区域普选进程中的国家统合转型国家的比较研究.pdf

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1、区域普选进程中的国家统合：转型国家的比较研究刘 晗内容提要：在-3代宪法政治实践中，区域普选一般来说容易与身份认同问题交织在一起，并对国家统合有不小的影响。从历史和理论来讲，民主化过程本身也容易激化身份认同问题和文化政治议题。本文通过比较研究来切入区域民主选举与国家统一之闻的关系，具体剖析了二十世纪下半叶几个典型国家中区域民主化的案例：西班牙、南斯拉夫、苏联和捷克斯洛伐克。可以发现，首次民主大选是全国性的国家(西班牙)，其选举有利于巩固国家的统一认同；而首次民主选举在地区层面展开的国家(如南斯拉夫、苏联和捷克斯洛伐克)，最终激化了族群矛盾，导致了国家分裂。在设计民主制度的过程中，选举范围、选举

2、制度和政党制度都构成了决定性的因素。在构想普选方案时，须通过制度设计避免认同政治的激化，防止认同问题成为普选的主要议题。关键词：区域民主化 普选 国家统一 比较宪法刘晗，清华大学法学院讲师。问题的提出随着香港立法会于2015年6月18日否决政改方案，我国香港特别行政区的普选进程已经告一段落。在香港特别行政区政制改革的过程中，香港人的本土意识不断发展，本地身份认同(identity)逐渐强化，并且日益政治化。2014年发生的“占领中环”事件所展现的香港本土主义话语和行动即是鲜明的体现。1虽然“港独”并无实际的政治可能性，(1香港特别行政区政府中指出：“2014年2月，香港大学学生会的官方刊物学苑

3、的封面专题是。2013年，的书，主张香港寻找一条自立白决的出路。对学苑)和其他学生，包括占中的学生领袖的错误主张，我们不能不警惕。我们并要求与学运领袖有密切关系的政界人士劝阻。”56万方数据区域普选进程中的国家统合：转型国家的比较研究但其所凸显出来的认同政治的日益激化却对国家统一提出了挑战。换句话说，认同问题的政治化使得普选问题不仅是“两制”问题，而且已经触及到了“一国”问题。就狭义体质人类学的角度而言，大部分香港居民都是“汉族”；而从广义的族群文化上来讲，大部分香港居民属于我们一般印象和言说中的“华人”或者“中国人”。然而日益明显的是，香港居民在社会政治问题和文化归属上形成了独特的香港身份认

4、同。所谓身份认同，是某个个人或者群体确定自身文化身份和特征的观念和价值，“是一个人或者一个群体的自我认识是自我意识的产物：我或者我们有什么特别的素质而使得我不同于你，或者我们不同于他们。”2身份认同问题因而是属于意识层面的，与特定人群的体质特征和种族因素并不自然等同。从世界范围来看，种族的同源性并不能保证身份认同的一致性。比如，英国人和美国主体居民在种族意义上是同源的(即都是所谓盎格鲁一撤克逊人)，但在政治发展和历史进程中已经成为了两个不同的民族，具有极强的民族性格差异。要而言之，身份认同乃是建立在著名民族主义理论家本尼迪克特安德森(Benedict Anderson)所谓的“想象的共同体”(

5、imagined communities)的基础上的o3文化一社会一政治想象，而非种族和体质人类学因素，是身份认同的关键。香港人的独特政治认同是在历史中逐步形成的，具有深厚的社会、经济和文化背景，尤其受到近三十年以来中英谈判、回归安排等政治变化的影响。4近几年来，随着“自由行”的推行，大陆居民大量涌人香港，进一步激发了香港人本土身份认同及其对大陆的抗拒，并且日益使得身份认同问题政治化。2014年发生的“占中”事件显示了所谓“香港人民”第一次试图作为政治力量出场。诚然，很多香港居民并不否认自己仍然是中国人，但实际上“香港人”的身份已经成为其文化认同的首选。在青年当中，已经出现了认为自己仅仅是香港

