过初审，导致职称初审失去公平、公正。严格执行关于做好我县2015年职称工作的通知（会人社字201573号）、关于转发市人社局关于印发关于事业单位岗位设置管理工作有关问题处理的指导意见的通知（会人保字2012121号）、关于做好岗位设置和聘用工作的通知（会人教字201349号）文件。建立审核结果公示制度。个人承诺分管领导审核意见风险防范小组审批意见 签字： 日期： 签字： 日期： 签字： 日期

15、：备注本表可根据实际内容调节大小。此表一式三份，一份单位存档，一份自存，一份公示。11.10、校务办主要权限运行流程图表（1）1.工作流程图工作流程名称：会昌县第四中学专业技术岗位竞聘工作流程权责单位/岗位工作文件工作表单风险点编号备注 开 始教师提供材料并申请校务办初审011 结 束结果公示集体打分011领导小组复审011教师校务办工作人员会昌县第四中学专业技术岗位竞聘考核领导小组教师本人、领导小组、教师代表共同参加会昌县第四中学专业技术岗位竞聘打分表1 11.11、校务办工作流程风险识别评价表（1）2 会昌县第四中学专业技术岗位竞聘编号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类型风险评价

16、风险等级岗位风险道德风险制度风险流程风险外部风险发生可能性（1-5）风险后果（1-5）高中低1专业技术岗位竞聘材料审核有可能：因外部干涉或接受当事人好处而对教师提供的虚假材料视而不见。25 编号风险点原因分析现有控制措施建议措施防范措施1专业技术岗位竞聘有可能：因外部干涉或接受当事人好处而对教师提供的虚假材料视而不见。严格审查材料，审核原件并上交复印件以便查档，自评给分以备核查。结果公示及群众举报相结合，实行责任追究严格执行会昌县第四中学专业技术岗位竞聘方案处室意见分管领导审核意见风险防范小组审批意见 签字： 日期： 签字： 日期： 签字： 日期：11.10、校务办主要权限运行流程图表（2）1

17、.工作流程图工作流程名称：教师评优评先工作流程权责单位/岗位工作文件工作表单风险点编号备注开始教师上交材料教职工大会集体打分结束公示评优评先结果校务办收集材料、初审校务办全体教职工1.会昌县第四中学评优评先考评方案会昌县第四中学评优评先考评细则1. 评先评优资格审查，真实情况反馈。11.11、校务办对应的流程风险识别评价表（2）2. 评先评优编号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类型风险评价风险等级岗位风险道德风险制度风险流程风险外部风险发生可能性（1-5）风险后果（1-5）高中低2评优评先资格审查。有可能：因人情干涉等影响或个人利益问题，导致不符合条件的人员评上各类优秀、先进。35

18、编号风险点原因分析现有控制措施建议措施防范措施2评优评先资格审查。领导干涉、亲情友情影响或廉洁意识不够，接受当事人好处。严格审查参评对象的资料、会上研究名单、公示拟评选名单。实行责任倒查机制，接受群众监督。严格审查参评对象的资料、上会研究名单、公示拟评选名单。实行责任倒查机制，接受群众监督。处室意见分管领导审核意见风险防范小组审批意见 签字： 日期： 签字： 日期： 签字： 日期：11.10、校务办主要权限运行流程图表（3）1.工作流程图工作流程名称：印章管理工作流程权责单位/岗位工作文件工作表单风险点编号备注开始上交需盖章材料至校务办确认盖章结束学校负责人签字审批 校务办学校负责人校务办负责

19、人会昌县第四中学印章使用审批单111.11、校务办对应的流程风险识别评价表（3）2. 印章管理编号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类型风险评价风险等级岗位风险道德风险制度风险流程风险外部风险发生可能性（1-5）风险后果（1-5）高中低1公章使用有可能：因工作不认真或外部干涉，对印章管理把关不严，未经校长审批直接盖章。33 编号风险点原因分析现有控制措施建议措施防范措施1公章使用受个人工作不认真，走人情、搞照顾等影响。严格执行印章使用审批手续，责任到查。不定期由学校负责人检查会昌县第四中学印章使用审批单处室意见分管领导审核意见风险防范小组审批意见 签字： 日期： 签字： 日期： 签字：

20、 日期：11.10、校务办主要权限运行流程图表（4）1.工作流程图工作流程名称：职称评审材料初审工作流程权责单位/岗位工作文件工作表单风险点编号备注开始受理及初审材料上报结束学校负责人审批签字校务办人员学校负责人县教育局负责人、人社局负责人关于做好我县2015年职称工作的通知（会人社字201573号）、关于转发市人保局关于印发关于事业单位岗位设置管理工作有关问题处理的指导意见的通知（会人保字2012121号）、关于做好岗位设置和聘用工作的通知（会人教字201349号）111.11、校务办对应的流程风险识别评价表（4）2. 职称初审评聘编号风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类型风险评价风

