《顶新国际集团便利餐饮连锁事业食品供应商预警审核》(Ver20190101).pdf

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1、TFSSTFSS- -顶新国际集团便利餐饮连锁事业食品供应商预警审核顶新国际集团便利餐饮连锁事业食品供应商预警审核 VerVer2019010120190101 审核基本信息审核基本信息 工厂名称：审核编号： 工厂地址：隶属总部（如有）： 贸易商名称（如有）：两者关系（如有）： 工厂联系人： 职责和职位： 手机和电话：电子邮箱： 可供产品种类： 是否是新厂商： 已供应产品种类：审核时生产的产品： 工厂总人数（男/女）：品保/质控人员数： QS/SC号码: 有效期： 其他证书及号码： 有效期： 其他证书及号码： 有效期： 审核员：审核公司: 审核日期：对应顶新事业单位： 审核开始时间: 审核结束

2、时间: 上次审核日期：有无上次审核报告: 审核结果汇总审核结果汇总 编号编号审核项目审核项目权重权重得分得分符合程度符合程度直接判定及条款直接判定及条款 1质量管理和保证1515.0100% 2HACCP体系/食品安全体系55.0100% 3场地维护和保养55.0100% 4设施和设备1010.0100% 5清洁和消毒55.0100% 6个人卫生55.0100% 7原辅材料和包材管控1010.0100% 8储存55.0100% 9生产过程控制1010.0100% 10包装、放行和运输55.0100% 11产品标识、标签和溯源55.0100% 12虫害控制55.0100% 13客户投诉处理55.

3、0100% 14实验室管理和产品控制及其它1010.0100% 总计总计100.0100.0100% 审核结果等级审核结果等级 供应商等级供应商等级 （请对相应级别黑体识别）得分得分结果结果采购建议采购建议 A（90.0分（含）100分） 100 合格 建议大部分使用，增加该级厂商进货量 B（80.0分（含） 89分） 建议通常使用，订购量较A级厂商比率低 C（70.0分（含） 79分） 待改善，建议工厂改善后在A级、B级厂商 无法达到供应需求时，再进行供货。 D-1（60分（含） 69分） D-2（分数70分，但违反直接判定为D的条 款） 不合格 1、停止新订单采购； 2、3个月内完成整改并

4、复审； 3、复审C级以上，恢复采购，复审不合格 淘汰。 E-1（60分以下；且违反直接判定为E的条款） E-2（分数60分，但违反直接判定为E的条 款） 1、关键项判级，且得分60的允许复 审，停止新订单采购，复审C级以上合格 后恢复。 2、E-1等级，得分60分以下，停止新订 单，1年内不再接受供应商准入。 本次现场审核的最终评级本次现场审核的最终评级：A A 参照上面对应的采购建议 审核清单（2019版） 序列 审核要求 级别 满分得分 审核描述 1、质量管理和保证 1515.0 1.1 经营管理者对企业经营有诚信的理念与对食品安全的方针或承诺和目标 ，公司要承担 生产合法产品的义务和履行

5、对顾客的责任 ，包括对管理评审和持续改进的承诺 ；公司 的最高层管理者应确保方针和目标传达到所有与产品安全性 ，合法性和质量相关的所 有员工。应定期对方针和目标（公司及各部门）进行考核与验证，并提供相应证据 （没有方针或承诺的直接定为D级） 关键项3030 1.2 具有合法的营业执照和其他相关法规要求的证件 ，经营范围与实际相符。(失效或没有 合法的营业执照和其他相关法规要求的证件时 ，或超范围经营，直接评为E级） 关键项3030 1.3 明确食品安全管理组织结构，设有质量管理（QC)或者质量保证（QA)部门，有专职且 合理的人员，并明确QA、QC工作职责与资质要求；质量部门的所属合理。（没有

