第一次全国污染源普查 质量管理技术规定.ppt

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1、第一次全国污染源普查质量管理技术规定,全国污染源普查工作办公室2008年1月,普查是指一个国家或一个地区为详细了解某项重要的国情、国力而专门组织的一次性、大规模的全面调查，其主要用来收集某些不能够或不适宜用定期的全面调查报表收集的信息资料，以搞清重要的国情、国力。就单次普查而言，必须要求普查时段、时点、方法、范围、标准统一。,第一次全国污染源普查方案,技术规定,工作细则,主要内容,1.质量管理的目的和作用2.质量管理的组织和职责3.普查准备阶段的质量管理4.全面普查阶段的质量管理5.污染源普查质量抽查、验收,1.质量管理的目的和作用,污染源普查质量管理工作必须贯穿普查方案设计、普查人员选调和培

2、训、污染源清查、普查表填报、现场监测、普查数据审核汇总、处理和上报的全过程，确保普查的完整性、代表性、准确性、可靠性和科学性，为第一次全国污染源普查工作提供质量保障。,2.质量管理的组织和职责,（一）建立质量管理机制和岗位责任制（二）各级质量管理机构的工作职责,（一）建立质量管理机制和岗位责任制,各级污染源普查机构（以下简称普查机构）应建立污染源普查质量管理责任制，设立专门的质量管理岗位，对普查的每个环节实施质量管理和检查验收。质量管理人员应了解污染源普查工作各环节的质量要求和质量管理措施，熟悉各相关环节的工作。,（二）各级质量管理机构的工作职责,各级普查机构的质量管理人员应收集、整理、分析各

3、阶段工作质量指标的数据，及时向普查机构负责人反映情况和存在问题，提出保证污染源普查质量的措施和意见。各级普查机构应通过典型调查和抽查等多种方式检查各阶段工作质量，发现问题要及时总结与通报，防止出现大范围的系统性误差。在清查和普查阶段，应从每个下级普查单位中至少选择一个清查和普查小区，派人深入到基层检查普查员和普查指导员的工作情况，发现差错立即纠正。,3.普查准备阶段的质量管理,（一）科学制定普查方案和各项技术规定（二）人员选调、培训和管理（三）污染源清查,（一）科学制定普查方案和各项技术规定,国家环境保护总局第一次全国污染源普查工作办公室根据普查工作的需要，制定普查方案和技术规定。普查方案和各

4、项技术规定在广泛征求意见，组织专家论证，经过试点验证的基础上，按程序报批后颁发执行。地方各级普查机构应严格执行第一次全国污染源普查方案和各项技术规定，组织相关部门、行业或领域的专家，结合本地实际逐级制定具体实施方案，提高工作的针对性和有效性。,（二）人员选调、培训和管理,1、人员选调农业污染源普查人员主要从各级环保、农业、统计系统内部抽调。普查人员可以从党政机关、企事业单位、乡镇（街道）干部和教师、大中专在校学生和未就业的大中专毕业生中选聘，也可以临时从社会招聘或从其他适合本地情况的途径选聘。为保证普查工作质量，普查员应尽量由熟悉本地区情况的人员担任。各级普查机构可从环保或农业部门选调业务骨干

5、任普查指导员，负责普查员的业务指导和普查表格的审核。普查员和普查指导员的选聘必须按选聘工作程序执行，经培训考核合格后聘用的普查员和普查指导员，须发普查员或普查指导员证件，地方各级普查机构要将获得工作证件的普查员和普查指导员名单报上一级污染源普查机构备案。,（二）人员选调、培训和管理,2、人员培训普查前的人员培训。对普查人员分级培训，使其能正确地开展普查工作和数据填报。培训要确保质量，按照国家统一印发的教材、选择合适的教员进行培训，省一级培训班的教员应经过国家的培训。培训中要有充分的交流、答疑时间，提高培训效果。培训后要经过考核，合格者才能聘任为普查员及普查指导员。国家普查机构对省级和地市级普查

6、机构的部分业务骨干（包括地方培训用教员）进行培训；省级普查机构对地市级和县（区）级普查机构的业务骨干（普查指导员）进行培训；地市级普查机构负责培训普查员。做到所有普查工作人员都经过培训，持证上岗。县（区）级普查机构可根据需要对重点普查对象的普查填报人员进行培训。普查开始后的人员培训。各级普查机构根据普查中发现的带有共性的问题，要及时有针对性地开展培训。,（二）人员选调、培训和管理,3、人员管理各级污染源普查机构制定普查员和普查指导员的管理规章制度，使管理工作有章可循。加强普查员及普查指导员工作证件管理，保持普查队伍稳定，维护普查员和普查指导员的合法权益。普查时，由普查员和熟悉当地情况的社区（或

