生产者延伸责任下产品耐久性决策研究.pdf

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1、曝若乂藻研究生毕业论文（ 申请硕壬学位）论 文 题目 生声者延伸责化下声品耐久性决策研究作 者 鞋名生专 业 名 称管 理 科 学 与 工 程研 究 方 向物 流与供应 链 管 理指 导 教 师肖 条 军 教 授二零一六年五月二十四日学号： 巧论文答辩日期； 年月片日指 导 教 师 ： （签字）化 南京大学学位论文原削牲巧明本人郑重声明 ：所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下， 独立进行研巧工作所取得的成果。 尽我所知， 除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均己在文中明确方式说明并且表达了谢意。研

2、究生签名 ；苗 日期： 从 各 ？南京大学学位论文使用授巧巧明本学位论文作者同意学校保留并向国家有关部口或机构送交学位论文的复印件和电子文档，可 采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存论文。 本文电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 除在保密期内的保密论文外， 允许论文被査阅和借阅，可公布 （包括刊登）论文的全部或者部分内容。论文的公布 （包括刊登） 授权南京大学研究生院办理。、导师签名 ； 签研巧生签名：占 节日期： 玉南京大举研生毕业论文中文摘要首页用纸毕业论文题目 ：生产者延伸责任下产品耐久性决策研究管理科学与工程 专业级硕壬 姓名 ：注霄指导教师 （姓名 、 职称） ：肖条军教授中文摘

3、要环境问题的不断恶化， 使得人们不得不开始思考如何更为有效的治理环境问题。世纪九十年代， 瑞典科学家托马斯教授提出了生产者延伸责任的相关概念。生产者延伸责任概念的提出使解决环境问题有了一个全新的视角。 生产者延伸责任的精髓在于让产品的制造商切实地参与到产品的整个生产周期中来， 负责产品在整个生命周期内的环境影响及产品报废之后的回收工作。 伴随着生产者延伸责任观念的不断深入，越来越多的企业重新审视在产品生产过程中各个关键决策变量， 重新做出相应决策来更好地适应不断出台的生产延伸责任法律法规。耐久品的生产同样也会受到生产者延伸责任的影响 ， 尤其是耐久性等相关关键决策变量在新的产业政策下会得到重新

4、考量。本文在产品耐久性分析的经典分析框架的基础之上将耐久品的生产分为兰个阶段； 设计阶段、 生产第一阶段及生产第二阶段。第二章，研究了同时生产互补快消品及耐久品的垄断厂商决策。 在垄断厂商在耐久品市场及互补快消品市场同时占据垄断地位的经济结构下， 耐久性决策丧失独立性，两个市场彼此互相影响。 从分析的结果来看， 在废旧耐久品处理成本还处在较低水平时， 生产者延伸责任的实施并没有使得耐久品的耐久性有显著的提高。 通过分析回收成本与产品耐久性的关系可看出 ， 伴随着废旧产品处理成本的不断提高， 产品耐久性有较为显著的提升。但从政策制定者及整个巧会来看， 这反而说明生产者延伸责任的必要性。 通过算例

5、分析可看出 ，在销售模式下， 两种产品互补性的増强会使得耐久品的产品耐久性有较为大幅度的下降。第章研究了耐久品厂商与互补快消品厂商的静态博弈。 本章中两个垄断厂商展开静态博弈， 分别在决策时点同时对决策变量做出决策。 销售模式下耐久品垄断厂商所表现出来的与之前不同的关于耐久性的最优决策。伴随着两种产品互补性的增强， 耐久性的最优决策体现出了先降低后提高的决策特征， 因此在这种市场结构下， 生产者延伸责任的实施对于废旧耐久品的处理具有更大的积极影响。 因为一方面生产者延伸责任的实施可直接处理一定的废旧品， 另一方面生产者延伸责任可间接的促进耐久品生产厂商提高其产品的耐久性， 从而从源头上减少了废

6、旧产品的产生。 结合第二章的分析，生产者延伸责任政策在废旧产品处理成本较大的行业实施效果更为显著， 对于整个社会更为有益。 高处理成本意味着废旧产品的环境影响更大， 在不实施生产者延伸责任的情况下， 厂商没有任何动机去为此负责， 因此在这样的行业实施生产者延伸责任更为必要和有效。第四章研究了耐久品厂商与互补快消品厂商的斯坦伯格博弈。 相较于第章的经济结构来说， 本章中耐久品垄断厂商与互补快消品垄断厂商展开的是斯坦伯格博弈， 互补快消品垄断厂商的决策依赖其观察到的耐久品垄断厂商的决策， 即对耐久品垄断厂商的决策做出最优反应。 较之第章的分析结果有所不同。在本章的经济结构下， 采用销售模式的耐久品

