2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（1）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（1）单项选择题1发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。A、追究民事责任B、追究刑事责任C、追究行政责任D、追求经济责任2保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。A、专业胜任能力B、职业操守能力C、道德水平D、风险控制能力3能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A、逐日盯市制度B、风险预警制度C、防火墙制度D、保证金制度4在对证券发行与承销过程的监督检查

2、中，可以采取自律监管措施的是()。A、中国证监会B、中国证券业协会C、外汇管理局D、中国人民银行5证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律6为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。A、证券投资咨询B、证券投资顾问C、证券投资服务D、证券投资经纪7向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指()业务。A、证券经纪B、证券自营C、融资融券D、证券咨询8中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度9在证券经纪业务中，其收入来源于()。A、证券差价B、证券分红C、佣金收入D、利息收入10下列不属于自营业务后台职能的是()。A、账户管理B、账户开户C、资金清算D、会计核算第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页