7、居委会）人员(村书记或主任)组成普查小组，即普查指导员+普查员,每组至少2人。,（三）污染源清查,1.编制目的与依据单位清查是污染源普查的一项基础性工作。为确定普查总体样本数，确保普查对象不重不漏，做好普查清查工作，保证普查顺利实施，依据国务院关于开展第一次全国污染源普查的通知和第一次全国污染源普查方案的规定，制定本细则。,（三）污染源清查,2.清查的目的清查的目的在于查清普查区域范围内各类单位（包括法人单位、产业活动单位以及个体经营户）的基本信息，以确定是否纳入普查、是详细普查还是简要普查，为科学制定普查工作实施方案提供依据。3.清查内容农业源种植业的清查以乡镇（或国营农场）为单位填写清查表

8、，了解农作物种植情况和农药、化肥的使用情况。,（三）污染源清查,4.清查原则（1）所有法人单位、产业活动单位、个体经营户一律按经营所在地原则进行清查，即按照地域原则进行清查登记。（2）农业源种植业的清查按乡为单位，规模化农场按农场为单位登记。清查工作由普查机构负责。通过了解法人单位、产业活动单位、个体经营户和乡镇的相关信息，按照污染源类型分别填写附件中相应的清查表格。,（三）污染源清查,5.清查工作的阶段和方法（1）清查基础资料准备阶段（2）走访清查登记阶段（3）数据处理、审核阶段（4）单位增补、结果上报阶段（5）事后质量抽查工作阶段,（三）污染源清查,5.清查工作的阶段和方法（1）清查基础资

9、料准备阶段清查基础资料由各地普查机构中相关成员单位（工商局、统计局、发改委、环保局、农业厅、公安厅等）共同提供，以各地2007年基本单位名录库为基础，经各地普查办公室进行整理和核对，形成各地第一次全国污染源普查“清查基础资料（库）”，作为开展单位清查工作的依据。,5.清查工作的阶段和方法,（2）走访清查登记阶段可以按街道（社区）、村（镇）划分清查区域。普查员进入清查区域后，应与区域行政管理部门取得联系，在其配合下开展清查。首先明确该清查区地域的范围和界限。在相邻的清查区，普查员要按照清查区示意图沿交界处实地勘察，明确相邻的清查区之间界限和各自清查的范围。其次，要熟悉环境，明确自己负责区域内的街

10、道名称、门牌起止号码，对清查区域内的各类产业活动单位、机关、事业单位、学校等清查对象，用“清查基础资料册”逐一核对。最后走访清查对象，按要求填写清查表。,5.清查工作的阶段和方法,（3）数据处理、审核阶段各地普查机构，对各类清查表应进行审核、登记，剔除重复。（4）单位增补、结果上报阶段根据核查结果，对清查时遗漏的单位进行增补清查。清查结果逐级上报，作为各地区确定普查对象和筛选工业源中详细普查、简要普查对象的依据。（5）事后质量抽查工作阶段登记和核查工作结束后，各市、县（区）普查机构要组织力量进行事后质量抽查工作。,6.清查结果的审核,普查员应对清查对象提供的信息进行人工审核。核实污染源分类（填

11、报的清查表格种类）是否正确，清查指标是否填写完整，有无漏填缺填等。国家和省、市级普查机构在正式开始普查前要对污染源清查结果的质量进行核查，按一定比例抽样，核查各区、县清查结果的全面性和准确性。核查发现清查有误时，必须补充清查，必要时要重新清查。,7.清查工作的组织,清查工作在国务院第一次全国污染源普查领导小组办公室的统一领导下，由各地普查机构组织实施。按第一次全国污染源普查普查员和普查指导员工作细则的要求配备普查人员，经培训后上岗，以保证清查工作按时完成。农业源的清查以普查机构中的农业组或负责农业源普查单位组织。,（三）污染源清查,8.对清查工作的几点要求（1）必须严格按照行政区域进行拉网式清