7、垄断厂商的产品耐久性伴随着两种产品之间互补性的増强而呈现出线性的幅度较小的降低。 结合第章的分析， 在比较了耐久品不同盈利模式下厂商获得的市场利润后可发现， 对于耐久品垄断厂商来说采取耐久品租赁模式可 获得更大的市场利滴， 在这一点上互补快满品厂商不具备主动性， 因为耐久品的盈利模式往往是由耐久品垄断厂商单方面决定的。第五章研巧了耐久品市场寡头垄断竞争情形下的耐久性决策。本章基于古诺模型假设了一个耐久品双寡头垄断市场。 相较于经典的古诺模型来说， 本章模型的主要变化在于模型中的博弈参与者的决策分为个阶段。从分析的结果来看本章中两个生产厂商的产量博弈结论与经典古诺模型分析的结果一致， 即两个生产

8、厂商平分整个市场份额。 从模型解析解的结果来看， 由于生产者延伸责任并没有影响到耐久品生产的第二阶段。 从算例分析的结果来看， 在耐久品两种不同的盈利模式下， 由于生产者延伸责任的实施， 生产厂商的最优利润都有所下降。 从具体的决策变量上看， 在销售模式下， 第一阶段产量技不实施生产者延伸责任情形下有所减少， 最优产品耐久性均为 ； 在租赁模式下， 第一阶段产量较不实施生产者延伸责任情形下有所增加， 而最优产品耐久性有所降低。第六章， 主要对全文进行了总结， 提出了未来的研究方向。关键词： 生产者延伸责任： 产扁耐久性； 互补快消品 ；经济结构南京大学研究生毕业论文葵文摘要首贡用纸 ；打民：

9、：化 ，民口化。巧（巨） 打打民打， 民，打打打打化。山 打打， ，：，打，打化，； ， 过，打打，江，打过打过泣打泣打民，艮，打，民， 化，打 化，打，化），化，打凸侃，义打民化。，；， ：， ； ；目 录中爛要 第一章 绪 论 研究背景 研巧意义文献回顾 生产者延伸责任研究综述 产品耐久性研究综述 研究思路与内容 创新点及拟解决关键问题第二章 同时生产互补快消品及耐久品的垄断厂商决策模型设置模型解析解与分析 销售模式 租赁模式 算例分析 本章小结第章 耐久品厂商与互补快消品厂商的静态博弈 模型设置 模型解析解与分析 巧 销售模式 租赁模式 算例分析 本章小结 第四章 耐久品广商与互补快消品

10、厂商的斯坦伯格博弈模型设置模型解析解与分析打 销售模式租赁模式 算例分析 本章小结 第五章 耐久品市场寡头垄断竞争情形下的耐久性决策 模型體 模型解析解与分析 销售模式 租赁模式 算例分析 本章小结第六章 结论与展望 结论 展望致 谢参考规：附录 南京大学硕学位论文第一章 绪 论第一章 绪 论研巧背景共有物悲剧一直是经济学家不断研巧， 试图加 解决的问题。在经济全球化的今天， 生态环境无疑是这个星球最为重要， 属于最多数人的公共事物。 古希腊哲学家亚里多德曾讲过属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物， 人们关怀着自己的所有， 而忽略公共的事物， 。 因此在社会发展的进程中己经出现过无数

11、次先发展后治理 的窘境， 而当前日益严重的固体废物污染问题似乎也在不断印证 着 共有物悲剧。 因环境问题造成的种种社会问题也使得我们不得不承认环境问题给人类的可持续发展带来了极大的挑战。环境问题是多种原因交互而导致的复杂结果， 总的来说当前日益尖锐的环境问题主要是由于环境的自净能力无法充分消化、 分解人类活动所产生的污染物， 并由此导致污染物累积到影响人类健康和生存的程度。 人类活动可说是环境问题的根源， 人类活动对于环境影响的作用方式主要是体现在资源的消耗 及污染物的产生上面。 我国每年因为环境污染造成的经济损失约 亿美元， 环境生态导致的自然灾害和治理成本约占整个国民经济总产值的 。环境问

