最新版证券公司工作年度总结汇编.docx

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1、最新版证券公司工作年度总结最新版证券公司工作年度总结1 打工无岁月!总觉得还没来得及细细揣摩自己在这一年中的所获得的千般感受，20_年已经进入尾声了，当我细细回顾年回首这一年走过的路，总能让自己陷于不行自拔的回忆和感叹中。20_年是我人生旅程中转折的一年，在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑战和思索意味着这是一个机遇和挑战并存的年头。 而公司在迎来了第10个年头，机遇和挑战并存，自己感到责任和担子更加重了，回顾以往走过的艰难历程，成果已经成为过去，新的项目对我的人生来说亦是一次全新的起先，空闲之余我经常在思索着要以何种心情来诠释刚刚过去一年。一年来，我在各位领导的关怀和指责指导下。爱岗守业

2、，协作各项工作，在自己的岗位忠实的履行了自己的职责。辛苦和泪水并存，也是我看到了自己的不足。同时也是我转变了许多，思索的更多。这些转变都是不知不觉中积累出的，或者说是冥冥之中的一种人生选择。过去的那些工作的日子里，充溢了激情，也饱含着泪光，甚至也有过挣扎，在一次次推动自己前进的路上，我面对着从来没有面临过的境遇，在领导的指引下和同事的帮助下，学会了如何做好本职的那些工作，懂得了应当品尝的人生味道。在此，我向20_年关切和帮助过我的各位领导和同仁道一声：感谢!现在，我向领导作20_年度述职报告，请予审议。” 通过一年来，自己参加的各项工作状况，我相识到团队的力气和 自我的不足。尤其是员工_事务以

3、来，我都在对自己进行反思，希望可以实现对自己的一些突破。我想要变更自己身上一些局限和我自己呈现的因素，变更原有的工作方式，要求自己在团队的帮助中达到的状态。有时候我在静默的凝视着自己，对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自己，这些在我以往的工作经验中都是没有的，都是在_事务以后自己有所感悟后对自我的要求。我认为自己工作中的不足之处有 (一)沟通不够 人和人交往，是真诚，相互理解和平常的沟通，善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我信任这句话是没错的，在以前也认为的确凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅沟通，至于同事心态的多样化却没有仔细去想过。在经验了这些以后，

4、才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在迟疑，这个时候就须要沟通，反复的沟通，达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比较干脆，不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经验太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式，不擅长迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的实力。 (二)工作中缺乏创新思维证券公司员工年终总结不管是日常生活中还是工作中，人们须要相互帮助，相互帮助 只有这样才能更好的干好工作，充分发挥每个的潜力。通过一年来，自

5、己合作的部门和同事，他们都很热心的刚好赐予了工作上的理解和帮助，从而使我顺当完成了自己的各项工作。让我提高了对工作的谨慎看法，养成了凡事要问清晰，做事前想要有所借鉴的习惯，原来这是件好事，但是却会产生肯定反方向的影响，那就是缺少了创新意识。工作的主动性和主动性是建立在对工作负责的看法上，而不是建立充分地精彩完成工作的基础上，这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一名称职职工至少要做到的事，而他恒久不行能成为一名优秀职工，真正的优秀职工是须要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点，我也须要在日后的工作中让自己渐渐转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。 以上列举的不

6、足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和须要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和全部同事其能够帮助我一同发觉问题、解决问题。 一、蜕变 任何变更对于一个人都是艰难的。我也试图根据新的工作路径去变更一些看法、方式或思路。在这方面，我认为自己已经在渐渐尝试和接受新的转变，例如与各个部门、同事间的的工作协作，工作流程、方法的接受等，但是仍旧存在不足的地方。我的成长、工作和生活经验让我习惯性的去一个人完成某项事务或任务，这样的结果会有两种：要么顺当完结，要么被遇到的困难_。因为一个人的实力、精力终归是有限的，而对自己尚在不具备成熟处理问题的条件下，个人的力气就更显单薄了。 20_年对我来

