道路改建工程PPP项目绩效考核机制.doc

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1、道路改建工程PPP项目绩效考核机制第1节 ：绩效考核体系本项目采用“基于可用性的绩效合同”方式开展PPP运作。“基于可用性的绩效合同”应确保本项目道路、桥梁、雨水管网等设施能够按照要求的标准完成建设，并通过良好的运营维护服务满足项目设施使用者的具体功能需求。本项目的绩效考核体系包含三个方面，分别为可用性绩效考核、运营维护绩效考核以及移交绩效考核。第2节 ：可用性绩效考核第1条 ：考核内容可用性绩效考核主要为建设期绩效考核。建设期考核内容包括：综合管理、质量、工期、安全生产及其他方面。本项目可用性绩效付费中的建设成本根据竣工验收结果和财政审核批复的竣工结算价款计算。第2条 ：考核办法项目建设完工

2、前3个月，由甲方和乙方共同组建考核委员会（以下简称“考核委员会”），在项目交工后3个工作日内，由考核委员会或由考核委员会委托具有相关资质的第三方机构对项目可用性进行考核打分。建设期绩效考核后，乙方应根据考核结果进行相应的改正，如果有工程质量问题的，乙方应在合理期限内进行返工，该合理期限的具体时间，由考核委员会根据考核后的具体情况确定。若在该合理期限内乙方仍未达到考核指标要求的，甲方有权自行委托具备相应资质的单位进行改正或者返工，所需费用由甲方从乙方提交的建设期履约保函中兑取相应的金额。第3条 ：考核指标本项目工程质量需符合公路工程质量检验评定标准（JTGF 801-2012）、混凝土结构工程施

3、工质量验收规范（GB 50204-2015）、公路路基施工技术规范（JTGF 10-2006）、公路桥涵施工技术规范（JTF/TF 50-2011）、公路交通安全设施施工技术规范（JTGF 71-2006）等国家及地方相关适用法规、规范和标准要求，质量评定等级达到“合格”标准。项目政府补贴付费的支付前提为竣工验收通过，所述指标要求在未达成时，实施机构可根据项目情况要求项目公司限期改正，再次整改仍不满足要求时，可根据合同相关约定从项目公司提交的建设期履约保函中提取相应金额。本项目建设期绩效考核指标如下表：建设期绩效考核指标表考核项目（分值）考核内容（分值）扣分标准（分值）一、综合管理（12）1、

4、总体目标（2）总体目标不明确，未建立精细化管理体系；（1分）未细化精细化管理目标、标准、任务、流程；（1分）2、总体要求（4）未成立精细化管理专门工作机构，岗位职责不明确；（1分)精细化管理制度未建立或不健全；（1分）未按要求进行单位工程、分部工程和分项工程的划分；（1分）未制订每道工序精细化施工的具体要求、措施和工艺流程，未明确每道工序、施工工艺流程质量和安全生产责任人并制定相应的考核制度；（1分）3、资金到位进度（3分）资金未按照合同、提交的融资计划及时足额到位，导致项目进展受阻等情况；（3分）4、项目总成本控制（3分）项目公司在建设期对施工成本，项目运营管理不善，导致项目总成本或部分成本

5、超支；（3分）二、质量管理（61）1、质量控制（6）工程质量责任制未落实；（2分）质量保证体系不健全；（2分）未制订工序交接程序，责任划分不明确；（扣1分/次，2分）2、重要部位、重要工序施工（4）未按相关程序验收就进入下道工序；（2分）未建立质量检查档案制度；（2分）3、试验检测（6）工地试验室不符合规定或无有资质的单位授权；（2分）工程试验检测设备未标定；（扣1分/次，2分）检测频率不符合规范要求或工序自检不及时；（扣1分/次，2分）4、质量通病治理（16）未制定预防或整改、落实措施；（1分）发生工程实体通病，包括路堤纵横向不均匀沉降或开裂，桥头“跳车”，路面平整度和横坡度差，路面早期损坏

6、严重，混凝土构件蜂窝麻面，桥面铺装早期破损，雨污水管网沉降断裂、漏水；（扣1分/次，5分）发生施工工艺通病，包括混合料计量不准确、级配不严格、拌和不均匀；路面层间控制不严格，粘层油、透层油施工方法不当；各类外掺剂品种选用、计量、掺配方法掌握不准确；体积法、流量法计量误差；路基碾压设备不足，填前处理、分层压实不够；路面碾压设备不配套，路面碾压密实度不足；合同段、工作面、工序间衔接不当、管网埋置深度、顺序与图纸不符，开挖未做支护，与周围建筑物安全距离不足，标志桩布置不符合规范要求等；（扣1分/次，5分）发生工程质量管理通病，包括盲目赶工；指定分包指定采购；施工自检体系不健全；原始资料真实性差；材料