6、质 量管理部门或没有明确QA、QC的独立职能的直接定为D级，QA、QC职能不明确的或 没有相关人员资质证明的直接评定为 C） 关键项3030 1.4 应通过食品安全相关体系的认证 （HACCP/ISO22000/ IFS/ BRC/ SQF/ AIB/FSSC22000)或其他GFSI认可的体系，建议与质量管理体系ISO9000共同建立。 关键项3030 1.5 制定书面的供应商（原辅料、包材、添加剂和助剂等）审核管理程序，有进行年度的 供应商审核并记录，并有有效的合格供应商清单；新厂商及新原辅料按照程序批准后 使用，并留有相关的记录。 关键项3030 1.6 制定书面的原辅料、包材、添加剂、

7、助剂等及产品的溯源管理程序 ；有进行所有原物 料各项资质的源头索证，有效资料收集完善并可随时调阅 。（溯源不一致的直接评为E 级） 关键项3030 1.7 制定书面的辐照、转基因、过敏原和反式脂肪酸食品的控制程序及在产品包装上的标 示要求，且严格执行，并能提供相关的产品检测报告 。 关键项3030 1.8 制定书面的产品召回程序及应急响应预案 ，有完整的实际或模拟的回收和应急响应方 案；回收产品的处理符合国家的相关规定和客户的要求 ，并有完整的记录。 关键项3030 1.9 有识别、确定潜在的工厂内安全事故或紧急情况的处理程序 ，有应急方案，发生应急 情况应做好记录，应急模拟演练需要每年至少一

8、次 。 基础项2020 1.10有完整的食品防护管理程序（参考GB/T27320），并严格执行和各项记录。关键项3030 1.11 制定员工培训计划，新进员工要培训合格后才上岗 ，培训含个人卫生、食品安全和卫 生等全方面内容，并有培训和考评等记录，考评合格才能上岗。（CCP点操作员工不 熟悉工作流程，视为关键岗位员工未培训合格直接判定为 C） 关键项3030 1.12 建立化学品控制程序，所使用的化学品须适用于食品工厂 ，所有使用的化学品均有物 料安全数据表（MSDS），化学品确保得到妥善保存和管理 。（发现使用有毒有害化学 药品（如鼠药、蟑螂药，灭虫剂等）会对食品接触材料或者食品产生污染的情

9、况 ，直 接判定为D级）。 基础项2020 1.13 建立产品研发程序，确保研发的产品、包装、原辅材料、包材、供应商、工艺、法规 符合性、质量等要素符合要求。研发程序应注明转基因原料、辐照原料、反式脂肪酸 等使用规定，转基因原料禁止使用，辐照原料推荐不用或减少使用 ，反式脂肪酸应尽 量少用，过敏原应在标签明示。 关键项3030 1.14 对外部机构审核和内部定期审核中的不符合项目 ,工厂有对所有不符合项的改善措施执 行到位并依照改善期限完成。 基础项2020 2、危害分析关键控制点(HACCP)/食品安全体系 55.0 2.1 设有HACCP或食品安全小组，成员有明确工作职责，有负责质量和安全

10、的管理者代表 。最高管理层按策划要求完成内审 、管理评审、HACCP计划更新等工作。 基础项2020 2.2 HACCP计划或食品安全管理体系是建立在危害分析或风险评估基础上 ，工厂对所有的 原料、辅料、助剂、包材和加工过程进行了危害分析 ，有完整的原物料和成品的说明 （或描述）。（危害分析有缺失的直接判定为 C) 关键项3030 2.3有书面的卫生标准操作程序(SSOP)或者前提方案，并落实执行。基础项2020 2.4 对所有关键控制点(CCP)和OPRP都进行了正确识别、对所有的关键限值与监视程序进 行了正确识别、制定了监控程序并实施有效监控 ，以文件形式记录并真实执行监控 。 （关键控制

11、点未识别的直接判定为 D) 关键项3030 2.5应定期对HACCP计划或食品安全管理体系进行确认和验证 。基础项2020 3、场地维护和保养 55.0 3.1 工厂选址合理，周边无污染源。厂区不应选择有害废弃物以及粉尘 、有害气体、放射 性物质和其他扩散污染源不能有效清除的地址 。（厂区周边3km以内有污染源的直接 判定为E） 关键项3030 3.2 工厂内的建筑物、绿化带、道路等维护良好，无裸露的泥土和积水，不得种植与生产 无关的水果、蔬菜及饲养非生产用动物。 基础项2020 3.3 所有的垃圾和其它确定销毁的原料有放在有盖的容器中 ，并指定地点存放，垃圾不会 对食品造成潜在危害，定时清理

