关于填报《国家自然科学基金资助项目结题报告》的说明.doc

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1、关于填报关于填报国家自然科学基金资助项目结题报告国家自然科学基金资助项目结题报告的说明的说明（2015 版）版）一、国家自然科学基金资助项目（简称资助项目）结束后，项目负责人应按要求认真填报国家自然科学基金资助项目结题报告 （简称结题报告 ） 。 结题报告是资助项目研究工作的重要档案材料，也是结题审查、财务验收和绩效评估的主要依据。国家自然科学基金委员会将根据国家自然科学基金条例 （以下简称条例 ）的规定，将结题报告全文向社会公布。二、根据国家自然科学基金委员会关于受资助项目科研论文实行开放获取的政策声明 （http:/ ，受到国家自然科学基金资助发表的论文应在发表后 12 个月内实现开放获取

2、。项目负责人可以直接（或通过 ISIS 系统）进入“国家自然科学基金委员会成果在线”(http:/)，上传论文全文。三、项目负责人及其合作者应认真阅读并按照条例 、相关类型资助项目管理办法和财务管理有关规定的要求（查阅 http:/） ，在资助项目研究工作的基础上，实事求是地撰写结题报告并提供必要的附件材料，保证填报内容真实、数据准确，注意不得出现国家科学技术保密规定中列举的属于国家科学技术秘密范围的内容。四、国家自然科学基金委员会重视科学道德和良好的学风，反对弄虚作假和浮躁作风。如资助项目存在探索失败的情况，请在结题报告中如实反映，为今后研究工作提供借鉴。五、 结题报告由摘要、正文、研究成果

3、统计数据表和研究成果目录、项目资金决算表和决算说明书、签字及审核意见表、电子附件目录和电子附件材料等组成。1. 摘要。摘要。包括项目摘要和结题摘要两部分，项目摘要由信息系统自动生成，内容来源于资助项目计划书；结题摘要由项目负责人填写。填写结题摘要时，应简明扼要地概括出项目的背景、主要研究内容、重要结果、关键数据及其科学意义等。2. 正文。正文。格式和撰写要求详见“结题报告正文撰写提纲与说明”。3. 研究成果统计数据表和研究成果目录。研究成果统计数据表和研究成果目录。项目负责人应按照国家自然科学基金资助项目研究成果管理办法的要求，填报研究成果，进行数据统计。项目负责人不得将非本人或非参与者所取得

4、的研究成果，不得将非本人或非参与者所取得的研究成果，以及与受资助项目无关的研究成果列入结题报告中以及与受资助项目无关的研究成果列入结题报告中。发表的研究成果，项目负责人和发表的研究成果，项目负责人和参与者均应如实注明得到国家自然科学基金项目资助和项目批准号。参与者均应如实注明得到国家自然科学基金项目资助和项目批准号。项目负责人可以直接（或通过 ISIS 系统）进入“国家自然科学基金委员会成果在线”(http:/)，从文献库中检索研究成果或者按要求格式自行填入。请注意：请注意：将研究成果由将研究成果由“国家自然科学基金委员会成果在线国家自然科学基金委员会成果在线”导入结题报告研究成果目录中前，导

5、入结题报告研究成果目录中前，务必仔细检查所列研究成果内容是否真实准确、是否与受资助项目相关以及是否标注务必仔细检查所列研究成果内容是否真实准确、是否与受资助项目相关以及是否标注国家自然科学基金资助。国家自然科学基金资助。4. 项目资金决算表和决算说明书。项目资金决算表和决算说明书。资助项目研究结束后，项目负责人应会同财务部门按照资助项目研究结束后，项目负责人应会同财务部门按照国家自然科学基金资助国家自然科学基金资助项目资金管理办法项目资金管理办法及及“国家自然科学基金项目资金决算表编制说明国家自然科学基金项目资金决算表编制说明”编报决算，并编报决算，并认真编写决算说明书。要真实全面反映项目资金

6、收、支、余情况，做到账表一致、账认真编写决算说明书。要真实全面反映项目资金收、支、余情况，做到账表一致、账实相符。实相符。2014 年以前（含年以前（含 2014 年）批准的资助项目填报决算时，按照年）批准的资助项目填报决算时，按照“国家自然科国家自然科学基金项目资金决算表编制说明学基金项目资金决算表编制说明”相关要求完成新旧科目衔接后再进行填报。相关要求完成新旧科目衔接后再进行填报。5. 签字及审核意见表。签字及审核意见表。项目负责人、依托单位科研管理部门负责人、依托单位财务部门负责人应在相应位置签字或加盖人名章，依托单位应在相应位置加盖单位注册公章。6. 电子附件目录和电子附件材料。电子附