7、说，正确的蜕变很重要。要变更的问题许多，首先就是意识。纵观我们公司的发展历程，和其他公司的差距越来越大，如何多争取定单，促进公司的发展。意识转变能反作用自己的行为。写出来分析是对自己的警示，提示自己须要树立深刻的危机意识，相识到问题是蜕变的第一步。其次就是行动，在行动中时刻提示自己在做什么，问问自己做的对不对，做的是否到位，怎么样才能做得更好。 二、提高 公司的发展形势的客观缘由不用过多描述，因为任何公司的发展都要经验这样那样的曲折道路，我想有部分来自自身缘由，说明从我们工作人员自身还有须要改进和加强的地方。这要求勤练内功，提高个人的专业学问和操作技巧，保证质量。对于我们一个后台员来说，勤练内

8、功和提高专业学问、技巧更是必要的。 三、发扬 有时候觉得自己很幸运能从事证券这个行业，从起先工作到现在已经有近4年的时间了，期间明白了许多道理也相识了许多挚友，有时候也会去想假如自己离开这个行业又会去做什么呢?想来想去，自己对这个行业不舍的缘由之一就是结识了很多真心帮助我的挚友。我想对于自己从事工作领域来说，我的工作重心将是接着做好各项工作。保持和发扬与他们良好沟通的渠道，主动主动的提出问题和解决问题。这是一项持续性的工作，同样也容不得丝毫的怠慢。 最终我要感谢各位局领导给我这个机会，同时赐予我的工作重担，让我在20_年经验了更多，我也不行能完备的总结过去的一年;我们没有回到过去的实力，但我们

9、却有变更将来的实力!其次要感谢全部帮助支持我的每一位同事，是他们身体力行的帮助和一如既往的支持，让我一步一步的走到了今日。 过去的一年，让我体会最深的真诚的对待自己的工作和四周的每一个人，以友善之心面对自己从事的每一件小事，对待每一个同事，要以力求精致的看法为自己的目标，尽自己努力，去力求向完备的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的全部人都会在“真诚、善意、精致、完备”这八个字里面找到人生价值的所在。最终提前祝大家元旦欢乐，信任你们的明天会更加美妙! 最新版证券公司工作年度总结2 第一章 营销团队的工作安排和目标 第一条 为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的

10、日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。 其次条 各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。 第三条 营销团队应在每年初制订出年度工作安排，依据当地市场状况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必需在筹办时列明一年内的工作安排与目标开户数。 第四条 渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件 进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员聘请、考核方法等必需上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真经纪业务综合室渠道管理部(注明必需会签的部门)经纪业务综合室帮助走完报备流程主管副总裁等公司领

11、导批示完毕经纪业务综合室传真会签看法，流程结束。 第五条 营销团队在制定明确的工作目标与安排后，应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，依据业务进展状况对安排进行回顾，刚好改正工作中的不足。 (一)客户经理在开展工作时，必需记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，刚好了解人员工作动态。 (二) 营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要亲密协作，开发客户和服务客户要紧密结合。 (三) 依据工作进度与时间支配，有步骤地实施安排，逐一落实工作目标。 (四)客户经理在各网点的调整、调动应听从营销团队的统一支配。 第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分

12、析业务进展状况，刚好调整工作思路，以便顺当完成工作安排。 其次章 营销团队的考勤制度 第七条 营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必需听从本团队负责人的统一领导和管理。 第八条 营销团队必需执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤状况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。详细内容如下： (一)客户经理必需准时上下班，不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一样。 (二)客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。 (三)客户经理必需参与本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应当向团队

13、负责人员说明，并填写营销人员出访单(见附件)，具体列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。 (四)团队负责人应对辖区内的人员出勤状况进行巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。 (五)客户经理请事假、病假等必需提前向团队负责人请假，同意后方可休假。 第三章 营销团队的会议制度 第九条 营销团队必需制定严格的例会制度，团队负责人必需每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进行回顾，解决工作中出现的问题，沟通竞争对手的状况，刚好对工作方法进行调整。 第十条 营业部的营销团队必需每日召开晨会，晨会内容包括： (一)通报当日市场信息，研