12、；废弃物品也存放在指定地点，且远离生产车间，并 得到及时/定期清理和清洁。 基础项2020 3.4 车间墙壁、天花板、地面等不得有明显破损、裂缝，造成有害生物滋生。地面装修不 得造成积水隐患。无明显的孔洞通向外部或不同洁净区域 。 关键项3030 3.5工厂对所有排水沟进行清洁并且盖好排水沟口 ，排水有过滤口且没有堵塞。基础项2020 3.6 车间内明确分开清洁区和非清洁区 ，中间有合理过渡，人流物流走向合理，且没有交 叉污染的发生；达到人流、物流、气流、水流和区域分隔的要求，符合GMP和预防交 叉污染的原理。所有管道、线材等从天花板经过时，应清洁整齐，维护良好。经过生 产线、生产设备正上方时

13、，应设置有防护措施，避免异物落入产线或设备内造成污染 。（动线设计明显存在交叉污染的情况直接判定为 E，若人流交叉污染直接判定为D） 关键项3030 4、设施和设备 1010.0 4.1生产车间的照明充足，所有照明灯具等玻璃上都安装了防护或防爆碎装置 。基础项2020 4.2 生产车间入口应配备洗手消毒设施并能正常使用 。每处洗手设施都配备洗手液及消毒 液和干手设施，并保持符合要求和随时可以使用的状态 ，洗手消毒设施须配备必要的 洗手消毒说明，温度较低时洗手须有温水。洗手消毒完毕进入车间应设置酒精喷淋设 备，设置自动联动门禁。（洗手设备、消毒设备缺失的，直接判定为C） 关键项3030 4.3

14、各车间的窗口及入口不得直接对外敞开 ，不能正对着卫生间，天花板、地板、墙壁、 通风孔和窗口等地方状态良好且密封 。 基础项2020 4.4 各冷藏库（制冷能力4以下）、冷冻库（制冷能力-18以下）内均设置温度监控装 置，应设置在温度较高的位置且运行良好 ，需要时还应配置湿度计，温度监控应安装 监控软件自动监控与记录，应有温度异常的报警应急处理程序 。 基础项2020 4.5 工厂所有的测量仪器设备按照规定的程序要求执行校准或检定 ，含工器具（包括温度 计和其它生产用到的测量测试设备 ）均有日常校验计划、频率和记录。 关键项3030 4.6 工厂内有充分的通风设施以及空调设施 ，温湿度控制合理，

15、并符合规定的要求,且有良 好维护和定期的清理和清洗，有定期的温度记录。 基础项2020 4.7 有书面的设施和设备预防维护保养程序和计划并执行 、记录维修工作，该程序包含所 有设施设备，并使其处于良好卫生和运行状态 。 基础项2020 4.8 所有保养维修活动不能有违于食品安全 、合法性和产品质量，保养过程应避免造成异 物风险。 基础项2020 4.9 食品设备润滑剂和加工助剂等都须是食品级的 。与食品接触的所有材料都必须要有合 适的食品级证明的或生产许可证 ，并有相应的检验报告。 关键项3030 4.10与产品接触的压缩空气等材料应不影响产品的安全 、合法和质量要求。基础项2020 4.11

16、 生产区域内不得使用木质栈板 、与食品直接接触的工具/器具无竹木质材质。如果必须 使用，则不得有破损、污垢，并得到有效管理。 基础项2020 4.12 所有水管、加工设备、器具和清洁工具等妥善放置并离开地面 ，避免食品、食品接触 面和原料，半成品间的交叉污染。 基础项2020 4.13 所有设施和设备的设计、材质、安装和工器具表面利于维护和清洁 。所有设施和设备 应与生产活动相适应，并能满足生产需求。 关键项3030 4.14 风淋室设置在适当的地方且功能正常 ，员工正确使用该设备；有充足的粘滚去除毛发 等异物设施，确保粘滚流程及员工执行效果有效 。 基础项2020 4.15 车间各功能间需配