7、质量源头控制不严；以包代管，质量责任不清；施工人员设计文件及规范掌握不准确；标准实验数据失真，规模生产条件变异；主要管理或技术人员更换频繁等；（扣1分/次，5分）5、事故处理（4）事故未及时上报；（2分）事故处理不及时；（2分）*因施工原因造成一般质量事故；（扣15分）*因施工原因造成较大质量事故；（扣30分）*因施工原因造成重大或特别重大质量事故；（扣40分）6、工程实体质量（25）路基工程（9分）不符合（JTG F10-2006）公路路基施工技术规范，路基不稳定有超限沉降、边线不平顺，存在桥头（台背）跳车现象；（4分）上下边坡坡面不顺适；（1分）排水构造物设置欠完善合理、表面不平整光洁；（

8、2分）防护工程欠坚实牢固，勾缝不平顺；（2分）路、桥面工程（9分）不符合（JTG/T F20-2015）公路路面基层施工技术细则、（JTG/T F30-2014）公路水泥混凝土路面施工技术细则、（JTG F40-2004）公路沥青路面施工技术规范、（JTG/T F50-2011）公路桥涵施工技术规范；（4分）路面不平整密实，排水不顺畅；（2分）与路缘石及其他构筑物衔接不平顺；（1分）结构层间污染；（1分）早期破损及车辙；（1分）其它工程（7分）不符合公路交通安全设施施工技术规范，交通安全设施不符合设计要求；（3分）机电设备不符合国家标准或设计要求，功能欠齐全合理；（2分）环境保护工程不符合设计

9、要求，与周围环境不协调，扬尘、噪声、水土流失等控制不力；（2分）三、安全管理（17）1、安全制度（2）未建立健全安全生产各项制度和安全生产事故应急预案；（2分）2、安全措施（6）未确保安全生产经费的投入和安全生产各项措施的落实到位；（2分）未建立项目重大危险源清单，安全隐患排查未经常化、制度化，未逐级落实安全生产责任制和整改措施、责任单位、责任人和整改完成时间；（2分）现场存在安全隐患，对隐蔽工程、易于诱发崩塌或滑坡等地质灾害地段、水下和高空交叉作业、安全用电和易燃易爆物品、工序交接等每道工序安全隐患突出点未实行台帐管理；（2分）3、事故处理（4）事故未及时上报；（2分）事故处理不及时；（2分

10、）*因施工原因造成一般安全事故；（扣15分）*因施工原因造成较大安全事故；（扣30分）*因施工原因造成重大或特别重大安全事故；（扣40分）4、现场文明施工（5）现场文明施工各项措施落实不到位、不规范；（2分）临时交通管制不力或未严格运输车辆管理；（2分）在施工现场未设立各种施工标志、标牌等；（1分）四、其它（10）1、工程资料（2）各类检测数据和资料记录不详细、真实可靠；（1分）未统一编号、分类、归档；（1分）2、投诉举报（2）未建立投诉举报制度；（1分）未将单位名称和责任人姓名、举报受理机构及联系方式在施工现场挂牌公告；（1分）3、进度计划（2）施工总进度计划、年度计划、月度计划未合理安排，

11、交叉作业相互间存在影响和干扰；（1分）未严格按照合理工期进行施工。（1分）4、验收标准（2）符合给水排水管道施工及验收规范（GB50268-2008）、混凝土结构工程施工质量验收规范（GB50204-2015）、公路工程竣（交）工验收办法（交通部2004年第3号令）等，并做到一次性验收合格。5、环境保护（2分）未按照同期环保部门有关要求采取有效措施，防止环境污染；（2分）备注：若国家及地方出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家及地方出台标准为准进行调整并执行。第3节 ：运营维护绩效考核第4条 ：考核内容根据本项目的可行性研究报告，本项目的运营维护范

