南方日添益货币市场基金基金合同.docx

《南方日添益货币市场基金基金合同.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《南方日添益货币市场基金基金合同.docx（116页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、南方日添益货币市场基金南方日添益货币市场基金基金合同基金合同南方日添益货币市场基金基金合同1目录第一部分前言.1第二部分释义.3第三部分基金的基本情况.7第四部分 基金份额的发售.9第五部分基金备案.11第六部分基金份额的申购与赎回.12第七部分基金合同当事人及权利义务.20第八部分基金份额持有人大会.27第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.34第十部分基金的托管.37第十一部分基金份额的登记.38第十二部分基金的投资.40第十三部分基金的财产.48第十四部分基金资产估值.49第十五部分基金费用与税收.53第十六部分基金的收益与分配.56第十七部分基金的会计与审计.58第十八部分基

2、金的信息披露.59第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.65第二十部分违约责任.69南方日添益货币市场基金基金合同2第二十一部分争议的处理和适用的法律.70第二十二部分基金合同的效力.71第二十三部分其他事项.72第二十四部分基金合同内容摘要.73南方日添益货币市场基金基金合同1第一部分前言第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法(以下简称“合同法 ”)、 中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法 ”)、 公开募集证券投资基金运作管理办

3、法(以下简称“运作办法 ”)、 证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法”)、 证券投资基金信息披露管理办法(以下简称“信息披露办法 ”)、货币市场基金监督管理办法、关于实施货币市场基金监督管理办法有关问题的规定、 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合

4、同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。三、南方日添益货币市场基金由基金管理人依照基金法 、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资者购买货币市场基金并不等于将资

5、金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，南方日添益货币市场基金基金合同2基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。4、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。5、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。南方日添益货币市场基金基金合同3第二部分释义第二部分释义在本基金合同中，除非文意另有所

6、指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指南方日添益货币市场基金2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指南方日添益货币市场基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之南方日添益货币市场基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指南方日添益货币市场基金招募说明书及其定期的更新7、基金份额发售公告：指南方日添益货币市场基金基金份额发售公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事

7、人有约束力的决定、决议、通知等9、 基金法：指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定修改的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10、 销售办法：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11、 信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

8、 日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、 运作办法：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的公开南方日添益货币市场基金基金合同4募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13、 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定：指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布机关对其不时做出的修订14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会16、基金合同当事人：指受基金合同约

9、束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织19、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者20、人民币合格境外机构投资者：指按照人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 （包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的

10、人民币资金进行境内证券投资的境外法人21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务。24、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构南方日添益货币市场基金基金合同525、登记业务：指基金登记、

11、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户29、基金合同生效日：指基

12、金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数36、开放日：

13、指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段38、 业务规则：指南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同南方日添益货币市场基金基金合同6遵守39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为42、基金转换：指基

14、金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作44、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份

15、额的 10%46、元：指人民币元47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款） 、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等，但中国证监会认可的特殊情形或另有规定的除外48、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额南方日添益货币市场基金基金合同749、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益50、影子定

16、价：为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定价”51、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益52、7 日年化收益率：指以最近 7 日(含节假日)收益所折算的年资产收益率53、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和55、

17、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的过程58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。南方日添益货币市场基金基金合同8第三部分基金的基本情况第三部分基金的基本情况一、基金名称南方日添益货币市场基金二、基金的类别

18、货币市场基金三、基金的运作方式契约型开放式四、基金的投资目标在控制投资组合风险，保持流动性的前提下，力争为投资人提供稳定的收益。五、基金的最低募集份额总额和金额本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币。本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制。六、基金份额发售面值和认购费用本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。南方日添益货币市场基金基金合同9本基金不收取认购费。七、基金存续期限不定期八、基金份额类别设置本基金设 A 类、E 类和 F 类三类基

19、金份额，三类基金份额单独设置基金代码，其销售机构或适用的销售服务费率有所不同，并分别公布各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率。有关基金份额分类的具体规定详见招募说明书相关章节。在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。南方日添益货币市场基金基金合同10第四部分第四部分 基金份额的发售基金份额的发售一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象1、发售时间