17、置摄像头监控 ，监控范围无死角，监控清晰度可以清晰识别进出人 员，监控储存时间不小于三个月，设备正常工作，及时维护保养。（定牌（PB）商品 厂商摄像头不符合评定为D） 关键项3030 5、清洁和消毒 55.0 5.1 有完整的清洗消毒计划，明确规定设施设备及工器具和环境等的清洗消毒操作方法 (如 浓度，温度，频率等)，现场正确执行。 基础项2020 5.2对用于设备和工器具等消毒的消毒剂浓度符合规定 。基础项2020 5.3 工厂各清洁作业区域及非清洁作业区的清洁和卫生状态良好 ，食品接触面按照清洗消 毒计划执行清洁消毒工作并做好清洁消毒效果验证 。（建议使用ATP荧光检测仪进行监 测，通过验

18、证其与微生物生长的关系后设定限值 。） 基础项2020 5.4 工厂的天花板、地板、墙壁、通风管、窗户等区域及排水沟无发霉、结露，车间生产 设备、设施及工器具不得生锈。 基础项2020 5.5 工厂有专用容器盛放不同原料 、半成品和成品，有明确的区分，不得混用，推荐使用 不同的颜色区分，并定期进行清洗和消毒。 基础项2020 5.6 清洁剂、消毒剂存放不得污染食品，清洁完毕的工器具应保持干燥 ，不得发现没有清 洁干净的污染物。 基础项2020 6、个人卫生 55.0 6.1 所有进入生产现场人员（包括拜访者）都应接受专人检查，工厂设置通过式安检门或 配备手持金属探测仪，禁止工作以外的设备带入，

19、如照相、摄像设备等，如有需要， 需制定审批管理机制，带入需要接受审批同意。所有的人员进入车间前须进行自我申 告，须确认员工开始工作之前的健康状态 ，并制定员工身体不适时的管理办法 。（无 安检门或手持金属探测仪评定为 D） 关键项3030 6.2 员工入室应制定标准操作流程 。包括入室前正确戴帽子和口罩 、穿着工作服等个人卫 生防护用品。 基础项2020 6.3用来存放私人物品的更衣室及厕所远离加工和储存区域 ，并符合管理要求。基础项2020 6.4 有明确的各项洗手消毒的要求和频率规定 ，例如：洗手30秒、消毒20秒。员工严格遵 守洗手、消毒的个人卫生制度，现场员工能正确洗手和消毒。 基础项

20、2020 6.5 现场员工衣着清洁，穿着无钮扣且上衣无口袋的工作服 ，工作服袖口松紧度适中，工 作鞋清洁，离开工作区域应更衣。 基础项2020 6.6 工作服清洗时，不应存在污染，洁净区的工作服应消毒，并与没消毒的分开存放。制 定工作服清洗消毒SOP（含外包）。 基础项2020 6.7工厂每日巡检员工个人卫生，并保留检查记录和处理情况。基础项2020 6.8 所有员工在生产现场不配戴首饰 、手表、戒指、不染指甲和留长指甲等，不得在工作 区域内使用手机。 基础项2020 6.9 在加工区域或直接暴露产品或包装间工作的员工 ，无生病症状及裸露伤口；与即食食 品有接触的员工必须戴手套操作 ，且手部无

21、伤口。 关键项3030 6.10 定期对所有进入生产区域的员工进行健康检查 ，依照食品法规保留有效合规的 （食品 生产经营）健康证明或体检报告，不符合的人员不得上岗。（无健康证明或体检报告 的直接判定为D） 关键项3030 7、原辅材料和包材管控 1010.0 7.1 原料仓库或暂存区有明确的待检区 、合格区、不合格区划分，所有原辅材料、包装材 料等均需检验合格才能入库，如有让步接收，应获得审批。 关键项3030 7.2 有书面的原辅料（含包材）验收，抽样、检验等标准、规格，并严格管理原料验收且 留有完整的记录。（没有原料验收标准的评为C级） 关键项3030 7.3 原辅料、物料等来自合格的经

