反洗钱内部控制的目标是什么.pdf

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1、* *1反洗钱内部控制的目标是什么？2 反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内控制度的制定和执行部门。3. 金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？* *金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。错误的客户风险分类不是客户身份识别中的内容， 金融该机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。答案是错误的。客户身份识别包含哪三层含义？* *金 融 机 构 及 其 工 作 人 员 履 行 客 户 身 份 识 别 义 务 的 主 要 法 律 依 据 是 什 么 ？为对私客户办理一次性金融业务和以凯利账户等方式建立业务关系时， 应查看一下客户的那些身份证明文件？* *为境外对公客户办

2、理一次性金融业务和以下凯利账户等方式建立业务关系时， 应查看客户哪些身份证明文件？为境内对公该客户办理一次性金融业务和以凯利账户等方式建立业务关系时， 如果存在代理人，应查看客户哪些身份证明文件？* *15 周岁客户持家中户口簿和本人学生一次性金融服务是指， 为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务？* *异地开立单位银行结算账户的，银行除根据不同该账户类型核对规定规定额资料外，开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别对象有哪些？* *申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具一下哪些证明文件？经常项目主要包括什么？资本项目主要包括什么？* *开立

3、个人人民币储蓄账户或结算账户的识别主体为一下哪些人员？开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些？* *对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、大额提现业务中识别客户的重点之一是一次性提取大额现金的客户身份。汇出汇款业务环节，银行应登记哪些信息？* *银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时， 以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责？汇出汇款业务环节，银行应登记哪些信息？* *在业务存续期间，对个人客户身份了解，还可要求客户提供以下哪些资料，进一步识别客户身份？查验个人客户的身份证是否真实，可通过哪些途径进行核查？银行办理自然人境外汇入款业务， 应在

4、汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息?* *人们银行反洗钱处在对某商业银行进行反洗钱专项检查时发现， 一些账户一年多未发生收付活动、未欠开户行债务的银行结算睡眠账户客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面？* *客户洗钱风险分类管理目标有哪些银行客户范围和业务种类的广泛性要去银行在综合考虑和分析客户的那些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类* *哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施* *金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告， 可对该金融机构作出行政处罚反洗钱法规定，任何单位和个人发现反洗钱活动，有

5、权向什么机关举报根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法* *金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第十条明确规定，* *金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定，金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定* *客户与证劵公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督* *第八条规定了可疑交易发生后的 10 个工作日* *金融机构大额和可以交易报告管理办法所称的频繁是* *请说出选项中的情况符合哪些可疑情形* *请问李某的交易行为符合以下哪种可疑交易类型* *该账户的交易行为符合以下哪些可以交易* * *请

6、问 XX 商行的交易符合以下哪些可疑交易类型* *请问 A 客户的交易行为符合以下哪些可疑交易类型* *从融资目的来划分，恐怖融资的表现形式氛围哪几种类型？从融资主体来划分，恐怖融资的表现形式分为哪几种类型* *以下说法正确的有通过电子汇款形式进行资金转移，当出现以下哪些情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易* *从账户开立和使用的特征来看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可以从以下哪些角度分析* *从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资从交易涉及的地区分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易* *第 1267 号决议、第 1333 号* *联合国安理会

7、 1267 委员会涉恐黑名单* *中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的目的反洗钱非现场监管的步骤包括* *金融机构需要上报的非现场监管信息包括需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括金融机构需要上报的非现场监管信息包括* *金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性* *原则上，对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管反洗钱内部控制制度建设情况* *反洗钱工作机构和岗位设立情况金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表* *金融机构反洗钱内控制度建设情况表反洗钱非现场监管办法（试行）* *通过第三方识

8、别数第 33 条* *通过代理行识别数金融机构客户身份识别情况统计表其他情形是否包括“发现问题”* *在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出，进行风险提示对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，* *中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话反洗钱非现场约见谈话记录需要由* *走访金融机构时，反洗钱工作人员不得少于走访金融机构前，反洗钱非现场监管走访通知书* *约见金融机构高级管理人员谈话需要以下哪些说法是正确的反洗钱现场检查* *反洗钱现场检查的方式反洗钱全面检查的内容应包括* *人民银行开展反洗钱现场检查包括哪些程序根据反洗钱法 第三十二条规定反洗钱检查现场

9、作业结束时，检查组* *金融机构违反保密规定金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料现场检查准备阶段包括哪些配合措施* *反洗钱法中专门规定了“反洗钱调查”一章以下说法正确的有，反洗钱法的保密规定* *反洗钱调查行政行为反洗钱调查中的封存措施* *反洗钱调查中的临时冻结实施现场调查时对以下临时冻结措施* *配合开展反洗钱调查所得到的信息金融机构配合反洗钱调查的义务* *金融机构配合开展反洗钱调查时具有哪些权利以下对保密要求金融机构配合开展反洗钱现场调查时* *反洗钱培训对象反洗钱岗位人员* *反洗钱培训包括哪些内容金融机构反洗钱培训的目的是什么反洗钱宣传只针对一般员工* *以下说法正确的是为了保护金融机构良好的名誉* *