12、题的不断加剧使得人们不得不思考如何从根源上去解决环境问题， 而环境问题中大部分问题是由于废旧产品的遗弃所带来的， 废弃产品对于消费者来说没有价值或者说价值不高， 但对于整个社会来说， 废旧产品是一个巨大的可利用资源。 废旧产品作为一个巨大的可利用资源， 在相当长的时间内并没有创造出价值反而需要不断耗费各种成本去处理， 其根源在于责任主体的缺失。 废旧产品引发的各种问题在相当长的时间内呈现的是 国家承担、 公众分摊、 生产者不承担 的不合理局面。 信息技术时代的到来， 加剧了这种不合理局面， 使得相应的问题日益尖锐。 废旧电子产品中大多含有稀缺金属， 相较于其他废旧产品往往具备更多地经济价值，

13、而且废旧电子产品的随意丢弃一般来说会带来更多、 更严重的环境污染问题。 因此， 废旧产品的回收问题一直是环境保护领域及经济领域关注的问题， 建构一个有效、 合理的废旧产品循环利用体系一直是相关领域专家所追寻的目标。南京大学硕学位论文第 章 绪 论在传统产品供应链中 ， 产品制造商作为产品的源头， 仅仅负责产品的生产，对于整个产品的生命周期参与不多，而面对日益加剧的环境问题， 不少学者在思考如何让生产商切实参与到产品的整个生命周期中来， 这也催发了生产延伸责任概念的提出 。 生产者延伸责任 （ ） 概念最早是由瑞典环境经济学家 在 年给瑞典环境署提交的一份报告中正式提出的， 现己被大多数 国家所

14、接受 ： 。 生产者延伸责任最早被定义为一种环境保护战略， 希望通过使产品生产商对产品的整个生命周期， 特别是， 产品的回收、循环和最终处置负责 ， 实现降低产品对环境影响的目标。 生产者延伸责任的精髓在于让产品的制造商切实地参与到产品的整个生产周期中来， 负责产品在整个生命周期内的环境影响及产品报废之后的回收工作。 伴随着生产者延伸责任观念的不断深入 ， 越来越多的企业重新审视在产品生产过程中各个关键决策变量，重新做出相应决策来更好地适应不断出台的生产延伸责任法律法规。生产者延伸责任自然而然地冲击到垄断市场， 而且由于垄断市场中企业较少 ， 往往更容易建立起生产者延伸责任机制 ， 尤其是循环

15、经济即闭环供应链的建立。耐久性产品 （ ） 主要是指产品生命周期较长的产品 ， 且在较长的产品周期后产品在很大程度上仍然具备一定的使用价值。 在日常生活中 ， 我们经常使用到打印机及在工业生产中普遍存在的一些大型机器设备均属于耐久品的范畴。 （ ） 指出高度耐久性产品对于企业来说是个问题， 因为消费者会预期到这种产品会降价， 从而不利于企业通过最优定价来最大化自己的利益， 。 （ ） 指出因为产品耐久性 （ ） 会影响到企业的成本 及产品的未来销量， 企业不得不对产品耐久性作出更仔细的决策 。（ ）也指出类似于苹果公司的诸多公司产品己经将产品耐久性决策作为商业策略 。 快消品 ， 又称快速消费

16、品 （ ， ） ，是指那些寿命较短， 消费速度较快的消费品。 在本文中 ， 快消品即无耐久性产品 ，在第一阶段后就消耗或者无法使用的产品 。 互补快消品是指在功能上与耐久品可相互补充或者相互配套使用的产品 ， 例如打印机的一些诸如墨盒之类的耗材，对于打印机来说这类产品就属于易耗的互补快消品 。 在生产者延伸责任下 ， 耐久品的耐久性得到重新考虑， 而耐久性的改变会影响到耐久品的市场容量、 出清价格等市场因素， 这些耐久品市场的变化， 势必影响到其互补产品市场。南京大学硕壬学位论文第一章 绪 论本文运用 （ ） 提出的耐久性产品分析框架作为基本模型并在（ ）关于相关无耐久性产品对于产品耐久性决策