22、考核且最高管理者批准过的供应商 ，供应商的资质证照 均有查验和留存。（有发现使用未经查验的厂商评定为 D级） 关键项3030 7.4 食品原辅料和包材在接收时，依照验收标准和规格检查（如到货温度及清洁度、保质 期、包装、外观和标签等相关验收指标）；验货人员配备必须的工具并能正确执行和 完整记录。冷藏产品温度波动不得大于1，冷冻产品温度波动不得大于2，入库前 暂存时间不得超过30分钟。 基础项2020 7.5 建立索证索票制度，能提供到货原辅材料和包材符合规格书等的对应生产日期的检测 报告（如COA，进口货物检验检疫证明）等验收报告,收集法规规定及客户需要的票证 并留档。 关键项3030 7.6

23、原辅材料和包材应有妥善保护与管理 ，避免于储放或加工过程中受到二次污染 。基础项2020 7.7 明确原辅材料和产品的不合格品定义及处置措施 ，规定其存放区域应做好标识且隔离 放置和记录。 关键项3030 8、储存 55.0 8.1 有独立的原辅物料库、半成品和成品库及暂存库；各类物料应保管良好，不得有品相 不良现象；妥善控制冷蔵库、冷冻库和解冻库的容纳量(大约70%以下)；严格生熟（含 直接食用的生食）分开；原料、半成品和成品不得混放导致交叉污染 。 基础项2020 8.2 物料解冻方法符合公司规定，并标识解冻开始时间、完成后时间、使用时间，解冻完 成后使用时间不得超过规定。（解冻完成后超过

24、使用时间视为过期 ，直接判定为D） 关键项3030 8.3 仓储管理规定：原辅料，半成品，产品及包材放置在洁净的容器或者货架上 ，不着地 放置；货物离墙10cm以上、离顶或制冷设备20cm以上、不同货物栈板之间10cm以上 。 关键项3030 8.4工厂定期对储存区域包括冷藏 /冷冻库房进行整理和清洁，记录完整。基础项2020 8.5 仓库所有原辅料均应有明确标识 ，开封物料明确开封保质期，物料领用遵循先进先出 原则，做好进料及领用记录。（有过期且没识别及隔离的原辅料 、半成品、产品及包 材直接评为D级） 关键项3030 8.6 化学品和有限量要求的食品添加剂须与产品和食品储存区域隔离单独储存

25、 ；有限量要 求的食品添加剂和化学品存放应分别上锁独立存放 ，有专人负责管理。 关键项3030 9、生产过程控制 1010.0 9.1 现场使用各种原物料品种和供应商应符合设定的标准 ，使用明细和使用量记录完整。 （原物料使用不符合标准直接判定为 D，添加剂超范围或者超量使用的直接定为 E级） 关键项3030 9.2 生产工艺与HACCP计划一致，CCP点执行规范，纠偏正确，并做好记录。生产过程中 有的升、降温标准和时间要求的应严格执行 。（CCP点监控与HACCP计划不一致及未 实施异常纠偏的直接判定为D） 关键项3030 9.3首件检查、半成品的规格要求检查应按照工艺要求严格执行 ，并做好

26、记录。基础项2020 9.4 原物料及包材拆箱后进入生产区域 ，内包装有标识（若脱离原始包装，需标示品名 等，有完整的批号记录），产品要全覆盖保护后在合适的温度条件下暂存 ；直接食用 的食品原辅料在开包前需消毒 ，防止外部的污染。 关键项3030 9.5 对生产过程中使用的原辅料、半成品等要做好管理并有标识 ，标识中应包含品名、生 产日期、有效期等基本信息，不得涂改或影响追溯，不得使用过期的原辅料。（有标 识信息缺失、书写错误的判定为C级，有使用过期原物料直接定为E级） 关键项3030 9.6 对于再利用、再加工、返工的原料或产品要有生产使用记录并可以追溯 ，确保有问题 时的跟踪改善并完成；对