12、查，清查结果要与“清查基础资料册（库）”进行核对，重点核查变更、消亡或新增加的单位。（2）清查时普查员必须携带有效证件。（3）普查员清查时要告知清查对象的权利和义务，督促清查对象如实提供信息。（4）普查员有权查阅清查对象有关的统计和排污申报等相关原始资料及有关经营证件。（5）普查人员对清查对象提供的资料负有保密义务，不得擅自对外提供。,种植业源,畜禽养殖业源,水产养殖业源,样本总量、样本结构与分布,确定普查员、普查指导员、数据录入员数量,普查员选聘、培训、上岗,普查,普查表收集与审核,清查,符合要求,质量控制,数据录入与校核,普查数据入库、上报,否,否,4.全面普查阶段的质量管理,（一）普查区

13、域的划分（二）污染源基本信息调查质量管理（三）产排污系数法获得数据的审核（四）普查表填报过程中的质量管理（五）普查表审核过程中的质量管理（六）数据录入过程中的质量管理（七）普查数据汇总过程中的质量管理,（一）普查区域的划分,根据清查结果，适当调整普查小区，若清查小区内普查对象数量较多时，可在现有小区基础上，再划分为几个普查小区；若小区内普查对象数量较少时，可将临近小区合并为一个普查小区。普查小区要规范命名或编号，以便识别。普查小区范围边界要清晰，可参照明显的地理标记或建筑物（如道路、桥梁、门牌号、河流等）来划定，明确普查小区边界。注意相邻普查小区间，不要出现重叠或遗漏。有条件的地区可绘制普查地

14、图。,（二）污染源基本信息调查质量管理,根据普查对象提供的耕地面积、园地面积、种植模式等的报表和支持性材料，审核普查数据的合理性和准确性。,（三）产排污系数法获得数据的审核,采用产排污系数法测算农业源污染物产生、排放数量。根据我国种植业、畜禽养殖业、水产养殖业的区域布局，在综合考虑影响农业源污染物产生、排放因素的基础上，确定全国农业污染源普查分区，分区、分类监测农业源污染物产生、排放数量，获得不同分区主要类型农业源的产、排污系数。各级普查机构对用产排污系数得到的污染物产生和排放量数据进行审核。,（四）普查表填报过程中的质量管理,1、每个普查对象要确定一名联系人，负责普查表的接收、内部协调和报送

15、工作。3、普查对象的负责人对填报数据负责，填报人员及负责人要对本单位填报的普查数据信息进行把关审核后，逐一签名。4、普查对象与普查员，普查员与普查指导员以及普查指导员与普查机构之间普查表的交接要做好交接记录，逐一签名认可。5、普查表必须用钢笔或碳素墨水笔填写。填写中文字时必须按照国家公布的简化字总表书写，必须用汉字工整、清晰地填写不得使用繁体字、简体字（已经废止的简体字）和异体字。需要填写数字的，一律用阿拉伯数字表示，必须按“0123456789”的正体书写,不得使用自由体书写。填写代码时，每个方格中只填一位代码数字。普查表中所有指标的计量单位、指标的保留位数应按规定填写。表内必须填写的指标不

16、能为空，可以填写0。其他指标在没有数据时，可以为空，不必补0。,（五）普查表审核过程中的质量管理,1、普查员对普查表的准确填报进行现场审核，主要包括填报项目是否齐全、准确，数据来源是否可靠，并对普查表填报项目是否齐全、是否符合指标解释要求负责；普查指导员对普查信息的逻辑关系和合理性审核，并对其是否符合技术规定的要求负责；2、对有问题的普查表要返回填报单位进行核实，重新上报。3、县（区）普查机构对普查表的审核、核实、更改要有记录，并将原始表、更正表和审核记录一并存档。,（六）数据录入过程中的质量管理,1、建立数据录入质量控制的各项制度县（区）普查机构要建立普查表交接验收制度、录入的工作制度和数据

17、录入岗位责任制，设录入人员和复核人员岗位。录入差错率低于1%。2、计算机程序审核的质量控制数据录入后，一定要进行计算机审核操作；根据本地区的实际情况，对于计算机审核出的提示信息须查明原因，进行校正或上报时附加说明。如为填表错误，则需进一步核实，更正普查表，重新录入。校正情况要有记录和经手人签名；普查机构可以按更正情况录入，并做好相关记录，附加说明上报。,（七）普查数据汇总过程中的质量管理,1、对综合汇总数据进行人工重点检查及质量评估各级普查机构要对普查综合汇总数据的逻辑性和客观性进行人工重点检查，及时发现基层数据中的问题。组织有经验的人员对主要综合数据和主要的统计分组数据进行合理性检验和质量评

