证监局核查整改报告(共19页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上证监局核查整改报告 篇一：质监局查出问题整改落实报告 查出问题整改落实报告 县质监局： 贵局给山东渤海油脂工业有限公司下发的编号（博）质监特令 第2069号的特种设备安全监察指令书中提到的存在问题，我们公司做了以下相关的的整改落实： 1. “压力管道操作人员、管理人员未取得相应上岗证件。”我们已经 在9月下旬安排2人报名参加质监局统一组织的压力管道操作及管理人员取证的培训和考试。 2. “安全阀未进行定期检定、校验。”对厂区内到期未进行校验的安 全阀统一安排拆下来送滨州检验机构进行校验，已完成。 3. “在用蒸汽管道未检验、未办理注册登记。”我们公司现在正在安 排统计

2、该类管道数量，查找管道当初的设计、施工、验收的相关资料，找一家有资质的施工单位给进行现状监测，再给出具安装质量合格证明书，再报质监局进行登记备案。在此完成之前我们对厂区内的蒸汽管道也要进行专门管理，首先是加强巡检，安排专人对相关管道每天进行1-2次巡检，发现问题及时上报处理；其次对于管道上显示不好或老旧的压力表进行更新；借用管壁厚度检测设备对管道直管段、弯管段进行厚度检测，发现不合格的地方及时进行更换处理。 山东渤海油脂工业有限公司 2014年10月篇二：安监局整改报告 临洮新起点驾校 整改报告 定西市安全生产监督管理局： 2012年10月24日贵局的各位领导亲临我校进行安全监查，对我校的基础

3、工作和现场情况做出了详细的监察指导，给我校提出了很多宝贵意见并发现我校有许多不足之处，本校将针对贵局提出的问题和意见积极配合做出如下整改。 1、 道路驾驶教练车辆未装副加速踏板和副离合器踏板 整改措施：依据教练车技术状况应符合GB7258的要求和JT/T198所规定的二级车以上技术条件，并装有副后视镜、副制动踏板、灭火器及其他安全防护装置。道路驾驶教练车还需装有副加速踏板和副离合器踏板的要求，由于存在实际改装技术的缺陷，我校正及时与厂家和汽修厂联系，我们会尽快配合相关部门进行整改。 鉴于本安全隐患的存在给贵局的领导带来的不便，在此表示深深的歉意。同时也万分感谢各位领导为我校的安全发展提出如此宝

4、贵的意见，也希望在今后的日子中，给予我校更多的支持和指导，谢谢！ 1、 节日期间安全宣传氛围不浓 针对以上存在的安全隐患，我校积极响应做出以下方面的整改，会在节日期间做好值班工作，加强宣传力度和增 加宣传意识，尤其春节来临之际。2、 教练车管理不严： 我校今后会严格执行教练车管理规定，定期维护和加强管理，加强教练车的管理认真执行。 3、 参加时学员学时达不到： 我校已经按照定西市车管所签订了指纹课时，严格按照驾培机构学员培训课时的要求，合理安排教学，保障每个学员的学习时间，严格执行教学计时刷卡制度，使每个学员真正学到驾驶技术， 4、 驾校基本情况： 我校是一所综合类三级机动车驾驶员培训学校,建

5、立于2011年3月,位于我县北五里铺汽车检测站院内。交通便利,环境优美舒适, 是初学驾驶员培训的理想基地。学校拥有先进的教学设施、设备,雄厚的师资力量,完善的教学制度，优秀的管理人才。有完整教学基础条件,理论教室1间,无纸化考试室和多媒体教室1间,实物教具室1间,教学大纲挂图程控电教板齐全,拥有10台电脑,两台模拟驾驶器,实际解剖整车模型1台，5台大型东风教练车，9台桑塔纳教练车,全新率达到100%，并入交强险，严格按照教练车技术标准GB7258和JTT198技术要求配制，并装有副后视镜，副制动踏板，灭火器及其它安全防护装置。有了这此设备使得理论教学图文并茂，直观易懂。有教职工15人,其中有教