27、油的回用符合要求并有效控制 ，各项测试指标、频次应能满 足工厂的内控要求，监测记录准确、完整。不合格成品处理时，应销毁原包装，不得 违法使用。（没有相关记录可供追溯査验的可直接评为 D级） 关键项3030 9.7 不得随意更改产品的保质期，保质期确定需要验证报告，没有保质期验证报告直接评 定为C，随意更改产品保质期的直接评为 E级） 关键项3030 9.8 工厂有书面的易碎品控制程序和异物控制程序 ，有基于风险评估的频率检查和会造成 异物的状况记录和详细检查清单 ，并确保采取必要的预防措施或屏蔽保护 。（成品中 发现存在金属、玻璃、石头等严重异物可直接判定为 D级，发现其他异物直接判定为 C）

28、 关键项3030 9.9 使用金属检测仪等应正常工作 。并且在开机前、生产中、生产结束均使用金属测试片 对金属检测仪进行检查，保存测试记录；异常处理方法符合要求。对于易出现玻璃、 石头、金属异物的产品建议配备X光异物检出机。油脂检查应有极性组分检测仪 （ 27%）或酸价测试试纸（5mg KOH/g），设备可以正常工作，车间定期检查并保留 记录。（金检机现场测试失效、未按照规定频率验证或未纠偏 ，可直接判定D级；油脂 检查超出标准直接判定为D) 关键项3030 9.10 严格地执行不合格品的各项管理 ，不合格产品不得出厂。（不合格品的处理不符合规 定的直接评定为D级） 关键项3030 9.11

29、建立废弃物的管理程序并有每批的执行记录 ，应符合国家规定，废油的回收政府若指 定回收机构的，需由指定的回收机构回收。（没有程序的评为C，回收单位不符合规定 的评定为D） 关键项3030 9.12 生产过程中原辅料、半成品、产品和内包材良好防护生产过程中原辅料 、半成品、产 品和内包材良好防护，换线生产应做好清洁、消毒，没有交叉污染风险。 关键项3030 10、包装、放行和运输 55.0 10.1 成品质量要进行确认和批准后并有品质检验报告 （COA）方可出货（短保产品允许先 发货），产品品相、包装、喷码等不得有明显缺陷。 关键项3030 10.2 即将发货产品得到妥善储存（温度、位置、防虫害措

30、施），有温度控制要求的产品应 能满足要求，并确保产品能执行先进先出。 关键项3030 10.3托盘/货架/集装箱/运输车辆卫生等状况良好。基础项2020 10.4 运输车辆性能良好，无明显滴漏、破损，各种标识清晰完整。低温产品运输车辆应配 备全程温度监控软件，实施监控。 关键项3030 10.5有对运输（商）的管理要求和品质的考核方法 ，定期进行考评。关键项3030 11、产品标识、标签和溯源 55.0 11.1 公司应建立标签确认程序，按照GB7718和GB28050等相关规范对（营养）标签进行 确认，确保符合相关的法规，有明确的检查方法，并保留检查和确认的记录。（现场 抽查，原料标签违反规

31、范直接评为C级，直接售卖的商品标签违反规范直接评为 D） 关键项3030 11.2工厂对产品净含量的确认具有相关规定 ，抽查净含量合格。基础项2020 11.3 工厂制定书面的原辅料/包材/助剂（含食品添加剂）及产品的追溯管理程序，严格执行 并记录完整。（没有追溯管理程序、或未进行内部模拟追溯直接评定为 D级） 关键项3030 11.4 追溯及物料平衡管理： 现场随机抽样：包装批号(Lot Code)可追溯其产品的生产日期、供应商、原辅材料、 包材、生产过程、成品和客户处等的信息，并能正向追溯；同时可以追溯到该批次产 品生产时的全部物料平衡，能在二小时内完成所有的追溯事宜 ，并有（模拟）的追溯