18、估。对有问题的汇总结果，必须查明原因，做好记录。返回下一级普查机构核查校正，并报上一级普查机构。2、各级普查机构对上报数据的审核把关在省级普查机构的统一领导下，县（区）级普查机构组织对本级普查数据的全面审核，地市级普查机构派督导组参与指导审核。地市级以上普查机构对下一级普查机构上报的数据进行严格的审核把关，保证上报数据符合质量控制要求。发现异常情况和错误信息要及时反馈下级机构进行检查、核实，对经审核不符合质量控制要求的数据退回报送单位进行重新修正，并限时重报。普查汇总数据必须由普查机构负责人审核后方能报上一级。,5.污染源普查质量抽查、验收,（一）抽查、验收工作程序（二）抽查、验收比例（三）抽

19、查、验收内容（四）抽查、验收质量管理要求,（一）抽查、验收工作程序,污染源普查质量的抽查、验收工作由各级普查机构负责，分三级进行，即地市级普查机构组织对县（区）级普查工作的质量抽查、验收工作，省级普查机构组织对地市级普查工作的质量抽查、验收工作，国家普查机构组织对省级普查工作的质量抽查、验收工作。抽查结果作为评估各级普查数据质量的主要依据。,（二）抽查、验收比例,抽查方法采用随机抽样和重点检查相结合的方法，抽查比例既要满足质量控制要求，又要考虑实际资源（人员配置、时间要求、经济效益等）的可行性。地市级普查机构对各县（区）级农业源（以养殖业为主）随机抽取至少2个普查对象进行审核；省级普查机构对各

20、地市级普查机构农业源抽取一定比例2的普查对象进行审核；国家对各省级农业源普查数据分别随机抽取一定比例1的普查对象进行审核。,（三）抽查、验收内容,抽查、验收内容应包括普查工作各个环节，主要包括单位清查质量、普查表填报及录入质量、综合数据质量评估情况等。,（四）抽查、验收质量管理要求,抽查、验收要有记录，填写验收报告单；验收合格后，由验收负责人签字；对验收不合格的，上级普查机构要提出限期整改要求，直至验收合格为止。抽查、验收允许差错率见右表。,抽查、验收允许差错率,第一次全国污染源普查数据审核技术规定,全国污染源普查工作办公室2008年1月,主要内容,1.编制目的2.数据审核程序3.数据审核方法

21、4.数据审核结果处理,1.编制目的,为确保第一次全国污染源普查结果的科学性和准确性，规范普查数据审核工作，根据国务院关于第一次全国污染源普查的通知和国务院办公厅转发的第一次全国污染源普查方案的要求，制订本规定。,2.数据审核程序,全国污染源普查数据审核实行五级审核制度，即：(一)普查对象内部审核(二)普查员审核(三)普查指导员审核(四)普查机构会审(五)抽查审核,(一)普查对象内部审核,农业源的普查对象需进行内部审核。普查对象（除分散农户、养殖专业户和个体工商户）内部审核实施三级审核制度，即填表人自审、部门负责人审核和法人代表或单位负责人审核。填表人按填表规定填写各项普查表格并对填报的表格进行

22、自检，包括普查表的项目、编码、属性标识、各指标的计量单位以及文字表述等。部门负责人自审数据的真实性、合理性和逻辑性，确保数据真实有效。法人代表或单位负责人对普查数据负责，对填报表格进行整体审核，并签字盖章。,(二)普查员审核,普查员审核内容包括：（1）普查表必填项目是否填报齐全；（2）普查表格填报栏目是否准确；（3）普查对象内部是否进行了内审并加盖印章。,(三)普查指导员审核,普查指导员审核内容包括：审核普查数据的合理性和逻辑性；如耕地总面积旱地面积水田面积，保护地面积旱地面积，平地面积缓坡地面积陡坡地面积耕地总面积园地面积等。,(四)普查机构会审,由普查机构组织污染管理、环境监察、环境监测、