6、学经验丰富的驾驶操作教练员11名,理论教师1名。学校占地面积约32余亩,训练场硬化17342平方米，场地内各类标牌标志醒目齐全、考试科目设置完整。 5、 以取得成果： 今年招收学员 1427 名，考过的学员有 1346 名，拿到驾驶证的学员有 623名。 6 、存在问题整改的结果： 严格按照整改 7、对今后安全方面的打算： 我校会加大在安全方面的投入，落实到位 全 严格落实安 临洮新起点驾驶员培训学校 二O一二年十一月二十九日篇三：生产许可整改报告 篇一：生产许可证现场核查轻微缺陷整改报告 闻喜县富强玛钢厂建筑钢管脚手架扣件 生产许可证现场核查轻微缺陷整改报告 山西省工业产品生产许可证审查中心

7、： 我厂的建筑钢管脚手架扣件生产许可证发证工作，于2015年7 月25日由山西省工业产品生产许可证审查中心组成的实地核查组，根据建筑钢管脚手架扣件产品生产许可证实施细则的要求，进行了实地核查。经严格核查，核查组提出了8项轻微缺陷项，并责令我厂立即整改完毕。 针对实地核查组对我厂提出的整改要求，我厂高度重视，于2015 年7月25日晚上立即召开了全厂所有管理技术人员会议，会上通报了生产许可证的实地核查情况和轻微缺陷项情况，并对轻微缺陷项逐条分析原因，制定整改方案，要求相关部门按照整改方案要求，立即整改，必须于2015年7月31日整改结束。 经过六天的努力，以上8条轻微缺陷项我厂已进行认真整改，具

8、 体整改情况我们分条款分别按照格式要求进行了总结并附后，我们愿随时接受贵单位的监督检查。 闻喜县富强玛钢厂 二一二年七月三十一日 培训记录 篇二：生产许可证整改报告报送定稿 xxxx开发连锁经营有限公司 工业产品生产许可证企业实地核查 整 改 报 告 二零一零年六月 关于xxxx开发连锁经营有限公司企业实地 核查的整改报告 2010年6月13日，山西省质监局组织相关专家对我公司进行了工业产品生产许可证企业实地核查。各位专家本着服务企业、有效监督的原则，对企业的质量管理、生产运营、文件记录等各个环节进行了全面、认真的检查。 在检查过程中，核查组依据复混肥料产品生产许可证实施细则对企业的生产、检验

9、设施和仪器设备、管理制度和执行记录、检验标准及检验报告等做了详细核查，并针对企业在生产及管理上存在的不足提出了宝贵意见。 公司领导高度重视此次生产许可证实地核查工作，组织召开了专门会议通报核查结果，并召集公司生产、销售、质量管理的相关领导认真分析原因、总结经验，制定了明确的整改措施，责成专人负责整改工作，并监督落实到位。 此次整改工作由xxxx开发连锁经营有限公司xxx常务副总亲自领导，公司研发中心主任兼总经理助理xx教授负责整改工作的落实，为此成立了生产许可证实地核查整改领导小组，由xxxx开发连锁经营有限公司晋中肥业分公司厂长担任组长，主管质量工作副厂长、主管生产工艺副厂长担任副组长，具体

10、负责整改工作的实施。企业认真按照核查组的意见和要求进行整改，现将企业整改情况汇报如下： 不符合项1：检查过程中未提供质量考核记录 公司一直以来十分重视对生产各个环节的质量管控，每一环节均有相应的质量操作规程及质量记录，但由于工厂管理缺乏相关知识和经验，一直以来对于质量的考核工作仅有生产记录可以反映。此次实地核查，对公司的质量考核提出了具体要求。主管质量厂长根据班组长日常相关记录，对质量考核的各项指标进行了汇编汇总。通过核查组的指导，今后公司将重视并不断完善质量考核记录，并将其作为企业质量管控的一项重要指标进行定期抽查和监督，确保产品质量管理全面、有效。（见附件1：xxxx开发连锁经营有限公司晋