32、 报告和完整记录。（没办法追溯或无法物料平衡的直接评为 D级） 关键项3030 12、虫害控制 55.0 12.1工厂制定明确的虫鼠控制程序和药品批准及管理要求 。基础项2020 12.2 工厂有虫害防治图，每次防控活动应记录并对虫害防治结果做趋势分析 ，并采取相应 的措施。 关键项3030 12.3 委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者由内部持证 （官方）的合格技术人员操 作，并规定明确的考核方法和实施报告 。 基础项2020 12.4 生产现场无虫鼠活动迹象（如肉眼看到蟑螂、虫鼠和多只苍蝇和飞虫）。（清洁区不 得有老鼠活动的踪迹，其他区域虫害合计不得超过3处，如果发现以上情况直接评为D

33、 级） 关键项3030 12.5 常温仓库应设置挡鼠板，高度50cm以上，材质光滑，仓库门距离外部空间应设置缓冲 间或门帘防虫，缓冲间黄色灯光，正确设置粘捕式捕蝇灯。 关键项3030 12.6 工厂虫鼠控制的设施功能良好 ，安装在位置不会对食品有潜在的风险 ，只在安全范围 以外使用有毒诱饵。（生产区域内使用有毒诱饵或虫药对食品或包材造成直接污染 ， 降为E级） 关键项3030 12.7杀虫剂等除虫鼠害化学物质存放在指定区域 ，贴上标签并上锁有专人保管。基础项2020 13、客户投诉处理 55.0 13.1 工厂有制定书面的客户沟通、投诉处理及退货程序，并严格执行和记录。（查看以前1 年的全部记

34、录） 基础项2020 13.2 工厂根据客户投诉内容，定期完成有点到面的原因分析和整改措施报告 ，确保改善措 施已定时完成，且有相关记录。 关键项3030 13.3 定期汇总分析：进行投诉信息、数据及问题的分析，确保问题不再出现，且有相关记 录和报告。（无分析改善活动直接评为D） 关键项3030 13.4投诉渠道和方式应清晰明确，并确保有效。关键项3030 14、实验室管理和产品控制及其它 1010.0 14.1 工厂具备对原物料、产品质量和过程品质进行常规检测的实验室 ，微生物实验室应设 置在车间外围，致病菌测试不得有污染产品的风险 ，化学实验的空气能够流通。（微 生物实验室设置位置不符合要

35、求评为 D级) 关键项3030 14.2 工厂实验室的所有检测设施和设备等满足法规的最低要求 ，并能按照标准要求进行各 项检测（对重要仪器拍照并记录完整的仪器清单 ）。（没法对产品质量等常规项目进 行检测的评为E级) 关键项3030 14.3 检测方法必须采用国家指定的或公认的检测方法 ，按照要求的频率抽样检测。（有测 试缺失和频率不足的评为C级，标准引用错误的评为D级） 关键项3030 14.4实验人员能力与具体的测试要求和能力一致 。实际操作人员应获得培训合格后上岗 。关键项3030 14.5 工厂执行的相关产品标准符合法规要求 ，对产品的标准要求和判定标准明确 。如使用 企标的话请审核员

36、复印后带回作为报告的附件 。（没有明确的产品标准或不符合的评 为D级） 关键项3030 14.6 工厂有明确的取样方法，确保取样过程不对产品造成污染 ，样品在转移过程中得到良 好防护；最终产品委外检测需符合法规要求 。 关键项3030 14.7 公司内部按照规定的频率实施微生物 、理化和感官及卫生等质量等方面的检查 ，包括 人员、环境和食品接触面等的各种（涂抹）测试，并完整地记录测试结果和检查结果 的趋势分析；结果应符合产品的要求，如有不合格，应采取纠正和纠正措施。（没采 取纠正措施的评为C级） 关键项3030 14.8 有对产品或工艺用水的水样进行分析的程序 ，包括测试项目和限值（蒸汽和冰等

37、比照 执行）；定期对水质进行抽样监测。( 水质检测报告需符合GB5749要求, 36/38项常规 项目要求检测；完全没有水质的测试报告评为 C级。） 关键项3030 14.9 实验室试剂管理规范，易制毒化学品应专柜上锁管理 ，废弃物不得造成环境污染，化 学品标识清晰且在有效期内使用 。 基础项2020 14.10 制定产品留样管理办法，明确留样频率、时间、样品量、储存位置及储存条件等，按 规定保留每个日常样品和检测记录至超过产品保质期 。 基础项2020 14.11 设定保质期/保存期的测试方法及程序规定明确 ；执行设定保质期/保存期的作业办法， 客户商品应有保质期验证报告 ，自检的有完整的测