7、件目录和电子附件材料。在电子附件目录中列出所有上传的电子附件材料清单。上传的电子附件材料应为项目负责人和参与者取得的与资助项目相关的代表性研究成果代表性研究成果，项目负责人应按照电子附件目录清单的顺序将附件材料电子化后上传，无需报送纸质附件材料。有关电子附件材料的其他相关要求如下：（1）提供不超过 6 篇代表性论文的电子版全文；其余论文或专著仅提供电子版首页和标注国家自然科学基金项目资助页，其中已录用的待发表论文还应附编辑部录用证明的扫描件；研究生学位论文仅提供电子版封面；（2）大会特邀学术报告应提供相关会议邀请函和会议论文集有关目录的扫描文件；（3）如曾获国家级、省部级二等以上科技奖励或其他

8、重要科技奖励，应提供奖励证书扫描文件。六、项目负责人在线提交结题报告后，只需打印系统生成的 PDF 版本，签字后交依托单位审核。依托单位应按照条例 、 国家自然科学基金依托单位基金工作管理办法 、相关类型资助项目管理办法、财务管理有关规定的要求认真审查结题报告 ，确保结题材料齐全，在资助期满之日起 60 日内将电子文档和一份纸质文档统一报送国家自然科学基金委员会。七、请项目负责人在结题后三年内向国家自然科学基金委员会继续提供与资助项目相关的研究成果，作为绩效评估的依据；并按要求提交依托单位，列入项目成果档案。结题报告结题报告正文撰写提纲与说明正文撰写提纲与说明（2015 版）版）项目负责人应按

9、照以下提纲格式及其说明撰写结题报告 ，并可根据需要自行增设栏目或补充必要的图表。 结题报告要求全面反映资助项目的工作情况和研究进展，如实体现资助项目的研究计划执行情况、主要进展与研究成果、人才培养、合作交流等情况，重点描述研究进展与重要的研究成果。请精心撰写并认真核对，确保“内容真实、数据准确”。在撰写风格上请注意“重点突出，语言精练、准确”，做到“结构合理，层次分明，标题突出，条目清晰”，必要的地方可图表、图文并茂。报告正文主要栏目为：一、研究计划要点及执行情况概述。一、研究计划要点及执行情况概述。内容包含：是否按计划进行；哪些内容作了必要的调整和变动，哪些研究内容未按计划进行，并说明原因。

10、二、研究工作主要进展和所取得的研究成果。二、研究工作主要进展和所取得的研究成果。本部分内容是结题报告的核心和最有学术价值的部分，也可为相关研究人员进一步研究提供参考，要求项目负责人和参与者实事求是地撰写。对代表性成果，应说明其水平和影响，并简要阐述其科学意义或应用前景等。视情况提供必要的国内外动态和研究成果的比较，列出必要的参考文献出处等。对重要的研究进展或成果，请尽可能“一事一议”，分段撰写。对“研究成果统计数据表和研究成果目录”列出的部分内容，如国际学术奖励、标准、软件、标本库、共享数据库、科研仪器设备、重要报告等，应在本部分中具体描述。三、研究人员的合作与分工。三、研究人员的合作与分工。

11、列出资助项目执行期间主要研究人员名单，并根据个人的实际贡献概述研究人员的合作与分工情况；列出资助项目执行期间新增和退出的研究人员名单，简要说明原因。四、人才培养情况四、人才培养情况（不限于提纲中所列情况；如无，可以不写） 。1资助项目执行期间博士后/研究生培养情况，列出博士后/研究生姓名、研究方向、论文题目、 （合作）导师姓名、已答辩或预计答辩的时间。2. 资助项目执行期间研究人员获得国家级人才计划资助情况，列出研究人员姓名、资助机构、人才计划名称。五、国内外学术合作交流等情况五、国内外学术合作交流等情况（不限于提纲中所列情况；如无，可以不写） 。1举办学术会议情况，列出会议主题、内容、规模、