6、人的倾向，甚至发出了“民族自决”的呼声。某些种族和政治意义上的中国人并没有在文化和政治上将自己看做中国人。香港的政制改革是一种较为独特的民主化过程，是在主权国家内部的一个行政区进行民主化特别是在一个社会主义国家内部推行西方式选举制度的独特现象。更为复杂的是，香港的普选进程发生在认同政治激化的背景之下。很大程度上，普选方案如何制定，如何通过，始终与认同政治联系在一起，密不可分。民主普选发展和认同政治激化的双重现象，促使我们思考区域民主选举与国家统一之间的关系。该问题不但对香港政制发展的走向具有重大影响，也对“一国两制”、民主政治以及选举制度等中国的基础性宪法概念提出了理论难题。本文通过比较研究来

7、切人问题，通过可资参考的具体国别案例分析，辅以理论层面的思考与探究，以期为思考香港普选问题提供参考。二 民主化与认同政治的历史及理论从世界范围内民主的发展历史与当代实践来看，民主化容易激化认同政治、激发地方2美亨廷顿著：，2015年第6期苏联和东欧的民主转型中交织在了一起。案例研究：西班牙、前苏联、前南斯拉夫与捷克斯洛伐克如果说二十世纪初的帝国解体现象可以概括为“走向共和即走向分裂”，那么世纪末的社会主义多元国家体系解体可以概括为“走向民主即走向分裂”。这种现象源于民主选举与认同政治之间的复杂关联。一方面，认同政治会加大民主化和推进普选的难度。另一方面，选举制度和选举结果会改变认同政治的格局。

8、区域民主选举一般会导致认同政治的激化，甚至在世界很多转型地区，民主化导致了族群之间的暴力的发生。15南斯拉夫和捷克斯洛伐克是民主化过程中没有解决好认同政治问题的典型例子。相反，如果民主转型时期推行全国性大选，则局面会好一些。下文首先介绍西班牙民主转型中对民主选举与区域问题的处理，之后重点比较前苏联和东欧等社会主义国家实行区域普选中所出现的对于国家统一的威胁和危害。(一)西班牙：奠基性全国大选塑造统一意识在民主转型的过程中，全国性的大选往往能够增强中央政府的权威，减弱认同政治的强度。西班牙即是明显的例子。其在1970年代民主化的时候首先通过全国民主选举奠定了中央政府的权威和正当性，然后与加泰罗尼

9、亚和巴斯克地区进行协商，在宪法层面赋予其自治权，从而缓和了民族地区的政治矛盾。西班牙在民主化之前面临着严重的区域认同问题。之前，佛朗哥专制政权所压制的民族主义情绪在专制政权被推翻之后得以爆发。自有现代西班牙以来，加泰罗尼亚和巴斯克两个地区因为民族文化独特性一直不服中央统治，甚至经常开展争取独立的民族主义运动，乃至暴力行动。在佛朗哥独裁高压之下，民族问题并非严重的政治问题。相反等到佛朗哥政权被推翻后，情况变得日益恶化了。比如，在佛朗哥当政期间的1968年到1975年，巴斯克地区的起义从未造成任何一位军官死亡；而在佛朗哥政权被推翻后的1975年到1983年之间，因为巴斯克民族主义暴力运动而丧生的军

10、官即有37人。【16但即便在这样严重的区域对立情况下，西班牙仍然完成了民主转型。其中，全国性的大选起到了重要的凝聚功能。一般来说，转型之后的第一次大选是所谓“奠基性大选”(foundingelections)。西班牙的奠基性大选是全国性的，而非区域性的。西班牙在推翻佛朗哥政权之后的第一次投票是一次全民公投，以942的多数通过了一项政治改革法案，正式进入民主化转型阶段。1715Jack Snyder，mm Voting to violence：Democratization and Nationalist cD妒如(New York：W-WNortonCompany，2000)16Ricardo

11、 Garcia Damborenea，La Encruicqada Vasca(Barcelona：Editorial Argos Vergam。1984)，P52Quoted fromJuan Linz“Political Identities and Electoral Sequences：Spain，the Soviet Union，and Yugoslavia”，121(2)The Exitpom Communism(1992)，P125(17Juan LinzAlfred Stephan，“PditieM Identities and Electoral Sequences：Spai

12、n，the Soviet Union，and Yugoslavia”，121(2)Daedalus(1992)，P12660万方数据区域普选进程中的国家统合：转型国家的比较研究西班牙的民主化伴随着区域民族主义运动的威胁。1977年6月15日的第二次关键投票是一次选举新政府和新宪法制定委员的大选。在这次大选中，四个全国性的政党在全国范围内进行竞选，获得了350个席位中的319个。四个政党在加泰罗尼亚和巴斯克地区也进行了竞选，在加泰罗尼亚地区获得了三分之二的选票，在巴斯克地区获得了超过一半的选票olS之后，选举出来的代表开始了漫长的磋商，商讨西班牙的新宪法制定事项和民族问题。最终一部新宪法获得了四