11、中肥业分公司2010年质量管理考核记录） 不符合项2：公司未制定2010年设备维护、维修计划。 公司设备已购入多年，平时企业比较重视设备的维护和保养，目前设备性能和状况良好。此次核查组进行实地核查，只看到了公司的设备维护、维修相关记录，并未查阅到企业2010年设备维护、维修计划。 通过核查组的详细指导，公司相关负责人明确了建立并制订设备维护及维修计划的重要性。企业对设备维护、维修进行记录，目的除了记录设备运行情况外，更重要的是方便企业根据设备运行情况，对易于损耗的零件做到定量库存，对于经常性的故障点做到迅速判断，这样可以将设备始终维持在最佳状态，保证企业设备的正常生产及产品质量的始终如一。 为

12、此企业根据上一年度设备保养、运行情况，制订了2010年设备维护、维修计划，进而保证2010年秋季肥料生产的顺利进行。（见附件2：xxxx开发连锁经营有限公司晋中肥业分公司2010年设备维护和维修计划） 不符合项3：gb/t8571、gb/t8170为过期标准 针对此项不符合项，公司已购买了最新的gb/t85712008复混肥料实验室样品制备标准和gb/t81702008极限数值的表示方法和判定方法标准，并将最新标准下发到涉及的部门，要求各相关部门近期尽快召开内部会议，组织人员讨论学习新的标准。（见附件3：gb/t85712008 和gb/t81702008受控文件复印件） 不符合项4：未对原材

13、料氯化钾供方进行评价，无供方档案 公司已建立了青海茫崖晶鑫华隆钾肥有限公司的档案，保存了该公司的营业执照、检验报告等相关资质，并补充对该公司的供方评价，列入合格供方名单中。（见附件4：青海茫崖晶鑫华隆钾肥有限公司供方档案目录及供方评价）。 今后公司将加强对于供方评价的管理力度，对所有原材料供方均要求其提供完整的资质，并建立专门的档案妥善保存，建立完善的质量管理追溯体系。 不符合项5：生产管理制度不完善，无工艺指标等内容。 企业的生产管理制度制定于2005年，此后一直未做大幅修改。随着企业的不断发展壮大，现代化程度的不断提高，原有生产管理制度暴露出较多的缺陷和不足，例如现有生产管理制度中，缺乏工

14、艺指标等内容。针对此项不合格项，公司召集主管生产及工艺的负责人、技术人员、生产人员进行讨论研究，结合企业实际生产情况及设备情况，重新修订并完善了生产工艺管理制度，增加了工艺指标等相关内容。今后，企业还将不断根据实际情况，对生产管理制度进行修订和完善，并在全厂范围内组织学习，认真将制度的贯彻和执行落到实处。（见附件5：生产工艺管理制度） 不符合项6：原料库中原材料标识不明确。 针对此项不足，公司组织生产管理人员对原料库中的各种原料进行了分类整理码放，现已做到了不同原材料分区存放，并悬挂了明晰的标识牌，注明每种原料的原料名称，生产厂家，入库时间，原料数量等内容，进一步规范生产环节的管理工作（见附见

15、6：原料库中原材料标识不明确整改结果）。 此次对公司的实地核查，是我们一次难得的学习和提高的过程，在核查组的耐心指导和辛勤工作下，我们得以及时发现生产、质量管理中存在的不足和需要改进的地方。通过组织整改，我们组织内部人员严格依据复混肥料产品生产许可证实施细则进行再次自查，相信通过此次工业产品生产许可证换证过程，一定可以将公司的管理水平提高到一个新的高度，为公司的健康发展、产品质量稳步提高提供有力保障。 公司将坚定不移的把质量管理有效地贯穿于生产、销售等各个环节， 用一流的产品和一流的品质为服务三农做出贡献。 xxxx开发连锁经营有限公司 2010年6月18日 附件1篇三：生产许可证整改报告 *