14、判市场走势; (二)由团队负责人对公司的最新精神进行传达，对新产品、新业务作简明介绍，布置新的工作任务; (三)团队工作进度汇报; 最新版证券公司工作年度总结3 20x年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要成果如下： 1、200_年由于一些客观缘由，如人员离职、借调、工程任务比较惊慌、人员比较惊慌的状况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话托付安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面须要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时供应好技术支持，

15、另一方面在客户运用过程中遇到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、运用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而详细运用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满意需求。总之，在人员紧缺的状况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺当完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至喧闹路营业部，同时从友好街系统内分别另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺当过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间惊慌、问题较多的状况下，我们得到了各方面、各部门人员的帮助，最终比较顺当地完

16、成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方喧闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺当完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8、顺当完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成果是在证券业务、技术水平、开发实力、工程项目阅历上都有了提高，无论从问题的分析解决实力，项目实施阅历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深化了解;对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。 成果的

17、取得究其缘由，主要是因为： 1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现缘由。 2、银证项目的进展顺当缘由是去年做过类似的产品调试工作，比较具体了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中项目顺当完成是得益于在平常维护中对证券业务学问和柜台系统熟识。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清楚了解，增加了分析处理问题实力，并有信念把它完成好。 在工作中存在问题与不足： 5、技术业务还有待深化全面了解。 6、对网络方面学问和动手实力有待加强。 7、在维护或工程实施中，没注意对关键问题

18、总结，并形成文档，这样便于大家来共享，削减不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。 8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的更新。 改进措施： 9、平常注意学问技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。 10、加强网络方面的学习，有机会多参与相关方面培训。 11、在工作中擅长总结，对典型、关键问题解决留意整理，形成文档，希望部门加强这方面的沟通、监督。 12、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。 13、对公司推出的新产品刚好了解。 _年工作安排： 14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。 15、个人技术水平通过在详细的工作实践中有更大幅度的提高。 16、在工程实施过

19、程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调实力。 部门及公司下一步发展的建议 部门： 17、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。 18、对工程、加班状况能形成制度，进行串休。 19、部门能有一个值班手机。 公司： 20、多供应一些培训机会给大家。 21、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地实行奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的主动性。 22、多组织一些集体活动，这样大家沟通沟通机会多些，从而加强集体团队协作精神。 最新版证券公司工作年度总结4 20_年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要成果 1、20_年由

20、于一些客观缘由，如人员离职、借调、工程任务比较惊慌、人员比较惊慌的状况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话托付安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面须要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时供应好技术支持，另一方面在客户运用过程中遇到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、运用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而详细运用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满意需求。总之，在人员紧缺的状况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感

21、觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺当完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至喧闹路营业部，同时从友好街系统内分别另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺当过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间惊慌、问题较多的状况下，我们得到了各方面、各部门人员的帮助，最终比较顺当地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方喧闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺当完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8、顺当完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

22、 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成果是在证券业务、技术水平、开发实力、工程项目阅历上都有了提高，无论从问题的分析解决实力，项目实施阅历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深化了解;对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。 成果的取得究其缘由，主要是因为： 1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现缘由。 2、银证项目的进展顺当缘由是去年做过类似的产品调试工作，比较具体了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数了解。 20_年工作安排： 14、争取维护工作做得更加细致

23、、更加有特色。 15、个人技术水平通过在详细的工作实践中有更大幅度的提高。 16、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调实力。 部门及公司下一步发展的建议 部门： 17、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。 18、对工程、加班状况能形成制度，进行串休。 19、部门能有一个值班手机。 公司： 20、多供应一些培训机会给大家。 21、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地实行奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的主动性。 22、多组织一些集体活动，这样大家沟通沟通机会多些，从而加强集体团队协作精神。 最新版证券公司工作年度总结5 时间的车轮又转