13、个主要政党和加泰罗尼亚地区主要的民族主义政党的支持，获得了通过。在随之而来的第三次全国公投中，新宪法以878的高票获得通过。在加泰罗尼亚地区，支持宪法的人数占到了投票人总数的90以上；加泰罗尼亚地区投票人中支持该宪法的占到了688，但最后的统计结果的现实是，全区只有不到一半的人参与了投票oC,91977年，西班牙进行了后独裁时代的首次全国议会大选。随后，新上任的全国议会开始与加泰罗尼亚和巴斯克地区进行谈判，提出改变西班牙历史上的集权国家体系，开始向少数民族区域下放权力(devolution)。双方将最终达成的协议自治法案提交给了巴斯克和加泰罗尼亚的地区议会，并分别以903和879的高票得以通过

14、，甚至许多本来反对新宪法的民族主义政党也转而支持自治法案。20以研究民主转型著称的耶鲁大学政治学家胡安林茨(Juan Linz)教授认为，如果西班牙第一次大选是区域性而非全国性的，那么西班牙的统一性以及区域民族团结会更加恶化，因为全国性的政党(即“西班牙”政党)很难在少数民族地区获得支持o(2t】此外，民族问题会变得更加突出和极端，会危害到西班牙民主政治的稳定性。如果中央与民族地区之间的纷争加剧，那么西班牙军队的政治影响力就会增大，这反过来会危害到民主政治，而重现军人独裁的影子。与此同时，全国性的大选造就了一种复杂的多层认同，即除了巴斯克人或加泰罗尼亚人之外，民族区域地区的人民还多了一层“西班

15、牙人”的认同感。比如，在加泰罗尼亚地区，加泰罗尼亚人一方面满足于自己控制自己的政治文化事务，比如教育和媒体等；另一方面，他们也比历史上任何一个阶段更加认同自己是西班牙国家的一部分，为做“西班牙人”而自豪o22在巴斯克地区，虽然暴力民族主义运动仍然存在，但巴斯克地区对西班牙国家的认同却随着全国性的大选的推行和自治政策的推进得以改善，至少民族恐怖主义运动得到了遏制o(23)这些局面很大程度上是第一次奠基性的18 Richard Gunther，Giacomo SaniGoldie Shabad，Spain aft,Franco：The Making ofa Competitive P4啊跏船m(C

16、allfomia：University of California Press，1988)，P31119Juan LinzAffred Stephan，“Political Identities and Electoral Sequences：Spain，the Soviet Union，and Yusoslavia”，121(2)Daedalus(1992)，P12620 Juan LinzAlfred Stephan，“Political Identities and Electoral Sequences：Spain，the Soviet Union，and YugoslB、ri8”，1

17、21(2)Daedalus(1992)。P12721 Juan LinzALfred Stephan，“Political Identities and Electoral Sequences：Spain。the Soviet Union，and Yugoslavia”，121(2)Daedalus(1992)。P128(22Juan LinzAHred Stephan，“Political Identities and Electoral Sequences：Spain，the Soviet Union，and Yugoslavia”121(2)Daedalus(1992)，P128(23】

18、 Juan LinzALfred Stephan，“Political Identifies and Electoral Sequences：S耐n，the Soviet Union，sad Yugoslavia”，121(2)Daedalus(1992)，P1306l万方数据环球法律评论)2015年第6期全国大选所造就的。(二)前苏联与前南斯拉夫：区域选举加速分裂的教训前苏联和南斯拉夫地区的民族问题本来就非常复杂。在苏联解体和东欧剧变之后，复杂的民族问题又因为改革措施的不良而变得更加复杂。首先，与西班牙不同的是，苏联和南斯拉夫的转型改革更注重自由化(1iberalization)，而非民主化