23、环境统计和有关行业专家组成专家组，对于重点污染源普查数据进行会审；会审内容包括与日常环境监察、环境监测、环境统计和污染申报数据进行核对，并分析原因，确定普查数据填报的可信度；分析对比环境监测、排污系数或物料衡算结果的代表性，确定其中的一组数据作为该重点污染源的排放数据录入上报。,(五)抽查审核,抽查审核：由上级普查机构对下级普查机构的数据进行逐级随机抽样审核；地市级普查机构对各区县级农业源（以养殖业为主）随机抽取至少二个普查对象进行审核；省级普查机构对各地市级普查机构农业源抽取2的普查对象进行审核；国家对各省级农业源普查数据随机抽取1的普查对象进行审核。审核应从各项基础数据的来源、依据、填报的

24、准确性和合理性、逻辑关系、数据的有效性、质量管理等方面详细审核，提出书面审核意见。,3.数据审核方法,(一)审核内容（1）代码准确性审核（2）数据准确性审核(二)农业源排放量确认,(一)审核内容,（1）代码准确性审核各类代码需正确填写。地块编码、农场代码、单位代码、小区编码、受纳水体代码、行政区代码等各类代码需完整无误填写。具体填报要求以第一次全国污染源普查表主要指标解释与填报规定为准。,(一)审核内容,（2）数据准确性审核普查对象台帐需准确完整。普查表规范填报，数据与单位要对应，指标单位符合统一要求。指标间的逻辑关系合理。填报指标偏大或偏小的，应重点审核。,有耕地总面积大于或小于旱地面积与水

25、田面积之和情况；该乡镇没有经营的种植模式，而相应的种植面积不为零的情况；有地膜覆盖却无地膜覆盖量的现象；有养殖专业户名称与户主名称不一致的现像。有园地面积小于果园面积、茶园面积、桑园面积、其它园地面积之和的情况；有平地面积、缓坡地面积与陡坡地面积之和大于耕地总面积与园地面积之和的情况；有顺坡、横坡种植面积之和大于缓坡地、陡坡地面积之和的情况；,存在下列不符合逻辑关系的需重点审核：,(二)农业源排放量确认,审核数据是否有责任性或技术性错误。如：单位混淆，小数点错误；审核数据指标之间是否存在逻辑关系错误。对于农业源的污染物排放量，根据农业源普查技术规定要求，由普查机构以排污系数法对污染物排放量进行

26、测算。将计算结果与填报结果进行比较，审核选取的排污系数是否合适，以及计算过程是否正确，若两者间存在较大差异，则分析原因，确定最终的排放量。,4.数据审核结果处理,根据普查五级审核制度，对数据审核过程中发现的问题，各级审核人员或部门应提出具体、明确的书面审核意见，由普查对象按规定程序和方式予以更改或重新填报。原始普查表、更正后的普查表和书面审核意见一并存档。（1）普查对象内部审核结果的处理（2）普查员审核结果的处理（3）普查指导员审核结果的处理（4）普查机构会审结果的处理（5）抽查审核结果的处理,（1）普查对象内部审核结果的处理填表人应根据部门负责人和法人代表的审核意见予以更改。部门负责人和法人

27、代表的审核意见不符合实际情况的，填表人可拒绝更改，并应向各级普查机构举报。（2）普查员审核结果的处理普查对象应根据普查员的审核意见，重新核查本单位基本情况是否与有关台帐和票据相符，普查表格填报栏目是否齐全、准确等。（3）普查指导员审核结果的处理普查对象应根据普查指导员的审核意见，重新核查或调查填报数据的合理性和逻辑性，对普查指导员的审核意见作出更改或解释。（4）普查机构会审结果的处理普查对象应根据普查机构会审的审核意见，予以解释、更改或重新填报。,4.数据审核结果处理,4.数据审核结果处理,（5）抽查审核结果的处理各级抽查结果与原填报结果偏差较大时，应查明原因，是普查对象的生产状况、污染治理情

28、况发生了变化，还是填报错误；填报错误责令普查对象予以更改或重新填报；所有抽查样本中不合格普查对象超过20%时，该地区的该类污染源普查结果不合格，需要重新进行普查。对各级审核结果，在理由充分的情况下普查对象拒绝更改或重新填报的，视为拒报，将依据国务院全国污染源普查条例的相关规定予以处罚。普查机构有权按审核认定的结果录入上报，并加以说明。,联系方式：综合协调组:010-84665162监测技术组:010-84665170现场调查组:010-84665178数据处理组:010-84665130农业组:010-84665181通讯地址：100029北京市朝阳区育慧南路1号15号信箱第一次全国污染源普查工作办公室E-Mail：cpscwrypc,污染源普查网页,谢谢！,