12、围主要道路、桥梁、雨水管网；其中，道路工程包括主辅路、人行道、绿化带的维护等，桥梁工程主要为桥面的养护等。具体包含但不限于以下内容：路面养护：路面平整度和路拱的维持、磨耗层的刮扫和材料的补充；补坑、封面、松散材料的重拌或重铺；接缝的填封、板底淘空的填实和局部板体的更换等。人行道砖石：维修，保持平整、无坑洞、不积水和防滑。路肩：草皮路肩，需按时修剪，不使积水，必要时进行施肥、补植、浇水等养草工作；硬质路肩是和相同的路面养护一样办理；土路肩和砂砾质路肩，要在天气良好时用工具或平路机及时整修并具有一定的横向排水坡度，如产生车辙和沉陷应随时平整以防发生交通事故。绿化维护：对严重衰老古树的树冠部分进行定

13、期裁剪；经常除杂草和松土；栽花卉要根据植物的生长和开花特性进行合理浇灌和施肥。雨水管道：维持边沟、涵管、进水口和集水池的清洁畅通，消除沉积物和树枝，修理被冲毁的构筑物，用铺砌、植草、块石护坡和护岸等以抵抗水流的冲刷破坏。保证管道无破损，沟渠不透水，井盖、雨水箅子定期维护更换。钢筋混凝土桥梁：桥面铺装层补修，人行道修补，装饰涂料层修补，支座保养、清理，泄水管疏通及更换，伸缩缝清理，栏杆维修、更换、擦洗及油漆，装饰材料（除钢结构油漆、防腐性材料之外）维修及清洁，隔音板清洁，桥体洗刷，日常检查、保养管理等。第5条 ：考核办法运营维护绩效考核采取查验资料、现场实地考核、使用者满意度评价等相结合的方式进

14、行。常规考核：每个运营年进行一次，在项目公司向甲方提交年度运维情况报告后十（10）个工作日内进行，并应在十（10）个工作日内完成。实施机构需提前 48 小时通知项目公司开始考核的时间， 项目公司在政府方的监督下，配合政府方在规定的考核现场对运营维 护情况进行检查。常规考核结果应与全生命周期可用性绩效付费的支付挂钩，对于运维服务绩效未能达到绩效标准要求的，项目实施机构将按本合同约定减付运维绩效付费。对于项目公司怠于或延误修复缺陷的，项目实施机构可根据 PPP 项目合同相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额。甲方可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时内以

15、书面形式通知项目公司。项目公司在接到甲方的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核：每两次临时考核间隔时间应不短于三十（30）日。如 发现缺陷，甲方需在 24 小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到甲方的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核 发现的缺陷会导致项目可用性破坏、提供公共服务受到严重影响，或 存在重大安全隐患。以上绩效考核结果以常规考核为主，若进行临时考核，常规考核 得分与临时考核得分较低者作为绩效考核结果，政府方按其结果进行 支付运营维护绩效费用。无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷，否则政府方或

16、授权的 实施机构可根据 PPP 项目合同相关约定提取项目公司提交的运营维 护保函中的相应金额。政府方应参照管理精细化考核项目及评分标准进行打分。其 中“公众满意度”指标考核时，项目公司应在政府方指定专员的监督 下向居民发放、收回、统计经政府方审核同意的公众满意度调查表， 在居民满意度调查结束后 7 日内，项目公司需将居民反馈的满意度调查表、统计的居民满意度结果均加盖项目公司公章并报政府方备案。运营期开始后，然后按得分换算成绩效考核系数，作为当年付费的依据。运营期绩效考核得分低于85分的，项目公司应在合理期限内进行整改，该合理期限由考核委员会根据实际考核情况确定。若在该合理期限内，项目公司仍未进

17、行整改或者整改后仍未达到85分的，实施机构有权从运营期履约保函中提取相应金额。第6条 ：考核指标本项目运营维护指标参考公路桥涵养护规范（JTGH11-2004）、公路养护技术规范（JTG H102009）及河南省内其他相关工程养护标准及规范，并结合本项目情况制定，考核内容主要通过养护管理（占35%）、日常养护（占50%）及公众满意度（占15%）方面设置，并采用百分制打分考核。运营期绩效考核指标见下表：29运营期绩效考核指标表考核项目考核要求养护管理（100分）管理制度（10分）建立健全各项养护管理办法计满分，没有出台或制定相应管理制度的为0分。资金管理情况（15分）能够认真落实和执行项目实施机