24、了一圈，转瞬又到了20_年。新的一年，新的起点。一年之际在于春，为了20_年的工作更有安排，更有效率，在总结了20_年工作阅历与不足的基础上我对20_年的工作制定如下安排： 一. 仔细完成公司下达的工作任务，做好本职工作 零售平台上的工作任务属于每个营销人员必需完成的基本任务。只有在做好本职工作的基础上才实力求进步，扩大业务范围。通过几年专业学问和的客户人脉的积累，再加上销售阅历的不断完善，我信任在20_年能更好的完成公司和营业部下达的各项工作任务。对于港股通业务，在20_年营业部还有许多客户只是开通了相关业务权限，并没有真正参加到此项业务中来。在新的一年里，我会多向优秀营业部学习胜利的阅历，

25、紧密跟踪香港和海外市场动态，以便为营业部港股通客户做好推介和投资辅导工作。并且在营业部客户服务小组的协作下做好20_年春季港股通专题推介会。 二. 学习相关学问，提升业务技能 对于基础业务，平常留意多看、多听、多思索来提高自己的业务技能。展业过程中遇到问题要多反思，多总结来完善自己的业务实力。平常工作中要克服懒散的思想，主动、细致、热忱的对待每一位客户，争取以后每一项工作都能做得更好。而对于公司的其他业务，要不断学习新的业务学问，特殊是对衍生产品的卖点挖掘和专项业务学问方 面的加强学习。详细包括已开展的融资融券、快易贷、金杠杆等业务的相关学问，重点学习港股通相关业务学问和即将开展的期权业务相关

26、学问。虽然我始终有做个股期权的模拟交易熟识界面和交易规则，但业技能还须要进一步的完善，而对于期权的从业人员考试，在20_年我共考试两次，最终还是以2分之差未能通过。20_年在业务上线之前我安排通过考试，以便能更好的为客户做好专项工作服务。 三 . 团队合作，共同进步 20_年营业部将迁址临空经济区，既是一个新的契机，新的起点，也是一个新的挑战。营业部赐予了大家如此好的机会和平台，我将付出更大的努力和新力气一起迎接新的挑战和进步。 四. 更正缺点，发扬优点 总结了我之前的工作，虽然每天都有所进步，但是假如能够更好的约束自己，督促自己，提高执行力，摒弃惰性，少找借口，更正缺点，发扬优点，我信任在2

27、0_年我能够更好的超越自己，以剧烈的事业心和高度的责任感，在实现自己工作目标的同时，为公司做出我最大的贡献。 最新版证券公司工作年度总结6 从x月30日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面赐予我许多帮助。公司客户服务中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户服务中心建设和客户服务有了更高的认知，同时主动与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。 在试用期阶段自己主要负责完成以下工作：1、由于公司客户服务中心的客户服务平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作阅历自己首先提出客户服务平台功能需求，在20_年12月14日和12月22日组织总部和营业部客户服务中心

28、工作人员对客户服务平台进行测试，同时将测试结果刚好反馈给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户服务平台的功能完善，并于20_年1月15日完胜利能完善建议提交金正工作人员;2、负责公司客户服务中心质检管理方法编辑，并且帮助完成公司客户服务中心管理方法制定及公司客户服务中心规范用语编辑，完善公司客户服务中心制度体系建设;3、每月定时对总部和营业部客户服务中心话务进行抽查质检，并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户服务中心质检月报，通过此项工作来提高客户服务中心服务水平;4、从20_年1月客户服务中心客户服务平台坐席系统上线之后

29、，起先接听客户询问电话，通过在接听客户电话过程中来促进业务学问的学习，同时提高自身客户服务意识;5、每日组织客户服务中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务学问和新业务学问，同时学习公司近期工作任务与重点;6、针对客户服务中心工作流程和标准运用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习了解客户服务中心工作流程和提高服务认知;7、在总部和营业部客户服务平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且刚好解决营业部外呼人员在外呼过程中出现的问题;8、依据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责当日疑难业务，并且每周将疑难