20、自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。2、发售方式通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的其他方式发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。3、发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。二、基金份额的认购1、认购费用本基金不收取认购费。2、募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。3、基金认购

21、份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。4、认购份额余额的处理方式认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。南方日添益货币市场基金基金合同115、认购申请的确认销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。三、基金份额认购金额的限制1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书。3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体

22、限制和处理方法请参看招募说明书。南方日添益货币市场基金基金合同12第五部分基金备案第五部分基金备案一、基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起， 基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金

23、合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不

24、满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元的情况下，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大南方日添益货币市场基金基金合同13会，届时将按照信息披露的有关规定进行公告。连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。南方日添益货币市场基金基金合同14第六部分基金份额的申购与赎回第六部分基金份额的申购与赎

25、回一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。二、申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间在招募说明书中规定，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出

26、现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告。2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理 A 类与 E 类基金份额的申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理 A 类与 E 类基金份额的赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。F 类基金份额开始办理申购、赎回业务的时间具体在招募说明书或相关公告中载明。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

27、照信息南方日添益货币市场基金基金合同15披露办法的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。三、申购与赎回的原则1、 “确定价”原则，即申购、赎回价格以每份基金份额净值为 1.00 元的基准进行计算；2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准。基金管理人可在法律

28、法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告。四、申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；登

29、记机构确认基金份额时，申购生效。基金南方日添益货币市场基金基金合同16份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在法律法规规定的期限内支付赎回款项。正常情况下，投资人赎回（T 日）申请成功后，赎回款项于 T+1 日从基金托管账户划出，经销售机构划往基金份额持有人指定的银行账户。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他情况时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。3、申购和赎回申请的确认基

30、金管理人应以开放日规定时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。五、申购和赎回的数量限制1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书。3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具

31、体规定请参见招募说明书。4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见招募说明书或相关公告。5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量南方日添益货币市场基金基金合同17限制。基金管理人必须在调整前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。六、申购和赎回的价格、费用及其用途1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用，但是出现以下情形之一：（1）当基金持有的现金、国债、中央银

32、行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负时；（2）当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额 50%，且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时；为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回申请（超过基金总份额 1%以上的部分）征收 1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最

33、大化的情形除外。2、本基金的申购、赎回价格为每份基金单位 1.00 元。3、申购份额的计算及余额的处理方式详见招募说明书。4、赎回金额的计算及余额的处理方式详见招募说明书。七、拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：1、因不可抗力导致基金无法正常运作。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性南方日添益货币市场基金基金合同18时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。3、证券交易

34、所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者无法办理申购业务。4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。6、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形，为保护投资人的利益，基金管理人可暂停本基金的申购。7、本基金每日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。8、单一账户每日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。9、单笔申购金额达到基金管理人所设定的上限。10、当影子定价确定

35、的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正偏离度绝对值达到或超过 0.5%时。11、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述第 1、2、3、5、6、10、12 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。对于上述第 7、8、9项拒绝申购的情形，基金管理人将在基金管理人网站上公布相关申购上限设定。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应

36、及时恢复申购业务的办理。当发生上述第 11 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。南方日添益货币市场基金基金合同19八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理

37、人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。5、为公平对待不同类别基金份额持有人的合法权益，单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额 10%的，基金管理人可以采取延期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款项的措施。6、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏离度绝对值连续两个交易日超过 0.5%，且基金管理人决定暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算。7、遵循基金份额持有人利益优先原则，发生损害持有人利益的情形

38、时，可暂停接受投资人的赎回申请。8、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形，为保护基金份额持有人的利益，基金管理人可暂停本基金的赎回。9、本基金每日累计赎回金额/净赎回金额达到基金管理人所设定的上限。10、单一账户每日累计赎回金额/净赎回金额达到基金管理人所设定的上限。11、单笔赎回金额达到基金管理人所设定的上限。南方日添益货币市场基金基金合同2012、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述第 1、2、3、6、7、8、12 项情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停赎回公告。对于上述第

39、9、10、11 项拒绝赎回的情形，基金管理人将在基金管理人网站上公布相关赎回上限设定。已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4、5 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。九、巨额赎回的情形及处理方式1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

40、请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理

41、的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一南方日添益货币市场基金基金合同21个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期