17、影响研巧的基础上，分析生产者延伸责任背景下互补快消品与产品耐久性的决策问题。 相比较于的模型来说， 本文的关键不同点在于加入互补快消品 ，着重分析互补快消品市场与耐久品市场么间的影响 ， 并且将模型中耐久品生产决策的两个阶段拓展为个阶段： 产品设计阶段、 生产的第一阶段及生产的第二阶段。 相比较于的研究而言， 本文的关键不同点在于是在生产者延伸责任的背景下进行分析， 体现了产品回收过程。硏巧煮义从当前对于生产者延伸责任相关概念、 政策及实证的研巧来看， 生产者延伸责任已经得到了世界各国及狂会各界的认可。 作为世界制造业强国， 我国在处理废旧产品的环境影响时也在积极学习国际上先进的理念和方法，

18、生产者延伸责任从提出后， 其相关理论很快就被引进到国内 ， 国内的相关学者也在积极进行生产者延伸责任方面的研巧，取得了一些成果。 因此分析生产者延伸责任影响下相关产业呈现出的新的形态具有很大的理论意义和实践意义。在理论层面上来看， 第一， 本文的研巧基于当前生产者延伸责任理论研巧的前沿，对生产者延伸责任进行了数理刻画， 为后的生产者延伸责任的内涵研究及刻画提供了一定的理论基础； 第二， 本文基于经典两阶断耐久性分析框架， 并在此基础上根据当前产品生产决策的特点， 将产品耐久巧决策阶段独立出来， 即将耐久品生产决策划分为个阶段的生产决策。 这为后的耐久性分析工作提供新的思路。从实践的角度看， 首

19、先本文分析的生产厂商在新的形势下面的决策可 为生产厂商的生产实践提供一定的指导， 其次本文相关研充结论及成果可为生产者延伸责任的政策制定者提供一定的决策支持。总的来说， 本文在新的产业背景下， 分析了在不同经济结构中相关产品关键决策变量的决策变化， 具有很大的理论意义和实践意义。南京大学硕学位论文第一章 绪 论文献回顾本文的研究内容、 研究方法主要涉及生产者延伸责任、 产品耐久性研究及经济学博弈论相关知识， 因此本章节将从送几个方面进行文献回顾。生产者延伸责任研巧综述在生产者延伸责任的研究方面， 国外学者开展的较早。 在瑞典环境经济学家提出生产者延伸责任之后， 国外不断丰富生产者延伸责任的相关

20、概念内涵 ， 并积极探讨生产者延伸责任在不同领域的相关应用。生产者延伸责任概念主要是基于瑞典及其他一些相关的废旧产品回收和管理项目的经验而提出的 ， 试图通过各种政策机制促进清洁生产机制的实施。 在提出这个概念之后， 通过研究及实践， 不断丰富生产者延伸责任等相关概念。 通过对五个方面的阐述来细化了生产者延伸责任， 他将生产者延伸责任细化为下五个方面的责任， 即产品责任、 经济责任、 物质责任、 信息责任化及所有权责任。 产品责任即生产者需要对产品导致的环境、 安全问题负责， 这种责任贯穿整个产品的生命周期； 经济责任即生产者有义务支付管理废旧产品的各项成本， 其中主要包括废旧产品的回收、 分

21、类及最终处置等阶段产生的成本或收益： 物质责任即在产品使用期后 （消费后阶段） 直接或间接的产品物质管理责任； 信息责任在产品的不同生命周期， 生产者被要求提供产品及其影响的信息， 例如， 环保标志， 能源信息或噪音等； 所有权责任即在产品的整个生命周期中 ， 生产者保留产品的所有权， 该所有权牵连到产品的环境问题。 （ ） 在对报废汽车回收的研巧之后对生产者延伸责任的内涵进行了修巧， 主要强化了生产者延伸责任是针对产品消费后阶段的责任。 的这次修订使得生产者延伸责任划分的生产者责任更加具体化。 年美国可持续发展总统议会 （ ） 也对生产者延伸责任的内涵进行了补充， 强调生产者延伸责任的一个目

22、标就是通过这种责任的扩展来促使整个产业链想方设法的改善产品对环境的负面影响， 从而识别出整个产业链上具有能力改善产品环境影响的参与者 。经济合作与发展组织 （ ） 在年对生产者延伸责任再次给出了较为完整的定义， 在 年 ： 政府工作指引 的研巧报告中， 经济合作与发展组织再次对生产者延伸责任进行了修南京大学硕学位论文第一章 绪 论正和完善 ， 将生产者延伸责任定义为一种环境政策， 并试图希望通过这样的政策达到两个目的 ： 、 将废旧产品的处置责任从政府层面转移到生产厂商层面上来； 、通过政策来促使生产厂商在产品的生产、 设计做出更环保、更友好的决策 。通过生产者延伸责任概念的提出和发展可看出生