30、业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。 通过以上工作任务的完成自己发觉在许多方面仍旧须要改进：1、加强业务学问的学习，通过不断的接听客户询问电话过程中发觉对于公司许多业务学问方面自己仍旧须要加强学习，从而才能提高对客户的服务水平;2、加强团队沟通协作，加入新的集体之后，并且在公司客户服务中心建设阶段必需很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的开展与完成，尤其依据公司客户服务中心发展目标，主动加强与各营业部客服主管的沟通;3、对于公司客户服务中心建设阶段，应当利用自己之前的工作阅历与客户服务中心运营管理的认知加强创新实力，找寻合适公司客户服务中心建设的方式方法。 在正式成为东兴证券

31、的一员之后，依据试用期发觉的不足仔细改进，同时主动完成公司领导安排的任务工作，对公司客户服务中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户服务中心客户服务平台坐席系统的上线工作，仔细帮助公司各营业部客户服务中心的上线工作，同时仔细帮助完成对公司客户服务中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户服务中心呼入组的团队建设管理，主动主动协作领导和同事开展各项工作。 最新版证券公司工作年度总结7 20_年对于我来说，应当是劳碌、学习、领悟和庆幸的一年。 这一年来，几乎每天都处于惊慌和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的看法，须要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品

32、，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债 券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作常见的客户又有些按捺不住，要接着进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防卫类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本平安的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复探讨，又要向客户耐性的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧和留

33、意事项并随时与客户进行沟通，沟通彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作特别惊慌和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津地区持证人接着教化活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了特别深化的分析并刚好传达各客户;第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活跃，新入市的客户依旧满仓操作，并们有刚好地调整仓位，一旦大盘调整会有

34、风险很大，建议客户要限制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个“忙”字了得? 也正是因为这一年来不同以往的劳碌，积累了更多的阅历，督促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同改变的实力。 通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多老师和前辈们经常教悔的道理： 虚心：只有保持虚心的看法，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。 严谨：对各种产品和市场要仔细探讨和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的投资建议。 圆通：面对

35、公司任务和客户利益，要主动对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历找寻二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。 恳切：无论如何，只用诚意诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的.。 长期以来我都是以这样的看法在工作，也正因为如此，与许多客户成为了知心挚友，今年的市场改变更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这一年来的投资成果特别满足，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己

36、应当有实力为更多的人供应更好的服务! 最新版证券公司工作年度总结8 营销方面。客户经理要成为市场营销的能手。要驾驭市场营销学的基本学问，又要身体力行，主动参加实践。驾驭推销自我的技巧、演讲技巧、产品推介的技巧、与客户沟通的技巧、处理拒绝的技巧等。 我是_年6月来到公司，经过几个月的证券学问培训，通过考试，然后入职，在这几个月的学习与工作的时间里，让我学到了许多东西，同时感谢各位领导和同事的帮助，下面我将我入职以来的工作状况作工作总结如下。 首先，我觉得证券是一个压力性的工作，特殊是对于我这种刚刚毕业，身在异地，没有经过生活厉炼的新一批社会青年来说更是一种艰难的考验!作为客户经理，我认为开发客户

37、与客户维护是特别重要的，如今的市场行情，开发一个新客户真是难上加难，第一个月通过自己的努力，时间紧任务重，尽力克服重重困难，让自己佣有一个良好的开端! 对工作保持许久的热忱和主动性，更须要有“不待扬鞭自奋蹄”的精神。所以这_年来我始终坚持做好自己能做好的事，始终做积累，一步一个脚印坚决的向着我的目标前行。 其次，在维护客户方面，第一，经常给他们讲解一些股票技术方法，其次，力所能及的回答他们询问的问题，第三，亲情服务，与他们仔细交心交挚友，同时在他们身上学习一些学问。在此之间，也发觉了开发客户是不简单的，维护客户是更不简单的，现在证券公司许多，竞争压力大，一不当心客户就很可能被转到其他公司，所以