19、(democratization)：苏联和南斯拉夫的改革都重在开放市场经济和政治竞争，而不是推进西方式民主制度的建设。这就导致了苏联和南斯拉夫内部产生了自下而上的民主热情，而非中央政权在整个联盟区域内的民主化动力。此外，更为重要的是普选制度和选举结果。苏联和南斯拉夫在政权发生变动之后，第一次普选都是区域性的，而非全国性的。南斯拉夫尤其如此：其普选都是在各加盟共和国层面进行，而非在全南斯拉夫层面进行；在这些选举中，民族问题都变成了焦点所在。1990年4月到12月之间，南斯拉夫各加盟共和国依照宪法规定各自进行民主选举，各政党也在各加盟国开展竞选。1990年4月到5月之间，斯洛文尼亚和克罗地亚大选率

20、先开始举行。大选前夕，斯洛文尼亚人和大部分克罗地亚人因为地处南斯拉夫北部，都自认为是中欧人而非巴尔干入，因而独立建国进而融入欧洲、脱离南斯拉夫联盟而加入欧盟，都是选举中的热门议题。24只有共产主义政党在各个加盟国选区内都获得了选票，即便他们在种族意义上都是少数；其他的政党都是地区性的。在这些选举中，民族主义取代了共产主义成为了各加盟国人民和政治家定义自身的主要认同标志；政治势力开始依照民族属性进行划分。在率先进行的斯洛文尼亚1990年大选中，有15个政党和3个公民团体参与角逐。其中没有任何一个政党或者团体将自己称为“南斯拉夫”政党。这些政党或团体在实际上也没有全南斯拉夫联盟层面的影响力和选民基

21、础，而都是斯洛文尼亚内部的政党。尊重人权、发展代议民主制，以及建立法治是竞选中的主要议题；而斯洛文尼亚在南斯拉夫内部的地位、是否进一步扩大自治、在何种条件下独立则是核心议题。克罗地亚的大选的状况与斯洛文尼亚基本类似。在大选之前，斯洛文尼亚议会在争取自由选举运动的压力下在1989年9月修改了宪法，随后又通过五部法律分别就议会选举、总统选举、选区划分、选举记录以及政治社团做出了规定。：s根据新的选举制度，候选人可以通过三种方式被提名：第一，各地方议会通过秘密投票决定候选人；第二，被承认的各个政党可以提名各自的候选人；第三，超过一定数目的公民签名可以通过选民会议推举候选人o26最终，通过三种方式决定

22、出了4名总24Commission on Security and Cooperation in Europe(ed)，Elections in Central and Eastern Europe：A Compendium ofReports Oil the Elections Heldfrom March through Julie 1990(Michigan：University of Michigan Library。1990)PP575825Commission on Security and Cooperation in Eumpe(ed)，Elections in Central

23、 and Eastern Europe：A Compendium ofReports Dn the Elections Heldfrom March through June 1990(Michigan：University of Michigan Library，1990)，P62(26Commission on Security and Cooperation in Europe(ed)，Elections in Central and Eastern Europe：A Compendium ofReports On the Elections Heldfrom Mawh through

24、June 1990(Michigan：University of Michigan Library，1990)，PP626362万方数据区域普选进程中的国家统合：转型国家的比较研究统候选人、12名集体总统(presidency)候选人以及一千三百名议员候选人。每个年满18岁的公民以及至少3天之前获得永久居留权的居民可以投票。总统选举通过两轮多数决(即第一轮如果无人过半数，则从得票最多的两个候选人中再进行一次投票，获得半数以上选票的候选人胜出)产生；议会选举则采取了比例代表制(即各政党按照选票比例来分配席位)。据报道，很多斯洛文尼亚人盛装前往投票站，带着自己的家人去投票，将其看做颇为庄严的事情。

25、最终的选举结果是：斯洛文尼亚共产主义者联盟候选人米兰库坎(Milan Kucan)获得了总统选举的胜利，但反对党赢得了议会的多数席位，进而在基督教民主党领袖佩特勒(Lojze Peterle)的领导下于1990年5月中旬组织了新的政府，正式完成了民主转型。：，类似地，克罗地亚基督教民主联盟获得了议会多数，组织了新的政府，正式完成了民主转型o28斯洛文尼亚和克罗地亚的首次区域民主选举造成了两方面的政治后果：一方面，斯洛文尼亚民众和克罗地亚民众的民族认同进一步提高；另一方面，斯洛文尼亚人和克罗地亚人认为自己生活在自由选举的民主体制下，与南斯拉夫联盟内部的其他加盟国仍然处在南斯拉夫社会主义统治的境况