12、时间、地点、效果等。2. 参加学术会议情况，列出会议名称、时间、地点。3国际学术合作研究情况，列出合作研究方式、合作研究人员、合作研究成果。4. 促进研究成果的传播、应用情况，包括科普等。六、存在的问题、建议及其他需要说明的情况。、存在的问题、建议及其他需要说明的情况。内容包含：资助项目研究工作中的难点和经验；是否达到预期目标，如未达到，请分析原因和可能的解决途径；今后进一步研究的建议和设想。注：基础研究具有一定的探索性，研究过程中的结果、不成功的试验以及不理想的结果都可能具有参考价值，即使失败的经验也是有价值的。如有此类情况，请具体描述研究过程，列出试验条件、现象等要点，以便总结经验，提供其

13、他研究者参考借鉴。国家自然科学基金国家自然科学基金项目资金决算表编制说明项目资金决算表编制说明（2015 版）版）一、编制总体要求一、编制总体要求国家自然科学基金项目资金决算表 （以下简称项目资金决算表）是项目预算执行情况的全面反映，是实施绩效评价和信用考核的重要依据。项目负责人应按照国家自然科学基金资助项目资金管理办法 （财教201515 号）的有关规定，会同科研、财务等部门共同编制项目资金决算，真实全面反映项目资金收、支、余情况，务必做到账表一致、账实相符，并认真编写决算说明，全面分析项目资金管理和使用情况。有多个单位共同承担一个项目的，依托单位的项目负责人和合作研究单位的参与者应当分别编

14、报项目资金决算，经所在单位科研、财务管理部门审核并签署意见后，由依托单位项目负责人汇总编制。二、编制内容二、编制内容根据科学基金项目资助方式的不同，项目资金决算表分为定额补助式决算表和成本补偿式决算表。重大项目、国家重大科研仪器研制项目填报成本补偿式决算表，其他各类科学基金项目填报定额补助式决算表。定额补助式决算表包括国家自然科学基金项目资金决算表和决算说明书。成本补偿式决算表包括国家自然科学基金项目资金决算表 、 决算说明书 、合作研究资金决算明细表 、 设备费决算明细表 、 测试化验加工费决算明细表和劳务费决算明细表 。各表填报要求如下：（一）国家自然科学基金项目资金决算表（定额补助式、成

15、本补偿式）（一）国家自然科学基金项目资金决算表（定额补助式、成本补偿式）1.本表反映结题项目在项目执行期中的直接费用批准预算情况、实际支出情况和资金结余情况。2.表中“批准预算”栏填列自然科学基金委批准资助的项目直接费用预算；“预算调整”栏填列项目执行过程中，经批准调整的预算数额；“调整后预算”栏填列“批准预算”和“预算调整”栏的合计数；“累计支出数”栏填列项目执行过程中，实际发生的各项直接费用累计支出；“结余数”栏填列“调整后预算”扣除“累计支出数”后的结余。表中“累计支出数”填列截止到结题当年 12 月 31 日的数据。3. 表中（2） 、 （4）栏根据实际情况，由项目负责人填写；表中（1

16、） 、 （3） 、（5）栏由系统自动计算生成，不需项目负责人填写。4.审核公式：第 1 行=2+6+7+8+9+10+11+12+13+14+15+16 行；第 2 行=3+4+5 行；第（3）栏=（1）+（2）栏；第（5）栏=（3）-（4）栏。（二）决算说明书（定额补助式、成本补偿式）（二）决算说明书（定额补助式、成本补偿式）决算说明书由项目负责人填写对项目资金决算表中各项支出所做的必要说明，包括：预算调整及执行情况说明、合作研究外拨资金情况、单价 5 万元以上的设备名称及使用说明、自筹资金落实情况、资金使用和管理过程中遇到的问题及建议，以及其他需要说明的事项等。（三）合作研究资金决算明细表

17、（成本补偿式）（三）合作研究资金决算明细表（成本补偿式）1.本表反映结题项目在项目执行期中实际发生的合作研究外拨资金情况。包括：合作研究单位名称、是否为已注册依托单位、单位类型、任务分工、研究任务负责人、承担直接费用金额、分配间接费用金额、是否已签订合作协议等信息。2.表中（1） 、 （2） 、 （3） 、 （4） 、 （5） 、 （9）栏根据实际情况，由项目负责人填写；表中（6） 、 （8）栏根据双方签订的合作研究协议与实际外拨资金情况，由项目负责人填写；表中（7）栏由系统自动计算生成，不需项目负责人填写。3.审核公式：第（7）栏=（6）栏项目资金决算表 1 行（3）栏。（四）设备费决算明细