18、构下达的养护资金计划，不挤占挪用养护生产经费，保证各项养护生产顺利实施计满分。通过财务审计或养护资金项目的检查和落实发现挤占挪用养护经费现象一次扣2分，扣完为止；当月发生的小修保养材料费必须在下月日前及时上报计量支付申请书，无计量支付申请书的不进行材料费拨付，上报不及时的扣2分。好路率计划（10分）完成项目实施机构下达的好路率计划，每低0.5个百分点，扣2分，扣完为止。养护目标（15分）制定较为明确的目标考核办法。同时当年组织养护专项检查次数不少于4次，每少一次扣1分，并能够根据检查中发现的问题，提出具体整改或奖罚措施，检查流于形式，整改措施不到位的扣2分，奖罚未能落实的扣1分。小修保养质量要

19、求（10分）制定有明确的小修保养指标考核办法，并对常见公路病害修复时间和标准予以要求，尤其是明确路面挖补质量标准；没有制度的扣1分，没有时限要求的扣1分，没有其他如路面保洁等质量标准的扣1分。桥梁管理（10分）认真落实桥梁管理办法，制定和完善桥梁管理制度。桥梁管理制度以及危桥管理保通方案完善。没有制定桥梁管理制度，扣1分；危桥监控保通措施不完善、不健全扣1分。养护工作应急预案（10分）突发公共事件信息报告制度完善，并能够根据省、市公路交通突发公共事件应急预案要求，准确上报有关信息，计满分。没有建立堵车断行突发事件应急预案，相应保通应急处理措施不完善，扣1分；没有建立危旧桥梁突发事件应急预案机制

20、，扣1分；没有建立水毁断行或抗雪救灾应急预案扣1分。文明示范路建设（10分）检查是否有相关规范性文件，有得2分,否则为0分。检查是否有相关制度，以及对完成创建文明示范路任务所作的工作，如资金安排、检查等。有得2分,否则为0分。安全生产管理（10分）杜绝违章施工，尤其是机械人员和沥青加工人员，加强劳动保护。要建立道工不着安全标志服不准上路作业的制度。三人以上集体进行路面、桥面作业必须按国标设置施工及安全标志。养护作业现场管理混乱，导致重大堵车事故，造成不良影响的，符合规定得满分，否则得0分。日常养护（100分）路面养护质量（25分）(1)路面出现沉陷、拥包、坑槽等严重病害未能及时修复或出现前修后

21、坏现象，每处扣1分，最高扣8分。(2)病害处治不按照养护技术规范操作，每发现一次扣1分，最高扣4分。(3)路面出现泛油、裂缝、波浪等，养护不及时，每10延米扣0.1分，最高扣5分。(4)路面出现松散（含脱皮、麻面）、龟裂等，养护不及时，每平方米扣0.1分，最高扣5分。(5)对于雨雪后出现的路面坑槽等严重病害，五日内不能及时修复的，每处扣1分，最高扣3分。路基养护质量（20分）(1)逐月实施路基标准化整修，当月完成的路基达标路段，整修质量差(包括路肩、边坡、边沟)，达不到标准的，单侧每延米扣0.1分，最高扣6分。(2)路肩、边坡缺失、塌陷等小型水毁工程，在三日内进行修整恢复，不能按时完成者，每处

22、扣0.5分；最高扣5分。(3)边坡杂物、垃圾等堆积严重，高草蔓延滋生，每10延米扣0.1分，最高扣5分。(4)村镇过境路段的边沟、排水沟，不能保持畅洁，淤塞占填，单侧每延米扣0.1分，最高扣4分。路容路貌（5分）(1)路面、路肩不清洁，路容路貌差，每10延米扣0.1分，最高扣3分。(2)路肩有杂物、垃圾堆积，每处扣0.1分，最高扣2分。桥涵构造物养护质量（30分）(1)桥梁泄水孔堵塞、伸缩缝损坏、卡死、桥面积水、涵洞淤塞，每座（道）扣0.5分，最高扣7分。(2)桥梁栏杆、防撞护栏如有缺损，十日内不能及时修复，每座扣1分，最高扣8分。(3)涵洞内障碍物未及时清除的、涵洞内两侧排水沟堵塞，影响排水

23、的每50米扣0.5分，最高扣5分。(4)沿线挡墙出现松动、下沉、倒塌、开裂、渗水现象，在规定期限内不能修复的每处扣0.5分，最高扣10分。标志标线养护质量（10分）(1)里程碑、百米桩丢失、损坏，5日内未能补栽、更换，每块扣0.1分，最高扣3分。(2)示警墩缺失、损坏三日内未能补栽、更换的，每块扣0.2分，最高扣2分。(3)标志歪、扭、脏、倒伏、乱贴广告、缺损等，每块（根）扣0.3分，最高扣2分。(4)标线缺损、不完整（大于50米），每处扣0.2分，最高扣1分，最高扣3分。养护工区管理（10分）(1)正常情况下，道工上路率不足90%，每条线路下降1%扣0.2分，最高扣2分。(2)道工上路出工不