16、有限责任公司 食品生产许可证审查 整 改 报 告 二零一五年六月 *有限责任公司 食品生产许可证审查整改报告 陕西省食品监督所： 2015年5月22日，贵所审查组对我公司进行了食品生产许可证规定条件审查。各位专家本着服务企业、有效监督的原则，依据食品生产许可证审查通则和白酒生产许可证审查细则，对我公司的申请材料和生产场所两个部分37个项目进行了全面、认真的审查，并针对企业在生产及管理上存在的不足提出了6项宝贵意见。 公司领导高度重视此次食品生产许可证的规定条件审查工作，召开了专门会议通报审查结果，按照审查意见，认真分析原因，制定整改措施，责成专人负责整改工作，并监督落实到位。现将企业整改情况汇

17、报如下： 1、改进项：2015年未对厂区水源水质进行检验。 公司十分重视生产水源的管理，但由于公司长期以来使用的是杜康泉所出的杜康矿泉水，每年都由陕西省工程勘察研究院水土测试中心进行检测，水质符合gb8537-2008饮用天然矿泉水标准，但审查组检查时要求要有生活饮用水卫生标准的检验报告，公司立即与有资质的检验机构联系，送去了水样，在9天之内检验完毕并出据了符合gb5749-2006生活饮用水卫生标准的检验报告，今后每年要对水源按水活饮用水的标准进行检验，以满足食品生产话证审查细则的要求。确保产品质量符合国家法律法规的要求。2、 改进项：曲房内存入有杂物。 此次审查组进行实地审查，对我们的制曲

18、车间卫生状况及曲房提出了的意见和建议，我们虚心接受专家提出的意见，对制曲车间卫生认真清理，对曲房内的杂物立即进行了清理，切实按照专家的建议对制曲曲房等设施进行更新，保证公司的制曲环境清洁卫生，生产产品质量安全。见整改图片。 3、改进项：罐装车间更衣室无紫外线灯，洗手龙头数量不足且为手动，无消毒及干手设施。 公司罐装车间更衣室无紫外线灯，洗手龙头数量不足且为手动，无消毒及干手设施。根据专家们的建议我公司已就该项做了改进，增加了自动水龙头，将原来的手动龙头用于消毒，对更衣室增加了两个紫光灯，墙壁上按装了挂钩，使能够有效的对衣服进行消毒，避免了衣物对产品的感染，满足了洗手要求，确保产品的质量。见整改

19、图片 4、改进项： 罐装车间调酒罐未对管道进行明显标识。 经过审查组的审查，公司的调酒罐未对管道进行明显标识，因为调酒罐的管道每个罐有一个竖直的进酒管道和罐底部两个上下排列的出酒阀，工作人员都知道酒的走向，但没有进行明显标识，经审查组提出该宝贵意见后，我们立即组织相关人员制做了标识箭头，并对管道进行了明显的标识，使管道标识更加明显，确保了在使用过程中不会出现差错。见整改图片 5、改进项成品库房有少量窗户破损，无防护。 经审查组的现场核查，成品库房窗户的玻璃有部分破损，影响了对产品的防尘、防雀。经审查组提出此问题后，我们立即让相关组织人员进行了更换，使库房产品得到有效的防护，确保了产品的质量安全

20、。见整改图片 6、改进项：制曲车间的制曲机未按时维护保养。 此次审查组进行实地核查，指出我公司制曲车间的制曲机未按时维护保养的不足之处。公司相关负责人立即组织相关人员按审查组的要求对相关设备进行清理维护保养，确保设备始终维持在最佳状态，保证设备正常运转及产品质量始终如一。目前设备性能和状况良好。见整改图片。 以上是针对审查组提出的六个方面的问题，我公司制定的相应整改措施，请领导和专家评审指正。此次对公司的实地审查，是我们一次难得的学习和提高的过程，在审查组的耐心指导和辛勤工作下，我们得以及时发现生产、质量管理中存在的不足和需要改进的地方。通过整改，我们组织内部人员严格依据食品生产许可证审查细则进行再次自查，相信通过此次食品生产许可证换证过程，一定可以将公司的管理水平提高到一个新的高度，为公司的健康发展、产品质量稳步提高提供有力保障。 *有限责任公司 二一五年六月九日专心-专注-专业