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1、中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知 中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合 规经营，进一步加强投资者教化有关工作的通知 中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教化有关工作的通知 中国证券监督管理委员会关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教化有关工作的通知 (机构部部函2007194号) 各证券公司： 为巩固证券公司综合治理成果，实行我会关于进一步加强投资者教化、强化市场监管有关工作的通知（证监发200769号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格
2、依法合规经营、加强投资者教化、进一步提升服务质量和专业管理水同等有关工作通知如下： 一、加强投资者教化和风险揭示工作 投资者教化和风险揭示工作是证券行业的一项基础工作。证券公司应当根据我会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教化安排、工作制度和流程，明确投资者教化的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和特地部门负责检查落实状况。证券公司应当根据我会关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知（证监办发200451号）要求，做好投资者园地的建设工作。投资者园地要重点突出证券法规宣扬、证券学问普及和风险揭示等内容，要设立信息公示专栏，公告本公司基本信息和获得公司财务报告的具体途径。证券公
3、司应当通过公司网站、交易托付系统、客服中心等多种渠道，综合运用电视、报刊、网络、宣扬材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教化，向投资者客观充分揭示风险。 投资者教化和风险揭示工作必需有机融入证券公司的各项业务流程，详细体现在客户服务体系的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地实行各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。证券公司应当通过适当可行的方法了解自己的客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况
4、、证券投资阅历和风险偏好，引导投资者从风险担当实力等自身实际状况动身，审慎投资，合理配置金融资产。证券公司在进行产品和业务推介时，应当清晰说明不同产品和业务的区分，使投资者充分相识不同产品和业务的风险特征。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增加自我爱护意识，提高识别实力，警惕和自觉抵制各种不受法律爱护的非法证券活动。 证券公司应当主动参加中国证券业协会组织的投资者教化的各项活动，亲密协作证券监管部门和各自律性组织的专项现场检查和巡查，主动、刚好、客观地报告本公司落实投资者教化，防范市场风险工作的状况。 二、依法合规经营，杜绝违法违规行为 （一）规范账户开立、运用和管理 证
5、券公司应当进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、精确、完整，资产权属关系清楚，资金账户与证券账户对应关系明确。全部新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求。证券公司应当在其合法营业场所为客户办理开户，依法为客户开立的账户保密并妥当管理客户开户资料，严禁为客户办理或供应虚假账户和“拖拉机账户”，不得将客户的账户供应给他人运用。客户账户出现异样交易和可疑交易时，证券公司应当刚好向证券交易所报告，并主动协作证券交易所对交易行为的实时监控。 （二）加强证券经纪业务管理 证券公司不得违反规定托付其他机构或者个人进行客户招揽
6、、客户服务、产品销售活动。证券公司应当加强证券经纪业务营销行为的规范，将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止行为。证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，所属的证券公司应当担当相应责任。 证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权托付从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户托付买卖证券；为客户
7、供应诸如T0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；为客户之间的融资供应担保、中介服务或者其他便利。 三、进一步提升服务质量和专业管理水平 针对当前新入市投资者较多、市场交易活跃的状况，证券公司应当实行开拓开户专用通道、延长开户工作时间、增加开户工作人员等措施，缓解开户压力，提高开户质量和效率。证券公司应当依据市场发展需求和现场交易客户状况，配设相应的服务场地、工作人员和系统设施，并加强和完善营业场所的消防和安保措施，确保营业场地有序与平安。证券公司应当加强对公司员工的培训，提高员工的业务实力和专业水平，增加员工的服务意识，提高客户服务质量。证券公司应当实行有效便捷的措施，宣扬、引导
8、投资者，抓紧实施客户交易结算资金第三方存管上线和账户规范工作。证券公司应当健全投资者投诉处理机制，建立畅通的信息反馈渠道，在公司网站和营业场所的显著位置公示自身的投诉电话、传真、电子信箱和当地监管部门的投诉电话。证券公司应当依据市场和自身业务发展须要，增加信息系统建设的投入；严格规范信息系统开发、测试和维护管理制度和操作流程；完善灾备制度，做好应急处理预案，防范技术风险，努力为投资者供应平安、便捷、高效的服务。 证券公司要依据各自实际，仔细部署全面落实本通知的各项要求，并于2007年6月25日前向注册地证监局书面报告已实行的措施、开展的工作、存在的问题和取得的初步效果等状况。我会及派出机构将对
9、证券公司投资者教化、客户服务等方面的工作作为日常监管关注事项，列为证券公司分类监管的评价考核指标。中国证券业协会可以依据证券公司的申请组织专家对其专业管理实力、信息系统平安与稳定、客户服务水平、投资者教化等方面进行专业评价；可以针对证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等状况进行专业评价；专业评价结果作为日后对证券公司监管分类的依据之一。对在投资者教化、合规经营和防范风险工作中存在问题的证券公司和证券营业部，将视情节与后果的轻重，依法实行责令公司进行内部责任追究；由自律管理组织进行纪律处分；行政监管惩罚等措施；涉及刑事责任的，移交司法机关处理。 二七年五月二十三日 中国证券监督管
10、理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教化有关工作的通知 关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教化有关工作的通知194号 中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知_ 中国证券监督管理委员会 关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知 中国证券监督管理委员会关于进一步完善证券投资基金募集申请审核 中国证券监督管理委员会关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知 中国证券监督管理委员会关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理方法有关问题的通知 中国证券监督管理委员会关于发布中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程的通知 关于北京辖区期货经营机构进一步加强期货投资者教化工作的通知 中国证券监督管理委员会关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页
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