38、与客户之间建立良好的关系也是特别重要的，而我自己也在不断地学习，学习新的学问来充溢自己，因为学问恒久不熊市，这样才会获得客户的认可与接纳! 为进一步削减会议和提高会议质量，我们支配会议坚持了会前有打算、有议题，建议与会者会上讲话要短、话不离主题、讲话要解决实际问题和开小会、开短会、不开无打算会的原则等。坚持了_x多次要求的“会前无议题，会上临时动议的问题，一律不予探讨”的要求，今年全公司大型性会议明显削减，会议质量大有提高，基层单位比较满足。在实际操作中主要实行了四个方面的措施： 多反思、多总结。自我反思是提高业务素养的基本途径。对于自己证券从业工作中的胜利或失败，要刚好总结，不断为自己今后的

39、工作积累阅历。从而不断进步，自己超越自己。 学会主动与人沟通，沟通：常常与车间，仓库，质检部的相关人员接触，这样便于自己了解产品，跟踪须要，削减工作失误，提高工作效率。 质量管理是医院永恒不变的主题，定期进行检查考核，是提高护理质量的保证。为了提高护理质量，护理部在总结以往工作阅历的基础上，对各科室护理台帐重新规划，重新制定了切实可行的检查与考核细则，每月重点查，每季度普遍查的基础上又进行不定期抽查、互查，共检查近200次，合格率95%以上。在基础管理、质量限制中各科室护士长能够充分发挥质控领导小组成员的作用，能够依据护理部的工作支配做到月有安排，周有支配，日有重点，月底有小结。 如今我渐渐的

40、喜爱上了证券行业，虽然有压力有困难，一切事在人为，我不怕，有压力才会形成动力!客户经理是一项长期的工作，须要的是要有足够的耐性，平常工作的细心，坦诚的与客户沟通和沟通，信任自己可以!我的工作与热忱一切尽在行动中! 总之，上半年我的职业规划及目标是：根据公司的规定，开发足够的客户，累积肯定的资产，完成转刚要求! 多学习：向阅历丰富、工作突出的护士长学习，学习她们的工作阅历、工作方法;向外院护理同仁们学习，学习她们的先进管理机制、排班方法、工作状态;向科里的护士们学习，学习她们工作中的特长，弥补自身的不足。 最新版证券公司工作年度总结9 首先，我必需要感谢公司为我供应了良好的学习环境，让我对证券市

41、场有了更加深刻而清楚的相识。其次，我还要感谢各位在工作中赐予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作状况总结如下： 一，完善营业部柜台整体形象 协作公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有

42、了更高的要求，而且现在办理业务必需留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的相识和信任。 二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试 上半年我们公司参与了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。 上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现全部业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班

43、的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发觉问题刚好记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终协作总部完成了每次测试工作。 三，客户资料集中核对整理 这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会关于加强证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记结算有限公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知的精神，落实证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制

44、作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了全部客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户供应给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于_年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检状况、询证函和各项业务单据的留存状况，并制作成表，供应给客服人员进行客户沟通。 四，运营条线员工晋级评定 公司每季度将进行运营条线员工晋级评定工作，我参与了今年第一次的评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，帮助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我

45、们再次体现了团队的力气，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习不易接触到的业务学问，在考试中取得了好成果，并通过了本次晋级二员工的申请。在今后的晋级评定中，我会一如既往地仔细巩固各项业务，扎实基本功，并主动拓展自己的才能，争取能再上升至三员工。 在即将过去的_年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一样，共同努力，取得了肯定成果，但也相识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，接着完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。 最新版证券公司工作年度总结10 自_月起我

46、在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这半年来的工作，我不断加强学习，快速转变角色，主动融入公司环境，主动落实领导支配的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的相识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增加。现将近一年来的工作总结如下： 一、加强学习，提升素养 进入公司工作以来，我深深知道自己的学问水平和综合素养，还存在很多不足，特殊是自己尚未通过证券从业人员考试，必需进一步加强学习，提高综合素养。一年来，我时时不忘抓紧学习。 第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。 其次，加强业务学习。除参与公司集中组织的培训外，我利用平常的业余时间，学习了证券业的相关业务学问书籍，刚好给自己的学问充电，提升自己的学问应用实力。 第三，加强修养学习。在平常的生活中我牢记“细微环节确定成败”这句化的深刻道理，时时、到处，向领导、向同事学习为