23、产者延伸责任制度的根本宗旨是通过废旧产品管理责任主体的转移实现环境污染预防 及资源的综合和高效利用 ，但通过回顾也可看出生产者延伸责任从提出到之后的不断发展都存在生产者责任范围规定过于宽泛的弊端， 这使得生产者延伸责任在实施需要一整套的配套体系 ， 这无形中增加了实施的成本。 国外在生产者延伸责任具体的研究上多为实际的案例分析 ， 针对某个行业进行的 ， 这一类的研究主要集中在德国 、 日本这样的制造业强国。在 教授提出生产者延伸责任之后 ， 伴随着我国制造业的不断发展，生产者延伸责任方面的研究也逐渐得到国内学者的重视。 生产者延伸责任作为一个系统工程， 在实施上具有明显地域、 产业差异， 虽

24、然国外对于生产者延伸责任的研究已有较为成熟的成果， 但很难直接用来指导我国的相关实践。 当前围绕我国实际情况的生产者延伸责任制度研究并不丰富， 从目 前的研究来看主要集中在生产者延伸责任制度的介绍、 国外实践经验的借鉴及对我国立法改革的启示。黄锡生，张国鹏 （ ） 从循环经济的角度论证了生产者责任延伸制度，。 近些年来也有一些学者对一些具体问题进行了研究， 主要集中在废旧产品的回收上面。 顾巧论， 季建华 （ ） 等研究了在单一制造商和单一零售商构成的逆向供应链系统中 ， 废旧产品回收的定价策略， 分别得出了两个非合作博弈的均衡解和一个合作博弈的均衡解， 并在此基础上考虑了有固定需求底线的逆向

25、供应链定价策略， 给出了各定价策略下的最优回收量。 在废旧产品的回收模式的方面， 魏杰和李军 （ ） 研巧了逆向物流回收模式， 比较了废旧产品的不同回收模式，得到了废旧产品回收率从第方、 生产商到零售商依次递增 及不同主体回收利润则因回收模式的不同而存在等结论 。 伍云山 ， 张正洋 （ ） 基于连续努力的委托一代理理论研究了制造商对其零售商参与逆向供应链实施最优激励问题，得出了零售商的激励系数、贡献系数、 成本系数， 及风险规避程度和外界环境不确定性程度有关的结论 。 同时， 己经有学者要研究生产者延伸责任对于具体生产过程的影响 ， 刘超 （ ） 研究了面向生产者延伸责任的产品设计 。 在这

26、南京大学硕学位论文第一章 绪 论些研究的基础上， 很多学者基于不同的假设做了其他一些相关的研究， 例如允许产品制造商直销模式下产品回收、 需求呈非线性函数情况下回收模式的比较。 产品巧久性研巧综述关于产品耐久性的研究始于 、 及。 （ ， ）提出了产品耐久性研究的关键问题就在于在什么情况下， 企业有动机去减小产品的耐久性 。 （ ） 提出了即使是耐用品垄断者也要与未来的自己竞争这样的经济观点， 论述了关于耐用晶的相关问题， 。 （ ）提出了关于产品耐久性的两阶段模型， 并分析指出在销售模式下垄断企业的时间不一致性问题， 这使得耐久扁的耐久性偏离了有效水平（ ） ，选择计划淘汰策略（ ） 。 销

27、售模式下时间不一致性问题是指垄断企业在耐久品生产的第二阶段有动机去偏离在第一阶段做出的关于第二阶段的相关决策， 例如价格承诺、 产量承诺。 耐久性的有效水平是指耐久品企业在决策的第一阶段因为提供麻久性而耗费的成本会完美地体现在第二阶段成本的节省。 因此，这样的耐久性水平为经济有效的 。 李长英 （ ）分析了存在非耐用晶情形下耐用晶的出租及销售问题， 发现非耐用品的存在会影响耐用品的盈利模式【 。 目安，达庆利（、 ）运用古诺模型耐用品及相异成本情形下的耐用品决策情况（ ） 分析相关无耐久性产品对于耐久品耐久性决策的影响关系。 （ ） 指出在租赁模式下， 耐久性的决策并没有偏离有效水平，但在销售模式下， 耐久性的决策偏离了有效水平， 即在相关无耐久性产品的影响下， 销售企业有动机去实施计划淘汰策略 。毛蓉蓉（ ） 做了考虑