18、表（成本补偿式）（四）设备费决算明细表（成本补偿式）1.本表反映结题项目在项目执行期中实际发生的设备购置、设备试制情况。包括：设备名称、设备分类、单价、数量、金额、购置设备型号、购置设备生产国别与地区、主要技术性能指标、用途等信息。2.单价超过 5 万元（含 5 万元）的设备购置、试制需填写明细，单价低于 5 万元的设备购置、试制只需填写合计数。3.表中（1） 、 （2） 、 （3） 、 （4） 、 （6） 、 （7） 、 （8） 、 （9）栏根据实际情况，由项目负责人填写；表中（5）栏由系统自动计算生成，不需项目负责人填写。4.审核公式：第（5）栏=（3）（4）栏；“累计”行（5）栏=项目资

19、金决算表 3 行（4）栏+项目资金决算表 4 行（4）栏。（五）测试化验加工费决算明细表（成本补偿式）（五）测试化验加工费决算明细表（成本补偿式）1.本表反映结题项目在项目执行期中实际发生的测试化验加工情况。包括：测试化验加工内容、测试化验加工单位、计量单位、单价、数量、金额等信息。2.量大及价高的测试化验加工需要填写明细，其他测试化验加工只需要填写合计数。量大及价高的测试化验，是指项目研究过程中需测试化验加工的数量过多或单位价格较高、总费用在 5 万元及以上的测试化验加工。3表中（1） 、 （2） 、 （3） 、 （4） 、 （5）栏根据实际情况，由项目负责人填写；表中（6）栏由系统自动计算

20、生成，不需项目负责人填写。4.审核公式：第（6）栏=（4）（5）栏10000；“累计”行（6）栏=项目资金决算表 7 行（4）栏。（六）劳务费决算明细表（成本补偿式）（六）劳务费决算明细表（成本补偿式）1.本表反映结题项目在项目执行期中实际发生的劳务费情况。包括：人员分类、发放人数、投入本项目的总工作时间、支出标准、金额、是否有工资性收入等信息。2.表中（1） 、 （2） 、 （3） 、 （4） 、 （6）栏根据实际情况，由项目负责人填写；表中（5）栏由系统自动计算生成，不需项目负责人填写。3.审核公式：第（5）栏=（3）（4）栏10000；“累计”行（5）栏=项目资金决算表 13 行（4）栏

21、。三、新旧科目衔接三、新旧科目衔接2014 年及以前批准资助的项目填报决算时，需要进行新旧科目衔接。新旧科目衔接时，原科目中除了管理费以外，均衔接到新决算表中的对应科目。其中，原表中的会议费/差旅费科目预算按比例（各 50%）转列到新表中的会议费、差旅费科目，决算时按照实际支出金额填写；原表中的管理费科目单列在新表中的最后一行，且仅限 2014 年及以前批准的项目填列。表 1 项目资金决算表科目衔接旧表科目旧表对应新表科目新表科目一研究经费1、设备费1.科研业务费（1）设备购置费（1）测试/计算/分析费3、测试化验加工费（2）设备试制费（2）能源/动力费4、燃料动力费（3）设备改造与租赁费（3

22、）会议费/差旅费5、差旅费 6、会议费2、材料费（4）出版物/文献/信息传 播事务费8、出版/文献/信息传播/知 识产权事务费3、测试化验加工费（5）其它11、其他支出4、燃料动力费2.实验材料费5、差旅费（1）原材料/试剂/药品购 置费2、材料费6、会议费（2）其它2、材料费7、国际合作与交流费3.仪器设备费8、出版/文献/信息传播/知 识产权事务费（1）购置（1）设备购置费9、劳务费（2）试制（2）设备试制费10、专家咨询费4.实验室改装费（3）设备改造与租赁费11、其他支出5.协作费3、测试化验加工费12、管理费（2014 年及以 前批准项目）二国际合作与交流费（1）项目组成员出国7、国际合作与交流费（2）境外专家来华7、国际合作与交流费三劳务费9、劳务费四管理费四、编制的规范性要求四、编制的规范性要求决算数据以“万元”为单位，精确到小数点后面四位。各类标准或单价以“元”为单位，精确到个位。外币需按人民银行公布的即期汇率折合成人民币。咨询电话：国家自然科学基金委员会财务局 010-62329112/6760