26、迥然有别，因而产生了极强的政治优越感。两方面的因素导致了斯洛文尼亚和克罗地亚针对南斯拉夫的离心倾向愈来愈强。1990年5月，贝尔格莱德方面开始动用人民军队，运送弹药到斯洛文尼亚和克罗地亚，试图阻止两个地区的分离主义倾向。同时，受斯洛文尼亚和克罗地亚榜样的影响，波黑以及马其顿开始准备第二年举行民主选举，塞尔维亚则进一步被孤立。即便塞尔维亚及其支持者黑山也开始准备大选，但呈现的景象也不是全南斯拉夫联盟的大选，而是各个加盟国的大选。最终，因为区域选举所带来的地区离心倾向加大，南斯拉夫陷入内战。内战之中与之后，各加盟国相继退出南斯拉夫，南斯拉夫社会主义共和国联盟最终解体，其后整个巴尔干地区因为南斯拉夫

27、的解体陷入了战火之中。苏联的情况稍有不同，但基本逻辑类似。苏联二十世纪八十年代政治改革之后所举行的第一次民主大选虽然是全国性的，但其提名程序却是在各加盟国层面进行的，因而从实质过程来讲仍然是区域性的民主选举。1989年3月，苏联举行全国人民代表大会选举。此次选举之中，苏联共产党控制的地方选举委员会主宰了提名程序，提名出来的候选人都是共产党的支持者。由2250名成员构成的苏联人民代表大会成为了后来最高苏维埃的选举团，因而损害了苏联最高代议机构的正当性和认受性。比如，在地区直选中以89的高票当选的莫斯科地区人民代表叶利钦，最初就未能获得最高苏维埃的席位，直到有人退出最高苏维埃才给叶利钦腾出位置。2

28、”换句话说，当时苏联大选中最为重要的和最直接的选举过程出现在了地区层面，而非全国层面。27)Commission on Security and Cooperation in Europe(ed)，Elections in Central and E耙m Europe：A Compendium of冠印om oa the Elections lteldfiom March through June 1990(Michigan：University of Michigan Library，1990)。PP657228)Commission on Security and Cooperation

29、in Europe(ed)，Elections in Central and Eastern Europe：A Compendium ofReports on the Elections Held fro,March through June 1990(Michigan：University of Michigan Library，1990)。P5029)Juan LinzAlfred Stephan，“Political Identities and Electoral Sequences：Spain，the Soviet Union，and Yugoslavia”，121(2)Daedal

30、us(1992)，PP13113263万方数据，2015年第6期容易实现，而相反在地理空间较为狭小的地区则容易趋向于走极端，特别是党派纷争容易摧毁政治共同体。香港的民主进程因为是在较小的地理空间内推行，本身有着走向极端化的危险。通过具体的制度设计来防止香港民主政治的极端化，是塑造香港成熟而定的民主制度的重要途径。从总体进程而言，香港民主普选的推行需要采取审慎的渐主义路线。比较研究展示，区域民主普选的推进过程当中存在着认同政治激化的风险，需要谨慎地进行评估和应对。推进区域普选不但不大可能弱化认同政治，反倒有可能在很大程度上使得认同政治更加强烈。在推进香港民主普选的过程中，在设计和影响具体的选举制

31、度的过程中，需要时刻意识到民主选举与身份认同之间复杂而内在的关联。Abstract In contemporary constitutional practices，democratization at the regional level usually triggers the problem of national identity and impacts upon state unityHistorically andtheoretically speaking，democratizing process tends to polarize cultural-political iss

32、uesThis ar-ticle tries to examine the relationship between regional elections and state unity by comparingseveral cases of democratic transition：Spain，Yugoslavia，the Soviet Union，and Czechoslovak-iaIt shows that，when the first democratic election operates at the national level，it strengthensthe cent

33、ripetal national identityWhen the first democratic election begins at the regional level，it tends to intensify ethnic conflicts and accelerate state separationThis article suggests that，indesigning democratization，prudent thinking is needed about the form and level of the first elec-tion，SO as to avoid identity conflicts and the possibility of disintegration。(责任编辑：支振锋)44 美汉密尔顿、杰伊、麦迪逊著：联邦党人文集，程逢如、在汉、舒逊译，北京：商务印书馆1995年版，第4549页。68稳进万方数据