38、试记录。 关键项3030 评分 原则 1.无论符合还是不符合，均需对审核发现进行描述。 2.同一问题，应体现在最接近的条款中，避免重复扣分。 3.当出现不适用项目时，满分及得分项均不计分，在审核发现描述写NA，并注明原因（如NA:XXX)。各条款判分原则如下： 基础项基础项2020分分关键项关键项3030分分 20=符合=完全符合标准;具备有效性；经过查证;30=符合=完全符合标准;具备有效性；经过查证; 5=次要不符合=符合标准,但其有效性不够完善；没有经过查证;有改进余地。 5=次要不符合=符合标准,但其有效性不够完善；没有经过查证;有 改进余地。 0=主要不符合=不符合标准、标准无效、未

39、被验证的;很多需要改进的。 0=主要不符合=不符合标准、标准无效、未被验证的;很多需要改进 的。 针对直接判定项：依据标准描述和要求，可直接将审核结果判定为对应的 C/D/E级。当有多处直接判定项时取严重者 ，当直接判定结论与总分数对应结论 出席审核人员签到表 工厂：审核日期： 开始会议参与人员（签名） 开始会议的开始时间：开始会议的结束时间： 姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位 文件审核参与人员（签名） 姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位 现场查核参与人员（签名） 姓名（签正体）职位姓名（签正体）职位 结束会议参与人员（签名） 结束会议的开始时间：结束会议的结束时间： 姓名（签正体）职位

40、姓名（签正体）职位 公司简介公司简介 审核不符合项及发现审核不符合项及发现 直接判定项直接判定项： 严重不符合项严重不符合项： 主要不符合项主要不符合项： 次要不符合项次要不符合项： 不符合项纠偏措施及改善计划 工厂名称审核员 产品类别:审核日期 审核公司填写工厂填写顶新填写 条款号级别问题描述改善措施完成日期改善证明材料及说明*确认结论 供应商代表:签字日期 顶新食安代表:签字日期 *改善证明材料及说明：需对改善情况提供证明材料，如图片，相关复印件等。证明材料可另附，需在此处说明附件的名称或序号等。 审核意见反馈审核意见反馈 本反馈表由被审核的公司本反馈表由被审核的公司/ /工厂在本次审核结

41、束后独立填写并回复顶新集团工厂在本次审核结束后独立填写并回复顶新集团 。 顶新集团收到意见反馈后该次审核才可生效顶新集团收到意见反馈后该次审核才可生效，请及时填写并反馈请及时填写并反馈，谢谢谢谢！ 公司名称公司名称：公司地址公司地址： 审核公司审核公司：审核员审核员：审核时间审核时间： 一一、对本次审核中发现的问题有何不同意见或想法对本次审核中发现的问题有何不同意见或想法 ？ 二二、对审核员工作的方法对审核员工作的方法、经验和态度等有何看法经验和态度等有何看法？ 三三、审核员在本次审核过程中是否有下列的情况出现审核员在本次审核过程中是否有下列的情况出现 ？ 1、接收了任何的费用，如：有价票证、

42、礼品券和交通费等； 2、接收了任何的礼品或物品等； 3、接收了过度的接待，含：食宿、旅游和其他娱乐活动等； 4、除审核期间工作餐以外的就餐及饮酒； 5、对审核员亲友等的任何接待招待等； 6、其它有违职业操守的不当行为等（如有请说明）。 四四、对本次审核的总体评价和改进意见对本次审核的总体评价和改进意见？ 填写人签名填写人签名： 填写人职务填写人职务： 公司盖章公司盖章： 请对以上内容如实客观填写，如事后被发现有任何问题需配合我们的调查和处理 。 本反馈单填写完整并盖章后，请扫描或拍照，并在审核结束后三天内邮件发至以下联系人： 顶新集团 便利、餐饮连锁事业 董事长室 食安办 李玉峰 021-31760193 liyf