21、险等级岗位风险道德风险制度风险流程风险外部风险发生可能性（1-5）风险后果（1-5）高中低1评审材料初审有可能：因工作不认真或外部干涉，对职称资格初审把关不严，使不符合条件的人员通过初审，导致职称初审失去公平、公正。33 编号风险点原因分析现有控制措施建议措施防范措施1评审材料初审对职称资格条件不清楚，个人工作不认真，领导干涉，走人情、搞照顾等影响。严格执行关于做好我县2015年职称工作的通知（会人社字201573号）、关于转发市人社局关于印发关于事业单位岗位设置管理工作有关问题处理的指导意见的通知（会人保字2012121号）、关于做好岗位设置和聘用工作的通知（会人教字201349号）文件。建

22、立审核结果公示制度。严格执行关于做好我县2015年职称工作的通知（会人社字201573号）、关于转发市人社局关于印发关于事业单位岗位设置管理工作有关问题处理的指导意见的通知（会人保字2012121号）、关于做好岗位设置和聘用工作的通知（会人教字201349号）文件。建立审核结果公示制度。处室意见分管领导审核意见风险防范小组审批意见 签字： 日期： 签字： 日期： 签字： 日期：11.12、校务办廉政风险防范措施汇总一览表科室（盖章）：校务办 2016年3月25日科室主要工作职责材料撰写、文件收发、会议安排、组织协调、印鉴管理、文印工作、档案管理、上传下达、宣传报道、参谋助手、职称评聘、协助做好

23、教工教育教学奖励、师生保险的理赔工作、做好网络舆情的监管工作、负责学校来人来访的公务接待工作、做好学校交办的其它工作。序号权力事项风险点风险点描述（主要内容与表现形式）风险类别风险等级防控措施涉及岗位监控责任主体1专业技术岗位竞聘专业技术岗位竞聘材料审核有可能：因外部干涉或接受当事人好处而对教师提供的虚假材料视而不见。岗位、道德、外部风险中严格执行会昌县第四中学专业技术岗位竞聘方案校务办全体人员学校负责人2评优评先评优评先资格审查。有可能：因人情干涉等影响或个人利益问题，导致不符合条件的人员评上各类优秀、先进。岗位、道德、制度、流程、外部风险高严格审查参评对象的资料、上会研究名单、公示拟评选名

24、单。实行责任倒查机制，接受群众监督。校务办全体人员学校负责人3印章管理公章使用有可能：因工作不认真或外部干涉，对印章管理把关不严，未经校长审批直接盖章。岗位、流程、道德、外部风险中不定期由学校负责人检查会昌县第四中学印章使用审批单校务办负责人学校负责人4评审材料初审对职称资格条件不清楚，个人工作不认真，领导干涉，走人情、搞照顾等影响。严格执行关于做好我县2015年职称工作的通知（会人社字201573号）、关于转发市人社局关于印发关于事业单位岗位设置管理工作有关问题处理的指导意见的通知（会人保字2012121号）、关于做好岗位设置和聘用工作的通知（会人教字201349号）文件。岗位、流程、外部中

25、严格执行关于做好我县2015年职称工作的通知（会人社字201573号）、关于转发市人社局关于印发关于事业单位岗位设置管理工作有关问题处理的指导意见的通知（会人保字2012121号）、关于做好岗位设置和聘用工作的通知（会人教字201349号）文件。建立审核结果公示制度。校务办全体人员学校负责人11.13校务办主要审批事项权限清单审批事项1：专业技术岗位竞聘 科室：校务办权责单位/岗位校务办干事校务办负责人分管领导学校负责人备 注权责受理材料初审复核无教职工大会打分说明权责主要是指该部门或岗位在该事项中的所具有的权限责任如：审批、审核、会签、参与、执行、存档、提出、组织、提交、申请、受理等等。审批

26、事项2：称职材料初审 处室：校务办权责单位/岗位校务办干事校务办负责人分管领导学校负责人备 注权责受理初审复核审核提交教育局人事股、人社局审批说明权责主要是指该部门或岗位在该事项中的所具有的权限责任如：审批、审核、会签、参与、执行、存档、提出、组织、提交、申请、受理等等。审批事项3：评优评先 处室：校务办权责单位/岗位校务办干事校务办负责人分管领导学校负责人备 注权责受理初审审核审核提交教职工大会表决说明权责主要是指该部门或岗位在该事项中的所具有的权限责任如：审批、审核、会签、参与、执行、存档、提出、组织、提交、申请、受理等等。11.14、校务办廉政目标一览表类别选择 县级 局级 ： 科室级

27、：校务办 县领导： 岗位： 局领导 ： 岗位：序号廉政事项廉政目标值或要求考核主体考核周期备注1专业技术岗位竞聘严格按程序进行审核，做到违规事件0起。校党风廉政建设领导小组一年2职称评审严格按上级要求审核，做到公平、公正、公开，做到有效投诉0起。校党风廉政建设领导小组一年3评优评先严格按有关规定和程序推荐、评选，做到宣传动员到位；推选程序到位；公示监督到位。做到公平、公正、公开，有效投诉0起。校党风廉政建设领导小组一年制定： 审核： 批准：11.15、校务办涉及其他单位、局室廉政风险点统计表 制表日期：2016 年 3月24日序号权力事项风险点涉及其他单位或局室名称备注1 无 无 无备注每一件权力事项的风险点（可能有多个）涉及的其他单位、局室（可能也有多部门）应一一列出。11.16、校务办涉及县领导廉政风险点统计表 制表日期：2016年3月24日序号权力事项风险点县领导备注 无 无