24、出力、无功效，有聚众闲聊、打牌、下棋等严重影响养护生产，损害公路部门形象的现象，每发现一次扣0.1分，最高扣2分。(3)养护中心无路徽标志，站门外两侧未书写“养好公路，保障畅通”，每项扣0.1分，最高扣2分；(4)养护工区室内外、院内外脏乱，门窗等生活设施污毁，班容班貌混乱，机具保养差，乱停乱放，每班（队）扣0.1分，最高扣2分。(5)管理制度不健全，台账混乱，三图三表未上墙，技术档案不齐全，图表填写不清晰、不正确，每项扣0.1分，最高扣2分。公众满意度（100分）公众满意度（100分）由政府方发起每个运营年向相关政府部门、社会公众进行满意度调研，针对服务品质、产品质量等方面进行考核。满意度9

25、0%以上（100分），满意度80%90%（80分），满意度70%80%（60分），满意度60%70%（40分），满意度60%以下（0分）。备注：若国家及地方出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家及地方出台标准为准进行调整并执行第4节 ：移交绩效考核第7条 ：考核内容项目移交绩效考核主要针对项目移交时的可用性和负债情况两个方面来考核，确保项目移交时零负债和正常运转，不损坏项目使用者和甲方的正当利益。第8条 ：考核办法项目移交前6个月，甲方和乙方应共同成立移交委员会。移交委员会或其委托具有相关资质的第三方咨询机构对项目进行移交绩效考核。第9条 ：考核指

26、标一级指标总分二级指标细项总分扣分标准（分值）扣分原因扣分得分债务清偿20分债务清偿5分债务不能立即全部清偿15分不能就全部债务达成一致的解决方案资产可用40分资产完整5分部分资产不完整，清查存在盘亏15分盘亏资产未进行说明或双方未达成一致解决方案资产状态5分部分资产状况不良10分该部分不良资产未进行维修到可用状态5分未承诺一定的质量保证期综合管理20分资料保管10分部分关键资料保管不善，存在遗失且不能后补资料移交10分资料移交过程中产生损坏遗失权利移交20分权利移交合法合规20分权利移交中存在违规操作且未整改，或权利移交不完整第5节 ：考核结果第10条 ：绩效考核系数换算甲方考核完毕后在5个

27、工作日内出考核结果，经乙方确认后对考核结果在PPP综合信息平台进行公示，并作为政府付费的参考依据。如乙方对考核结果有异议，则双方重新确认考核结果；如在指定期限内乙方未提出异议或者认可考核结果，则按照考核结果进行处理。如果在该期限内乙方做出了有效补救，则可不减分，政府可行性缺口补助不会受到影响。宽限期结束后如未整改，则按照相应的分值予以扣除，形成最终的绩效考核分，与政府付费挂钩，绩效考核得分与绩效考核系数换算如下表所示：序号绩效考核得分绩效考核系数1考核得分85分以上1280考核得分900.95+0.05*（考核得分-80）/10370考核得分800.85+0.10*（考核得分-70）/1046

28、0考核得分700.70+0.15*（考核得分-60）/105600（强制解约）注：绩效考核得分与考核系数采用内插法计算。绩效考核得分低于60分，则可执行强制解约的相关条款。注：建设期、运营期均按此表进行换算。第11条 ：考核结果应用依据财办金【2017】92号：“未建立按效付费机制：包括通过政府付费或可行性缺口补助方式获得回报，但未建立与项目产出绩效相挂钩的付费机制的；政府付费或可行性缺口补助在项目合作期内未连续、平滑支出，导致某一时期内财政支出压力激增的；项目建设成本不参与绩效考核，或实际与绩效考核结果挂钩部分占比不足30%，固化政府支出责任的。”本项目可用性付费金额根据最终以经双方认可的第三方机构审计后的项目总投资金额（并减掉政府实缴出资部分）计算，可用性付费结合可用性绩效考核结果计算得出可用性绩效付费金额，设定可用性付费的30%与运营期绩效挂钩。即：当年可行性缺口补助付费=当年可用性绩效付费+当年运营维护绩效付费-使用者付费收入=当年基准可用性付费70%建设期绩效考核系数+当年基准可用性付费30%当年运营期绩效考核系数+当年基准运营维护付费当年运营期绩效考核系数-使用者付费收入